2023年《财产权利与制度变迁》读书笔记.pdf

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1、 财产权利与制度变迁读书报告 一 主要作者简介 罗纳德哈里科斯，新制度经济学的鼻祖 1991年诺贝尔经济学奖的获得者。1910年，12月 29日出生于伦敦的威尔斯登。1929年，10月进入伦敦经济学院。1951年，科斯获得伦敦大学理学博士学位，同年移居美国。科斯对经济学的贡献主要体现在他的两篇代表作 企业的性质 和 社会成本问题 之中 科斯首次创造性地通过提出“交易费用”来解释企业存在的原因以及企业扩展的边界问题。二 主要内容 本书是编选本，编选文章围绕着产权学派而展开，科斯、诺斯、阿尔钦、登姆塞茨，还有张五常和林毅夫共十三篇文章。科斯的长篇论文“社会费用问题”被认为这一领域的经典，并且影响深

2、远。阿尔钦和登姆塞茨的文章主要阐释了对产权的定义与功能，不同产权结构与效率的关系，以及诱致产权结构与安排变迁的因素，企业的产权结构等。张五常的文章则将产权方法应用于土地租约安排领域，并用数学等方法对其进行分析。配杰威齐和菲吕博滕的文章“产权与经济理论近期文献的一个回顾”对这一学派的主要思想作了较全面的评述。下面我们对这一学派的一些主要思想作一个概括。（一）科斯的社会费用问题主要观点 科斯的文章“社会费用问题”的重要性，就在于它在揭示传统教条的错误时，提出了权利的界定和权利的安排在经济交易中的重要性。以庇古认为的外部性问题分析，科斯认为，当人们在面对 A损害 B 这类问题时，往往是考虑应该如何阻

3、止 A。其阻止的办法无外乎要么要求 A向 B 赔偿损失，要么向他课税，或者干脆要他停止工作。这些办法都不尽人意，因为其结果尽管可能使 B 免遭损害，但却有可能使 A遭受损失。要使当事人所遭受的损失都尽可能的小，正确的思考逻辑应该是：我们应准许 A损害 B，还是准许 B 损害 A。换言之，就是 A是否有权损害 B，或 B 是否有权要求 A提供赔偿。为了阐述他的命题，科斯举了在两块相邻的地上，因养牛人的牛跑到农场主的地上去吃农作物而引起纠纷的例子。首先，他在市场的运作充分完好的假定下，分别讨论了养牛人对农场主的损失负责赔偿（即养牛人无权让牛群去吃农场主的作物），以及养牛人不向后者提供赔偿（即牛群有

4、吃麦的权利）时的情形。他得出的结论是：这两种情形的结果相同，即都能使生产总价值最大。因为在有对权利的最初明确界定后，参与谈判的双方就会利用市场机制，通过订立合约，而找寻到使各自利益损失最小化的合约安排。因此，即便存在完全竞争的市场，它也只有在对产权有明确的界定后，才能发挥作用。如果市场交易是有费用的，在产 权已有明确界定的情况下，相互作用的各方也会通过合约找寻到费用较低的制度 安排，制度安排的选择以他所能带来的生产价值的增加大于它的运作所带来的费 用而定。社会成本问题 该文重新研究了交易成本为零时合约行为的特征，批评了 庇古关于“外部性”问题的补偿原则，并论证了在产权明确的前提下，市场交易 即

5、使在出现社会成本（即外部性）的场合也同样有效。文中科斯论述到，一旦假定交易成本为零，而且对产权（指财产使用权，即运行和操作中的财产权利）界定是清晰的，那么法律规范并不影响合约行为的结果，即最优化结果保持不变。换言之，只要交易成本为零，那么无论产权归谁，都可以通过市场自由交易达到资源的最佳配置。科斯在文中多次提到庇古税的问题。从某种程度上讲，科斯理论是在批判庇古理论的过程中形成的。科斯对庇古税的批判主要集中在如下几个方面：第一，外部效应往往不是一方侵害另一方的单向问题，而具有相互性。例如化工厂与居民区之间的环境纠纷，在没有明确化工厂是否具有污染排放权的情况下，一旦化工厂排放废水就对它征收污染税，

