2019证券从业资格证法律法规专项练习题七.doc.pdf

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1、2019 证券从业资格证法律法规专项练习题七 2019 年证券从业资格证法律法规专项练习题七 1、()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A、中华人民共和国公司法 B、中华人民共和国证券法 C、中华人民共和国刑法 D、中华人民共和国证券投资基金法 正确答案：A 中华人民共和国公司法 的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。2、中华人民共和国刑法规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()以下有期徒刑或拘役。A、1 年 B、3 年 C、5 年 D、7 年 正确答案：C

2、中华人民共和国刑法第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额 2%以上 10%以下罚金。3、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A、1/3 B、过半数 C、2/3 D、全体 正确答案：B 根据中华人民共和国公司法第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业

3、有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。4、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A、10 日 B、15 日 C、20 日 D、30 日 正确答案：B 中华人民共和国证券法第一百条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。5、中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本

4、的()。A、10%B、15%C、20%D、25%正确答案：D 中华人民共和国公司法规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。6、股份公司上市条件的股本总额为()。A、1000 万元 B、2000 万元 C、3000 万元 D、5000 万元 正确答案：C 中华人民共和国证券法第五十条规定，股份公司上市的股本总额为 3000 万元。7、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列()顺序进行分配。支付职工工资和劳动保险费用;支付清算

5、费用;缴纳所欠税款;清偿公司债务;按股东持股比例分配剩余资产。A、B、C、D、正确答案：B 中华人民共和国公司法第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得()罚金。A、1 倍以上 3 倍以下 B、1 倍以上 5 倍以下 C、2 倍以上 4 倍以下 D、3 倍以上 10 倍以下 正确答案：B 根据中华人民共和国刑法第一百八十条，证券、期货交易内

6、幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金;情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金。9、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。A、1 个月 B、3 个月 C、1 年 D、2 年 正确答案：B 证券公司风险处置条例第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部

7、业务进行整顿。停业整顿的期限不超过 3 个月。10、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。A、1 至 3 年的证券市场禁入措施 B、3 至 5 年的证券市场禁入措施 C、5 至 10 年的证券市场禁入措施 D、终身的证券市场禁入措施 正确答案：A 根据证券市场禁入规定第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3 至 5 年的证券市场禁入措施;5 至 10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。11、首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、2 亿 B、3 亿 C、4 亿 D、5 亿 正确答案：C 证券发行与承销管理办法第十三条规

8、定，首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。12、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A、2 个月 B、3 个月 C、5 个月 D、7 个月 正确答案：A 证券公司监督管理条例第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的.证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。13、上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(

9、)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。A、25%B、30%C、35%D、40%正确答案：B 根据中华人民共和国公司法第一百二十一条的规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过。14、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A、25%B、30%C、35%D、40%正确答案：B 证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册

10、资本的 30%。15、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A、25%B、30%C、35%D、75%正确答案：B 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。16、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()。A、3 个月 B、6 个月 C、1

11、2 个月 D、24 个月 正确答案：C 证券公司风险处置条例第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过 12 个月。17、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()。A、3 个月 B、6 个月 C、12 个月 D、24 个月 正确答案：B 证券公司风险处置条例;十三条规定，行政重组期限一般不超过 12 个月。满 12 个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过 6 个月。18、收购要约的期限为()。A、3045 日 B、3060 日 C、3070

12、日 D、6090 日 正确答案：B 中华人民共和国证券法第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，且不得超过 60 日。19、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。A、3000 万元 B、4000 万元 C、5000 万元 D、6000 万元 正确答案：C 中华人民共和国证券法第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。20、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。A、3 年以下 B、3 年以上

13、 C、5 年以下 D、5 年以上 正确答案：A 中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。21、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A、60%B、50%C、40%D、30%正确答案：D 中华人民共和国公司法第二十七条规定，全体股东的货币出资

14、金额不得低于有限责任公司注册资本的 30%。22、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。A、70%B、50%C、30%D、10%正确答案：B 中华人民共和国证券投资基金法第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表 50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。23、中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。A、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 正

15、确答案：A 中华人民共和国证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。24、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。A、必须多于 2 人 B、不得少于 2 人 C、必须多于 3 人 D、不得少于 3 人 正确答案：D 中华人民共和国公司法规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3 人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2 名监事，不设监事会。25、中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易

16、价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。A、处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金 B、处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处 1 万元以上10 万元以下罚金 C、处 10 年以上 10 年以下有期徒刑，并处以 2 万元以上 20 万元以下罚金 D、处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处以 5 万元以上 50 万元以下罚金 正确答案：A 题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据中华人民共和国刑法第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严

