易联众：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度（2012年10月）.ppt

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1、易联众信息技术股份YLZ Information Technology Co.,Ltd董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度经 2021 年 10 月 23 日第二届董事会第四次会议审议通过修订股票简称：易联众股票代码：300096披露日期：2021 年 10 月 25 日第一条第二条第三条第四条、易联众信息技术股份董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度修订第一章 总那么为加强易联众信息技术股份以下简称“公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据?中华人民共和国公司法?以下简称“?公司法?、?中华人民共和国证券法?以下简称“?证

2、券法?、?上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规那么?深圳证券交易所创业板股票上市规那么?深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引?、?关于进一步标准创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知?等有关法律、法规、规范性文件及?易联众信息技术股份章程?以下简称“?公司章程?的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当知悉?公司法?、?证券法?等

3、法律、法规、标准性文件关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规交易。第二章 信息申报与披露公司董事、监事和高级管理人员应当在以下时间内委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以下简称“登记结算公司申报其个人身份信息包括姓名、担任职务、身份证件号码等：一新任董事、监事在股东大会或职工代表大会通过其任职事项后2个交易日内；二新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；1第五条第六条第七条第八条第九条第十条三现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；四现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；五深圳证券交易所

4、要求的其他时间。以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深圳证券交易所和登记结算公司提交的将其所持有的公司股份按规定予以管理的申请。公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，登记结算公司根 据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照登记结算公司的规定合并为一个账户，合并账户前，登记结算公司按相关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。公司应当按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反响确认结果。公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证

5、其向深圳证券交易所和登记结算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布其买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。因公司公开或非公开发行股份、实施股权鼓励方案等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和登记结算公司申请将公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份登记为有限售条件的股份。公司董事、监事和高级管理人员应在买卖公司股份及其衍生品种的2个交易日内向公司书面报告，并通过公司董事会向深圳证券交易所申报，及在深圳证券交易所指定网站进行

6、公告。公告内容包括：一 上年末所持本公司股份数量；二 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；三 本次变动前持股数量；四 本次股份变动的日期、数量、价格；五 变动后的持股数量；2六 深圳证券交易所要求披露的其他事项。公司董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深圳证券交易所在其指定网站公开披露以上信息。第十一条公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到?上市公司收购管理方法?规定的，还应当按照?上市公司收购管理方法?等相关法律、行 政法规、部门规章和业务规那么的规定履行报告和披露等义务。第十二条公司董事、监事、高级管理人员违反?证券法?第四十七条的规定，将

7、其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得 收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益，并及时披露以下内容：一相关人员违规买卖股票的情况；二公司采取的补救措施；三收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；四深圳证券交易所要求披露的其他事项。上述“买入后六个月内卖出是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。第十三条公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规定并向深圳证券交易所申报。第三章 股份变动管理第十四条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应将本人的买卖

8、方案以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。第十五条上市已满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购置、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股3份，按100%自动锁定。第十六条每年的第一个交易日，登记结算公司以公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证券交

9、易所上市的股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有公司股份余额缺乏1,000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有公司股份数。因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，对本年度可转让股份额度做相应变更。第十七条公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的25%；因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。第十八条因公司公

10、开或非公开发行股份、实施股权鼓励方案，或因董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购置、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。第十九条公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和 登记结算公司申请解除限售。解除限售后，登记结算公司自动对公司董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。第二十条在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持公司股份依法享有的收益权、表决权、优先

11、配售权等相关权益不受影响。第二十一条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票在以下情形下不得转让：一公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内含第六个月申报离职的，自申报离职之日起十八个月内含第十八个月；二公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间含第七个月、第十二个月申报离职的，为自申报离职之日起十二个月内含第十二个月；4三在公司股票上市交易之日起12个月后离职的董事、监事、高级管理人员，离职后半年内；四公司董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；五法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。第二十二条公

12、司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，登记结算公司自其申报离职信息之日起根据相关规定将其持有的公司股份予以全部锁定。因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。自离职人员的离职信息申报之日起六个月内，离职人员增持本公司股份也将予以锁定。公司董事、监事和高级管理人员离职时，应及时以书面形式委托公司向深圳证券交易所申报离职信息，并应在委托书中声明：“本人晓创业板上市公司董事、监事和高级管理人员离职后股份继续锁定的相关规定，并已委托上市公司向深圳证券交易所申报离职信息，在离职后本人将按照?关于进一步标准创业板上市公司董事、监事和高

13、级管理人员买卖本公司股票行为的通知?以及?公司章程?的规定，对所持股份进行管理。公司董事、监事和高级管理人员所持股份在申报离职后的锁定期满，且解除限售的条件满足，上述人员可委托上市公司向深圳证券交易所和登记结算公司申请解除锁定。第二十三条公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在以下期间不得买卖公司股票：一公司定期报告年度报告、半年度报告、季度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；二公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；三自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；四 深圳证券交易所规定的其他期间

14、。第二十四条公司董事、监事和高级管理人员应当确保以下自然人、法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：一董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；5二董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；三证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；四中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原那么认定的其他与公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。上述自然人、法人或者其他组织买卖公司股份及其衍生品种的，参照本制度第十四条的规定执行。第二十五条公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员的身份

15、及所持本公司股份的数据和信息，统一为公司董事、监事、高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。第二十六条持有公司股份5%以上的股东买卖股票的，参照本制度第十二条规定执行。第四章 责任与处分第二十七条公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，除非有关当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为并非当事人真实意思的表示如证券账户被他人非法冒用等情形，公司可以通过以下方式包括但不限于追究当事人的责任：一视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；二对于董事、监事或高级管理人员违反

16、本制度第十二条规定，在禁止买卖公司股票期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责任；三对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第十四条规定，将其所持公司股票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项后，按照?证券法?第四十七条规定，董事会收回其所得收益并及时披露相关事项；四给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；五触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。第二十八条无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为6及处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开披露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。第五章 附那么第二十九条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规及标准性文件的有关规定执行。第三十条第三十一条本制度自公司董事会审议通过之日起生效。本制度解释权归公司董事会。易联众信息技术股份董事会2021 年 10 月 23 日7