2019证券从业资格证法律法规专项练习题五.doc.pdf

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1、2019 证券从业资格证法律法规专项练习题五 2019 年证券从业资格证法律法规专项练习题五 一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由()复核。A.中国证监会 B.基金发起人 C.证券交易所 D.基金托管人 2.()应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。A.基金管理公司的董事会及董事 B.基金管理公司的监事会及监事 C.基金管理公司总经理 D.基金管理公司风险控制委员会 3.以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是()。A.上市基金前

2、20 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例 B.机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例 C.持有人户数、户均持有基金份额 D.个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例 4.我国基金市场的监管主体是()。A.中国证监会 B.中国银监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 5.根据证券投资基金运作管理办法的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。A.20%B.15%C.10%D.5%6.初次进行H股时须进行().这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。A.国内路演 B.国外路演 C.国际路演 D.国内国外同时路演 7.()是指上市公司

3、高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前.泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。A.后台交易 B.内幕交易 C.违规交易 D.暗箱交易 8.在基金管理公司中主要由()承担基金的投资运作职责。A.投资决策委员会 B.主管投资的副总经理 C.投资管理人员 D.基金经理 9.公司章程的基本特征不包括()。A.法定性 B.真实性 C.公平性 D.自治性 10.期货交易所违反规定收取保证金的.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处()罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.5 万

4、元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 20 万元以下 11.诚信信息中奖励信息的效力期限为()年。A.1 B.3 C.5 D.10 12.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B.证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员

5、的业务资格的业务人员从事介绍业务 13.证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是()。A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作 D.与客户分享投资收益、分担投资损失 14.基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是()。A.复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责 B.编制月报、基金公告等各类临时报告 C.复核信息披露文件.维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益 D.编制季报、年报等各类定期报告 15.在中国，()承担基金行业的自律管理职责。A.证监会 B.证

6、券投资基金业协会 C.基金公司会员部 D.证券交易所 16.根据证券投资基金运作管理办法的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()。A.90%B.80%C.70%D.60%17.基金评价机构应加入()，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。A.基金行业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.工会 18.收购要约的期限为()。A.3045 日 B.3060 日 C.3075 日 D.6090 日 19.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()个月。A.3 B.6 C.12 D.24 20.在基金整个运作

7、过程中，起核心作用的是()。A.中国证监会基金部 B.基金托管人 C.中国证券业协会基金业委员会 D.基金管理人 21.有限责任公司的业务执行机关是()。A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 22.基金管理人的权利不包括()。A.运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 23.下列不属于基金份额持有人义务的是()。A.保管基金资产 B.遵守基金契约 C.缴纳基金认购款项及规定费用 D.承担基金亏损或终止的有限责任 24.下列选项中，不属于金属期货的是()。A.铜 B.黄金 C.天然橡胶 D.白银 25.企业短期融资券是指企业依照短期融资券

8、管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。A.90 天 B.半年 C.365 天 D.2 年 26.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.10%B.20%C.30%D.40%27.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定.情节严重的.可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.35 B.310 C.510 D.25 28.下列各项不属于股东大会职权的是()。A.制定公司利润分配方案 B.对发行公司债券作出决议 C.修改公司章程 D.审议公司财务决算方案 29.股份有限公司的高级管理人员所持有

9、的本公司股票.在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的()。A.10%B.15%C.20%D.25%30.下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.证券业协会的工作人员 D.自然人 31.依照公司法规定，有限责任公司最多由()个股东共同出资设立。A.40 B.50 C.60 D.80 32.股东大会是股份公司的权力机构，由()组成。A.持股 5%以上的股东 B.全体股东 C.全体员工 D.公司高级管理人员 33.报据我国政府对 WTO 的承诺.允许外国机构设立合营公司.从事国内证券投资基金管理业务，加

10、入后三年内外资比例不超过()。A.33%B.49%C.50%D.25%34.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现下列()情况时，基金也无权暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B.出现巨额赎回的情形 C.出现其他无法抗拒的原因.致使管理人无法准确评估基金的净资产 D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 35.在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由()兼任。A.存管机构 B.特定目的受托人 C.承销人 D.发起人 36.我国基金管理公司全部为()。A.有限责任公司 B.股份有限公司 C.股份公司 D.合伙公司 37.下列人员中，可以

11、成为持有公司 5%以上股权的股东的是()。A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑.现刑罚执行完毕已经 5 年 B.乙公司净资产占实收资本的 35%C.丙因做生意亏本.欠别人 5 万元已经到期.至今不能清偿 D.丁公司负债达到净资产的 75%38.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人最近一期期末净资产不少于()万元。且不存在未弥补亏损。A.1000 B.2000 C.3000 D.4000 39.自 2008 年 7 月 1 日起.对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的()个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。A.3

12、B.5 C.7 D.10 40.根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是()。A.会员大会 B.理事会 C.监察委员会 D.董事会 41.招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用()的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。A.相互例证 B.缩略简写 C.相互引证 D.设置代码 42.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。A.重大遗漏 B.不当竞争 C.虚假记载 D.误导性陈述 43.股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.1/2 B.1/3