17、重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。26、下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。A、对会员单位的自律管理 B、对从业人员的自律管理 C、代办股份转让系统 D、证券账户、结算账户的设立和管理 正确答案：D 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。D 项是证券登记结算公司的职能的表述。27、证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。A、发行 B、交易 C、委托他人代为买卖 D、销售 正确答案：C 证券公司监督管理条例第四十三条规定，证券公司从事证券自营

18、业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。28、中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括()。A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C、经纪业务中的禁止性规定 D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 正确答案：C 中华人民共和国证券法关于证券发行的主要内容除 A、B、D 三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式

19、。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是中华人民共和国证券法对证券公司的规定。29、下列不属于中华人民共和国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。A、股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序 B、董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序 C、设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定 D、设立有限责任公司的条件、股东数量的限制 正确答案：C 中华人民共和国公司法 关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了 A、B、

20、D 三项外，还包括：公司章程的必备内容;注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1 人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于中华人民共和国公司法总则的内容。30、证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。A、国务院证券监督管理机构指定 B、证券公司所在地 C、省级以上 D、证券交易所指

21、定 正确答案：A 证券公司监督管理条例第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。31、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A、合规负责人 B、合规部 C、证券安全监管负责人 D、监事会 正确答案：A 证券公司监督管理条例第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。32、甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是()。A、经营证券经纪业务已满 3 年

22、的创新试点类证券公司 B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 3 个月净资本均在 12 亿元以上 D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 正确答案：C C 项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上的条件。33、在下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

23、 B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C、证券公司借用客户资金 30 日内还清 D、法律规定的其他情形 正确答案：C 证券公司监督管理条例第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。34、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。A、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第、10 个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定 B、

24、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 正确答案：A 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。35、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A、全国人民代表

25、大会 B、国务院 C、全国人民代表大会常务委员会 D、证券监管部门 正确答案：B 涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。36、下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。A、申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B、申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承

26、销方式的 C、申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D、申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的 正确答案：D 中华人民共和国证券法第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。37、下列不属于中华人民共和国证券法规定的证券交易内容的是()。A、申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B、要约收购的条件及收购要约的内容 C、依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

27、D、信息披露的一般原则规定及要求 正确答案：B 中华人民共和国证券法关于证券交易的主要内容除 A、C、D 三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于中华人民共和国证券法对上市公司收购的规定。38、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务

28、。A、审慎 B、诚信 C、依法 D、独立 正确答案：A 证券公司监督管理条例 第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。39、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()制度。A、信息披露 B、风险控制 C、管理 D、信息查询 正确答案：C 证券公司监督管理条例第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。40、根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法中正确的是()。A、有限责任公司的注

29、册资本可以按照规定的比例在 3 年内分期缴清出资 B、有限责任公司的最低注册资本额为人民币 5 万元 C、投资公司的注册资本在 5 年内缴足即可 D、不存在最低注册资本额的规定 正确答案：C 中华人民共和国公司法第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的 20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在 5 年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 3 万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。41、根据中华人民共和

30、国证券法的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。A、中国人民银行 B、当地政府 C、财政部 D、国务院证券监督管理机构 正确答案：D 根据中华人民共和国证券法第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。42、国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。A、中国人民银行 B、地方人民政府 C、国务院银行监督管理机构 D、国务院保险监督管理机构 正确答案：B 证券公司监督管理条例第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民

31、政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。43、证券公司的设立应当经()批准。A、中国人民银行 B、国务院 C、国务院证券监督管理机构 D、省级地方人民政府 正确答案：C 证券公司监督管理条例第八条规定，设立证券公司，应当具备中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。44、上市公司设独立董事，具体办法由()规定。A、中国证监会 B、证券公司 C、证券交易所 D、国务院 正确答案：D 中华人民共和国公司法第一百二十三条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。45、一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。A、中国证监会 B、

32、中国银监会 C、中国保监会 D、国务院 正确答案：A 涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。46、中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A、中国证券业协会 B、国务院 C、全国人民代表大会常务委员会 D、中国人民银行 正确答案：B 中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。47、国有独资公司属于特殊的()。A、有限责任公司 B、一人有限责任公司 C、股份有限公司 D、个人独资企业 正确答案：A 国有独资公司，是指国家单独出资、由国务院

33、或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。48、根据证券投资基金法规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是()。A、向基金份额持有人承诺收益或者承担损失 B、公平对待其管理的不同基金财产 C、计算公告基金资产净值 D、编制中期和年度基金报告 正确答案：A 根据证券投资基金法第二十一条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

34、;侵占、挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;玩忽职守，不按照规定履行职责;法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。49、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有()。A、委托会计师事务所提出申请 B、向股东大会或董事会提出申请 C、向公司提出书面请求，说明目的 D、向法院得出申请 正确答案：C 公司法第三十三条规定:股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认