6、这是不严肃的事情。因为，也许建化工厂在前，建居民区在后。在这种情况下，也许化工厂拥有污染排放权。要限制化工厂排放废水，也许不是政府向化工厂征税，而是居民区向化工厂“赎买”。第二，在交易费用为零的情况下，庇古税根本没有必要。因为在这时，通过双方的自愿协商，就可以产生资源配置的最佳化结果。既然在产权明确界定的情况下，自愿协商同样可以达到最优污染水平，可以实现和庇古税一样的效果，那么政府又何必多管闲事呢？第三，在交易费用不为零的情况下，解决外部效应的内部化问题要通过各种政策手段的成本，即收益的权衡比较才能确定。也就是说，庇古税可能是有效的制度安排，也可能是低效的制度安排。上述批判就构成所谓的科斯定理

7、：如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置；如果交易费用不为零，制度安排与选择是重要的。这就是说，解决外部性问题可能可以用市场交易形式即自愿协商替代庇古税手段。阿尔钦、登姆塞茨以及张五常等人的研究是对产权领域的不断完善和对形成其体系的发展和补充。（二）阿尔钦的关于产权的理论 关于产权，按照阿尔钦的定义，“它是一个社会所实施的选择一种经济品的使用的权利。”它不是指一般的物质实体，而是指由人们对物的使用所引起的相互认可的行为关系。它用来界定人们在经济活动中如何受益，如何受损，以及他们之间如何进行补偿的规则。因而，产权的主要功能就是帮助一个人形成他与其他人进

8、行交易时的预期。一个产权的基本内容包括行动团体对资源的使用权与转让权，以及收入的享用权。它的权能是否完整，主要看所有者是否具有的排他性和可转让性，如果权利所有者对他所拥有的权利有排他的使用权，收入的独享权，和自由的转让权，就称他所拥有的产权是完整的。如果这些方面的权能受到限制或禁止，就称为产权的残缺。而所谓的私有产权、共有产权和国有产权，实质上是将上述权利界定给了一个不同的行动团体。并且对他们进行了分别的描述。私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给了一个特定的人，他可以将这些权利同其他缚着了类似权利的物品相交换，他也可以通过自由合约将这些权利转让给其他人，他对这些权利的使用不应受

9、到限制。共有产权则意味着在共同体内的每一成员都有权分享这些权利，它排除了国家和共同体外的成员对共同体内的任何成员行使这些权利的干扰。而国有产权在理论上是指这些权利由国家拥有，它再按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利。作者提到了产权结构下的外部性较大地内在化的激励问题，事实上这是一种衡量产权结构是否有效率的关键。作者举例说明，在共有产权下，由于共同体内的每一成员都有权平均分享共同体所具有的权利，如果对他使用共有权利的监察和谈判成本不为零，他在最大化地追求个人价值时，由此所产生的成本就有可能有部分让共同体内的其他成员来承担。且一个共有权利的所有者也无法排斥其他人来分享他努力的果实，

10、所有成员要达成一个最优行动的谈判成本也可能非常之高，因而，共有产权导致了很大的外部性。相比之下，在国有产权下，由于权利是由国家所选择的代理人来行使，作为权利的使用者，由于他对资源的使用与转让，以及最后成果的分配都不具有充分的权能，就使他对经济绩效和其他成员的监督的激励减低，而国家要对这些代理者进行充分监察的费用又极其高昂，再加上行使国家权力的实体往往为了追求其政治利益，因而它在选择其代理人时也具有从政治利益而非经济利益考虑的倾向，因而在国有产权下存在着记得的外部性问题。然而在私有产权下，私产所有者要考虑的仅仅是未来收益和成本倾向，并选择他认为能使他的私有权利的现期价值最大化的方式来作出使用资源

