2019证券从业资格证法律法规专项练习题一.doc.pdf

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1、2019 证券从业资格证法律法规专项练习题一 2019 年证券从业资格证法律法规专项练习题一 一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是()。A.合格投资者累计不得超过 200 人 B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人 C.公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币 D.家庭金融资产合计不低于 1000 万元人民币 2.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开()日前通知全体股东。A.10 B.15 C.25 D.30 3

2、.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券业务合同。A.证券交易所 B.证监会 C.证券业协会 D.商务部 4.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。A.董事会会议，可以他人代为出席 B.股东大会选举董事，实行累积投票制 C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过 D.股东大会应当每年召开一次年会一 5.各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A.1 B.2 C.3 D.5 6.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是()。A.证券公司向客户融资融

3、券时，应当向客户交存一定比例的保证金 B.保证金可以用证券充抵 C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物 D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户 7.下列选项中，不正确的是()。A.股东大会选举董事，实行累积投票制 B.股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样 C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意 D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产 8 下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是()。A.新

4、进入上市公司的董事、监事 B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东 C.上市公司收购人 D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人 9.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。A.25%B.30%C.50%D.65%10.因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在()个工作日内进行调整。A.5 B.10 C.15 D.30 11.为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后 6

5、 个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为()。A.3 万元以上 30 万元以下 B.10 万元以上 30 万元以下 C.买卖股票金额 1 倍以上 3 倍以下 D.买卖股票等值以下 12.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括()。A.直投基金认缴承诺书 B.集合资产管理风险揭示书 C.集合资产管理计划说明书 D.集合资产管理合同文本 13.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是()。A.公司一般情况下不得收购本公司股份 B.股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5日内，不得进行股东名册的变更登记 C.无记名股票的转让，由股东将该股票交

6、付给受让人后发生转让的效力 D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之 E1 起 2 年内不得转让 14.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用()。A.保险法 B.担保法 C.证券法 D.证券投资基金法 15.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全()制度。A.上市管理 B.投资咨询业务管理 C.证券经纪业务管理 D.证券监督管理 16.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。A.虚假出资金额 5%以上 10%以下 B.虚假出资金额 10%以上 15%以下 C.虚假出资金额 5%以上 15%以下 D.虚假出资

7、金额 1%以上 15%以下 17.下列选项中，说法不正确的是()。A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支 B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动 C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务 D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓 18.发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及

8、投资者认购境内发行的证券，适用()。A.证券发行与承销管理办法 B.证券投资基金销售管理办法 C.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 D.证券、期货投资咨询管理暂行办法 19.证券公司减少注册资本应当经()批准。A.国资委 B.中国人民银行 C.证监会 D.银监会 20.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。A.35 B.73 C.53 D.52 21.下列选项中。说法正确的是()。A.向特定对象发行证券累计超过 200 人的，为公开发行 B.公司一旦制

9、定公司章程，不得再进行变更 C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 22.下列选项中，说法正确的是()。A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易 B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担 C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开临时股东大会 23.融资融券业务合同应由()统一制定、保管和与

10、客户签订。A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券公司 24.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括()。A.撤销证券从业资格 B.处以 5 万元的罚款 C.处以 9 万元的罚款 D.一律给予行政处分 25.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。A.10 B.15 C.20 D.30 26.深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所上报备经托管机构复核的()。A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值 B.当

11、日的集合资产管理计划资产净值 C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值 D.当日的集合资产管理计划资产总值 27.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记人()。A.处罚处分信息 B.基本信息 C.诚信信息备注栏 D.其他信息 28.下列选项中，说法不正确的是()。A.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例 B.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 12 个月后自动失效 C.证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同 D.全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时，回购

12、期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结 29.下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保 B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额 D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 30.下列选项中，说法正确的是()。A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范

13、和行为准则 B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 10%，并应当遵循分散投资风险的原则 D.证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的 31.下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格 B.证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准 C.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的

14、股票应当由证券交易所依法暂停上市交易 D.上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额 30%的，应当由董事会作出决议 32.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。A.10 B.20 C.15 D.30 33.下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是()。A.公司分立 B.修改公司章程 C.有限责任公司变更为股份有限公司 D.公司董事变更 34.证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1 B.3 C.4 D.6 35.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被

15、协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书的申请。A.2 B.3 C.4 D.5 36.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是()。A.基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵销 B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销 C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销 D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行 37.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，()。A.自提供之日起保存 3 年 B.自提供之日起保存 2 年 C.自咨询之日起保存 3 年 D.自咨询之日起保存 2 年 38.若发行人不符合发行条件，以欺骗手

16、段骗取发行核准，可采取的处罚措施是()。A.已经发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额 1%以上 5%以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上30 万元以下的罚款 D.吊销发行人营业执照 39.()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.负责客户信用资金存管的商业银行 D.中国证监会 40.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于()。A.服务、咨询费用收入 B.费用收入 C.佣金 D.低买高卖的价差 41.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得

17、少于公司股份总数的()。A.10%B.20%C.35%D.45%42.下列关于要约收购的说法，不正确的是()。A.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日 B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东 D.采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出被收购公司的股票 43.下列选项中，说法不正确的是()。A.收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约 B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量 C.对有关董事、监事的报酬事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并

18、由全体股东在决定文件上签名、盖章 D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书 44.下列选项中，说法正确的是()。A.证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款 B.因犯罪被剥夺政治权利。执行期满未逾 5 年的，可以担任公司监事 C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由 2/3 以上董事共同推举 1 名董事召集和主持 D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力 45.融资买入、融券卖出的申报数量应当为()股(份)或其整数倍。A.10 B.1

19、00 C.500 D.1000 46.下列选项中，说法正确的是()。A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在汁算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 80%B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施 C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续 D.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的 20%47.下列选项中，说法不正确的是()。A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查 C.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 D.保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计 3 次以上，中国证监会可在 6 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的