2019证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题二.doc.pdf

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1、2019 证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题二 2019 年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题二 1.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间 B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债 C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入 D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格 2.地方政府一般债券的期限为()。A.1 年、2 年、3 年、5 年 B.1 年、3 年、5 年、7 年 C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年 D.1 年、2 年、5 年

2、、7 年、10 年 3.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立()以上。A.1 年 B.6 个月 C.2 年 D.3 年 4.发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担 保人提供担保。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年 5.A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为()，A.偏股基金 B.股票基金 C.混合型基金 D.债券基金 6.基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A.5 日 B.10 日 C.15 日

3、D.20 日 7.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在 1%1.5%左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在()以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%8.基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为()。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回 9.对()而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金 B.混合基金 C.货币基金 D.债券基金 10.按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，5 年期、10 年期国债期货合约上市首日起，进行投机交 易的客户某一合约单边持

4、仓限额为()手。A.600 B.1200 C.2000 D.5000 11.货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在()年以内。A.1 B.2 C.3 D.5 12.金融期权的主要风险指标 Delta=(A.期权价格变化/期权标的证券价格变化 B.期权标的证券变化/期权价格变化 C.期权价格变化/无风险利率变化 D.无风险利率变化/期权价格变化 3.下列关于金融期权的说法错误的是()。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系 B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系 C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系 D.市场

5、无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系 14.按照持有人权利的性质不同，可将权证分为()。A.股权类权证、债券类权证以及其他权证 B.认股权证和备兑权证 C.认购权证和认沽权证 D.平价权证、价内权证和价外权证 15.()描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法 B.敏感性分析方法 C.波动性测量 D.VAR 方法 16.按照风险因素划分，金融风险不包括()。A.经济风险 B.市场风险 C.信用风险 D.流动性风险 17.全面的风险管理的含义不包括()。A.全过程的风险管理 B.全部风险的管理 C.全方位的管理 D.全天候的管理 18.通过金融理论的发展、金融市场

6、的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。A.扩散性 B.加速性 C.可管理性 D.不确定性 19.下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息 B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益 C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨 D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额 20.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。A.基金资产总值 B.基金负债 C.基金份额净值 D.基金资产净值 21.证券委托可分为()。柜台委托 非柜台委托 线上委托 线下委托

7、 A.B.C.D.22.在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有()。每股收益 债务担保比率 杠杆比率 销售利润率 A.B.C.D.23.一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是()。经济运行态势良好时，股票价格上升 经济运行态势较差时，股票价格上升 经济运行态势良好时，股票价格下降 经济运行态势较差时，股票价格下降 A.B.C.D.24.基本分析法的主要内容包括()。宏观经济分析 投资分析 行业和区域分析 公司分析 A.B.C.D.25.股票分析中，技术分析方法主要有()。K 线理论 形态理论 波浪理论 循环周期理论 A.B.C.D.26.运用企业

8、自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有()。各期现金红利 各期企业自由现金流 企业自由现金流的终值 加权平均资本成本 A.B.C.D.27.下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有()。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债 建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债 战争国债专指用于弥补战争费用的国债 特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债 A.B.C.D.28.证券公司目前可以发行的债券品种包括()。证券公司普通债券 证券公司短期融资券 证券公司次级债券 证券公司次级债务 A.B.C.D.29.企业债券的发行主体可以是()。上市公司 股份有限公司 有限责任公司 尚未

9、改制为现代公司制度的企业法人 A.B.C.D.30.下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有()。融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者 融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增新机构等中介服务机构 定价市场化 发行方式市场化 A.B.C.D.31.资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在()。流动性和期限的不匹配 利率的不匹配 品种类型的不匹配 风险权重的不匹配 A.B.C.D.32.下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法

10、正确的是()。对国债承销团成员额度进行分配时，取整至 0.1 亿元 对国债承销团成员额度进行分配时，取整至 1 元 有资格的承销团成员追加承销额时应为 0.1 亿元的整数倍 有资格的承销团成员追加承销额时应为 1 亿元的整数倍 A.B.C.D.33.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，()属于询价交易方式的范畴。公开报价 小额报价 双边报价 对话报价 A.B.C.D.34.影响债券现金流的因素有()债券的面值和票面利率 计付息间隔 债券的嵌入式期权条款 债券的税收待遇 债券的币种 A.B.C.D.35.利率期限结构理论是基于()建立起来的。市场预期理论 流动性偏

11、好理论 市场分割理论 理论预期理论 A.B.C.D.36.在我国，中间证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括()。商业银行 证券公司 保险公司 证券投资咨询公司 A.B.C.D.37.基金的自律组织主要有()。中国证监会 基金行业自律组织 中同银保监会 证券交易所 A.B.C.D.38.申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列()条件。有明确、合法的投资方向 有明确的基金运作方式 基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定 基金名称表明基金的类别和投资特征 A.B.C.D.39.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适

12、用简易程序的有()。常规股票基金 分级基金 ETF 货币基金 A.B.C.D.40.表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于()。担保承诺类业务 代理投资融资服务类业务 中介服务类业务 财务顾问类业务 A.B.C.D.41.国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括()。影子银行 负债管理行业 互联网金融 金融控股公司 A.B.C.D.42.经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，()。守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板 深

13、化金融监管体制改革 管控好金融的高杠杆率和流动性风险 A.B.C.D.43.另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括()。对冲基金 股权投资基金 创业投资基金 不动产投资基金 A.B.C.D.44.VAR 的计算方法有()。德尔塔正态分布法 局部估值法 历史模拟法 蒙特卡罗模拟法 A.B.C.D.45.下面关于风险的相关描述，说法正确的是()。风险管理的一般步骤包括识别风险、度量风险、决策与实施、风险控制、风险管理效果评价 度量风险就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严重程度，为确定风险管理对策提供依据

14、在风险衡量中，概率统计方法起着极为重要的作用 风险度量方法有敏感性分析法、波动性计量法、VAR 法和情景压力测试法 A.B.C.D.46.下面属于风险管理的方法是()。风险预防 风险规避 风险分散 风险补偿 A.B.C.D.47.关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有()。分享基金财产收益 参与分配清算后的剩余基金财产 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 查阅或者复制机密的基金信息资料 A.B.C.D.48.金融风险的度量包括()。风险发现 风险分析 风险评估 风险报告 A.B.C.D.49.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 有 100 万元人民币以上的注册资本 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 有公司章程和健全的内部管理制度 A.B.C.D.50.以下()是证券投资基金的特点。集合理财、专业管理 组合投资、分散风险 集中管理、保障安全 利益共享、风险共担 A.B.C.D.证券考试题库证券考试备考辅导证券考试每日一练证券考试真题证券考试答案