11、的安排，并且自负盈亏，因此，在共有产权和国有产权下的许多外部性就在私有产权下就被内在化了，从而产生了更有效地利用资源的激励。作者认为没有一种普遍使用的较好的产权结构。因此，一个社会产权结构的选择，以及从一种结构向另一种结构的变迁，还会受到以下几方面依然会受到除 经济功能外的其他因素的影响：（1）一个政府对所有制的偏好，而这一偏好又主 要以它所能给政治家带来的收益而定；（2）一个社会群体对一种产权结构或一项具体产权安排的接受程度；（3）能促进人们将外部性内在化的技术状况和技术创新；（4）在面对新的获利动机时，原有产权结构下的受益者和受损者所可能作出的反应。作者随即便用产权方法对企业制度的分析。企

12、业的产生这可以大大节约市场交易费用。但是，企业制度的创新，又使经济生产与交易的权利结构变得更加复杂。阿尔钦和登姆塞茨的分析得出，企业并没有比普通市场更优越的命令、强制和纪律约束等权利，它本质上仍是一种合约结构。企业之所以会产生，主要是由于单个的私产所有者为了更好地利用他们的比较优势，必须进行合作生产，由合作生产的总产品要大于他们分别进行生产所得出的产出之和，这样，每个参与合作生产的人的报酬也比分生产时更高。但是，由此也带来一个致命的问题，即在合作生产中，对每个成员生产努力的监察和报酬的计量会发生困难。由于成员之间对行为的监察是有费用的，合作成员中的某些成员就会偷懒，或选择更多的休闲，因为他这样

13、做的所有成本中可能有一部分会强加给其他的人，由此会降低合作组织的效率。为了减少偷懒，合作成员之间宁愿达成一个协议，即由某人专门作为监督者来检查成员的投入绩效。而且为了使监督者施行更有效的监督，合作成员会同意他获取高于规定数额的残余，并授予他对合作成员的净收入和其他投入支付报偿的权利。因此，企业的权利结构是由拥有私产的单个所有者所组成的合作生产和一个专门作为监察合作成员行为的团体所构成，这个团体拥有获取残余的权利，并有权在独立于其他合作成员的情况下，与其中某些合作成员进行再谈判，它也可以将这些权利出售给其他团体或个人。有了对企业本质的了解后，就为探讨其他企业类型（如公司，利润分享企业，管制性企业

14、，社会主义企业）提供了方便。文中此内容篇幅不长大家可以自行了解。（三）张五常关于土地制度安排领域的分析 张五常的文章私有产权与分成租佃、交易费用、风险规避与农业合约的选择，将产权方法应用到了土地制度安排的领域，并对传统分成制同固定租约和所有者自种理论进行了分析。传统认为，分成制同固定租约和所有者自种会导致无效的资源配置。其理由是，在分成制下，佃农生产的产出中有一部分会被作为地租拿走，这就类似于向他征一笔税一样，从而使佃农劳动和投资的激励减低。他应用产权和交易费用方法得出，只要在产权明确界定为私有的情况下，分成合约同固定租约及所有者自种一样，都能实现资源的最优配置。其理由是，在分成制下，只要产权

15、明确界定为私有，地主和佃农就会根据市场状况来进行谈判，因而租金率的高低，佃农在租约期内非土地投入对土地投入的比例，都是由双方 通过协议议定的。地主可以通过佃农的劳动力市场来对佃农的投入进行约束，佃 农也能根据不同地主所规定的地租额来选择所承租的土地，因而不存在佃农的激 励减低问题。对于在私有产权下，不同的农作区为什么会存在不同的合约形式，他认为主要是由农业生产中的自然风险和不同合约安排具有不同的交易费用所致。分成合约要求地主和佃农之间达成合约条款，而在固定租约和工资合约下，耕作者可以独立地作出决策，不过，工资合约要对雇工的劳动予以监督，固定租约要支付对所拥有的资产和土地的维持费用。一般而言，分