13、C.2/3 D.1/4 44.保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与()之间建立索引关系。A.尽职调查报告 B.发行保荐书 C.发行保荐工作报告 D.工作底稿 45.在我国，基金监管的首要目标是()。A.保证市场的公平、效率和透明 B.保护投资者利益 C.保证市场的公开、公平和公正 D.推动基金业的发展 46.关于基金管理公司股权处置.下列说法正确的是()。A.股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会可以照常受理设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B.出让基金管理公司股权未满 4 年的机构.中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让

14、基金管理公司股权的申请 C.持有基金公司股权未满 1 年的股东.不得将所持股份出让 D.其他三项说法都不对 47.下列关于分公司的说法中，错误的是()。A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制 B.不具有法人资格 C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动 D.承担法律后果 48.依照证券投资基金法的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。A.1/4 B.1/2 C.1/3 D.2/3 49.根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。A.中国人民银行 B.当地政府 C.财政部 D.国务院证券监督管理机构 50.下列关于母公司与子公司法律关

15、系的判断中，错误的是()。A.一个公司只有拥有另一个公司 50%以上的股份时.才具有母子公司关系 B.两公司问是否具有母子公司关系.应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准 C.母公司和子公司是两个完全独立的法人 D.母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的.会导致子公司人格被否认.母公司对子公司的债务承担责任 二、组合型选择题(共 50 题。每小题 1 分。共 50 分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1.监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向()报送年度报告。.中国证券业协会.证券交易所 .中国证券登记结算公司.中国证监会 A.B.C.D.

16、2.下列人员不得担任上市公司独立董事的是()。.在上市公司或者附属企业任职的人员 .直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上的股东 .上市公司前 10 名股东中的自然人股东及其直系亲属 .为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员 A.B.C.D.3.下列情况中()的，应当终止保荐协议。.保荐机构被暂停资格 6 个月 .发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构 .保荐代表人被中国证监会撤销资格 .保荐机构被中国证监会撤销资格 A.B.C.D.4.发行人股票发行前.证监会审核员应要求()对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。.发行人律师.保荐机构 .发行人会计师.

17、发行人住所地证监局 A.B.C.D.5.超额配售选择权的实施应当遵守()的规定。.中国证监会.证券交易所 .证券登记结算机构.中国证券业协会 A.B.C.D.6.下列各项中，属于股份登记的有()。.配股登记.送股登记 .增发新股登记.首次公开发行登记 A.B.C.D.7.网上竞价发行具有()优点。.经济性.高效性.市场性.连续性 A.B.C.D.8.股票上市交易后.如果发现不符合上市条件或其他原因.可以()。.终止上市交易.暂停上市交易 .停止场外交易.停止股份转让 A.B.C.D.9.下列各项中。属于证券经纪商权利的有()。.决定证券买入卖出的时间和价格 .按规定收取服务费用.如交易佣金 .

18、坚持为客户保密制度 .拒绝接受不符合规定的委托要求 A.B.C.D.10.股份挂牌后.挂牌公司至少应当披露()。.股份报价转让说明书.临时报告 .年度报告.半年度报告 A.B.C.D.11.上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时.应当()。.制定严格有效的保密制度 .限定相关敏感信息的知悉范围 .采取必要且充分的保密措施 .设置仅双方知悉的密码保护 A.B.C.D.12.下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有()。.问责制度.违规处罚 .举报监督机制.舆论监督机制 A.B.C.D.13.股票、封闭式基金竞价交易出现()情形时，上海证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交

19、易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。.连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 15%的 .ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 15%的 .连续 3 个交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30 倍.并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20%的 .证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形 A.B.C.D.14.股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括()。.上市地点.上市时间 .总股本.股票登记机构 A.B.C.D.15.公司应如实、完

20、整地记录内幕信息在公开前的()等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。.报告.传递 .编制与审核.披露 A.B.C.D.16.以下符合 证券业从业人员资格管理办法 中“所称机构”的是()。.证券公司.基金销售机构 .证券投资咨询机构.财务公司 A.B.C.D.17.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反 上市公司信息披露管理办法 的，中国证监会可以采取以下()监管措施。.责令改正.出具警示函 .将其违规情况记入档案并公布.认定为不适当人选 A.B.C.D.18.

21、上市公司公开发行新股包括()。.向原股东配售股份.向不特定对象公开募集股份 .向特定对象发行股票.向原股东公开募集股份 A.B.C.D.19.证券公司应向()报送年度报告。.中国证监会.公司住所地的中国证监会派出机构 .中国证券业协会.中国证券登记结算公司 A.B.C.D.20.上市公司增发新股过程的信息披露包括()。.发行公告.招股意向书 .路演公告.上市公告 A.B.C.D.21.下列有关短期融资券发行注册的表述中，正确的有()。.中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为 1 年 .中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册 .企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册 .企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券 A.B.C.D.22.关联交易的行为包括()。.合作开发项目.担保 .代理.租赁 A.B.C.D.23.对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件.发行人律师应做到()。.在该文件首页签名或签署鉴证日期 .律师事务所在该文件首页加盖公章 .在该文件首页注明“以下第 页到第 页与原件一致”.律师事务所在该文件第 页至第 页侧面以公章盖骑缝章 A.B.C.D.24.下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有()。.