35、为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。50、公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A、百分之二十五 B、百分之二十 C、百分之十 D、百分之十五 正确答案：A 公司法第一百六十八条规定:公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。51、证券在证券交易所上市交

36、易，应当采用()。A、做市商交易方式 B、集中竞价交易方式 C、公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准其他方式 D、公开的交易方式 正确答案：C 证券法第四十条规定:证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。52、证券市场的法律、法规中，法律效力最高的是()。A、由国务院制定并颁布的行政法规 B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C、自律性规则 D、部门规章及规范性文件 正确答案：B 我国证券市场的法律层级如图 1 所示。(图)以上四个层次的关系为:法律效力依次递减，下一层次规范与上一层次规范不得发生冲

37、突，否则无效;下一层次规范的内容往往更为具体，更具有可操作性，上一层次规范的内容往往较为综合，原则指导性的特点较为明显。53、证券市场的法律、法规中，由国务院制定并颁布的是()。A、法律 B、行政法规 C、部门规章及规范性文件 D、自律性规则 正确答案：B 证券市场的法律、法规可以分为四个层次:由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;由国务院制定并颁布的行政法规;由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。54、为了防止大股东滥用表决优势，保护中小股东利益，在董事、监事的选举中，根据公司章程

38、的规定或者股东大会的决议，可以实行()。A、累积投票制度 B、普通投票制度 C、多数投票制度 D、少数投票制度 正确答案：A 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。55、公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经()决议。A、监事会 B、董事会 C、股东大会 D、董事长 正确答案：C 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后

39、利润，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。56、下列各项中，不属于我国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。A、股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序 B、董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序 C、公司组织形式变更的规定 D、设立有限责任公司的条件、股东数量的限制 正确答案：C 除 ABD 三项外，有限责任公司的设立和组织机构的规定主要内容还包括:公司章程的必备内容;注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务，设立登记，出资证明

40、书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;一人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。57、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。A、70%B、50%C、30%D、10%正确答案：B 中华人民共和国证券投资基金法第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表 50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。58、期货交易中，杠杆交易是指()。A、场内集中竞价交易 B、对冲机制 C、

41、保证金制度 D、双向交易 正确答案：C 保证金制度，又称“杠杆交易”，交易者在买卖期货合约时按合约价值的一定比率缴纳保证金作为履约保证，即可进行数倍于保证金的交易。59、下列关于期货公司设立条件的叙述中，不正确的是()。A、注册资本最低额为人民币 1000 万元 B、董事、监事、高级管理人员具备任职资格 C、有符合法律、行政法规规定的公司章程 D、有健全的风险管理和内部控制制度 正确答案：A 申请设立期货公司，应当符合 中华人民共和国公司法 的规定，并具备下列条件:注册资本最低限额为人民币 3000 万元;董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;有符合法律、行政法规规定

42、的公司章程;主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录;有合格的经营场所和业务设施;有健全的风险管理和内部控制制度;国务院期货监督管理机构规定的其他条件。60、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()。A、5 万元 B、40 万元 C、50 万元 D、60 万元 正确答案：A 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30

43、 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。61、在()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C、证券公司借用客户资金并在 30 日内还清 D、法律规定的其他情形 正确答案：C 证券公司监督管理条例第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;法律规定的其他情形

44、。62、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。.变更业务范围.变更主要股东.变更公司形式.公司合并、分立 A、.B、.C、.D、.正确答案：D 证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准 63、证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国

45、证监会批准.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定 A、.B、.C、.D、.正确答案：D 除四项外，证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括：除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产;除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。64、中华人民共和国公司法规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时.持有公司

46、股份 10%以上的股东请求时.董事会认为必要时 A、.B、.C、.D、.正确答案：D 中华人民共和国公司法第一百零一条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时;公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形。65、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括()。.对合伙企业进行管理.对证券交易活动进行管理.对证券从业者进行行业限制.对会员进行管理 A、.B、.C、.D、.正确答案：A 证券交

47、易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。66、下列关于询价制度的说法中，正确的是()。.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 A、.B、.C、.D、.正确答案：D 证券发行与承销管理办法 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都

48、要经过两个询价阶段。67、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是()。.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 A、.B、.C、.D、.正确答案：A 证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁

49、布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。68、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。.公开.公平.公正.平等 A、.B、.C、.D、.正确答案：A 中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。69、根据中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中正确的是()。.

50、公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000 万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件.交易所有权决定暂停和终止股票上市 A、.B、.C、.D、.正确答案：D 项的正确表述为：公司上市条件是公司股本总额降低至人民币3000 万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上，公司股