16、成合约的交易费用要高于后两种。但是，分成合约的收成是在地主和佃农间分配的，因而风险是由双方来分担的，而固定租约和工资合约下对农业生产的风险则分别主要由佃农和地主承担，因而分成合约下的风险要低于后两种。由此得出，不同地区的农业合约到底选择哪一种形式，是由每一合约的交易费用和它分担风险的能力来决定的。产权方法在将产权变量引入经济学的分析框架后，已展示了一些让人称道的分析前景。但是，由于这一学派的许多观点被模型化的困难很大，大量的研究仍只能采用经验分析，使它们的传播受到限制。这对于已高度数学化了的经济学领域来说，研究产权的学者必须要为此而付出努力。另一方面。大量的产权研究仍然集中于对私产制度结构下的

17、不同产权安排的分析。要使这一学派具有更大的分析价值，还必须将视野扩展到那些不是以私产与市场制度为主的社会的研究。（四）舒尔茨制度与人的经济价值的不断提高 TW 舒尔茨的文章制度与人的经济价值的不断提高，这篇文章将现代经济方法和制度分析的一次结合。舒尔茨从人力资本的角度论证了制度变迁的过程。他认为，人的经济价值是不断提高的，这种提高产生了对新的制度的需求，而政治、经济、法律等制度则是为满足这种需求所进行的调整，所以制度是滞后性调整。这篇文章分为三个部分，第一部分：为经济提供服务的制度。舒尔茨把制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。作者主要的关注点是研究特定的制度的变迁和经济增

18、长的相互影响。他将制度所提供的服务进行总结：（1）用于降低交易费用的制度（如货币，期货市场）；（2）用于影响要素所有者之间配置风险的制度（如合约，分成制，公司，保险等）；（3）用于提供职能组织与个人收入流的联系的制度（产权，资历等）；（4）用于确立公共品和服务的生产与分配框架的制度（学校，农业试验站等）。由于对每一类这样的服务都有需求，因而可以用供给需求方法来分析。舒尔茨还联系现代经济增长的事实，简单阐述了对制度的新的需求，是人的经济价值提高的结果。第二部分：研究经济增长动态的方法在这部分，舒尔茨共介绍了三种方法，通过对前两种方法的介绍和评价引出了自己的方法，重点说下第三种方法。第三种方法：是

19、将制度作为经济增长模型的内生变量。也就是将制度看作经 济领域里的一个变量，而且这些制度是对经济增长的反应。作者认为：“尽管并非所有的制度变迁都可以这样来分析，但大量的十分重要的制度都可以用这种方 式来分析。”舒尔茨得出:由于经济增长，所以对服务的需求相应的发生改变；由于需求 改变了，所以改变了以长期成本和收益类衡量的供求均衡，也就是导致了非均衡。由于制度是这些服务的提供者，所以制度变迁是作为对经济增长动态的反应而发 生的。接下来，舒尔茨讨论了作为对制度的反应的经济激励问题。他认为，激励是经济增长的结果，并且提出了五中自称为“更为一般性”的看法。第三部分：为适应人的经济价值提高的制度滞后。舒尔茨

20、认为，人的经济价值的提高是制度在执行其经济功能时的主要非均衡原因，而且人的经济价值的提高是经济增长的结果。由于经济增长，人的经济价值提高，所以对制度的需求发生了改变，从而使得现行制度面对压力与限制，为了适应这种变化，需要对制度进行调整（如立法和法律），这种调整相对于增长是滞后的，也就是进行制度变迁。制度变迁要求有新的经济模型。舒尔茨从三个方面进行了分析：（1）制度是对劳动力的市场价格提高的反应。（2）制度是对人力资本的报酬率提高的反应。（3）制度是对消费者可支配收入增加的反应。最后，舒尔茨再次强调了经济增长带来了人的经济价值的提高，进而引发制度的变迁，从而使经济更好的增长。我们不仅仅要阐明和识

21、别制度的滞后，也应该分析怎样降低这种滞后，从而带来效率与福利意义上的收益。要对制度变迁理论有比较深刻的理解，就必须花精力去了解诺思和他的同事们的研究，他们在解释历史时，一方面感到传统理论的解释力很弱，但又不满足于历史学家和经济史家仅仅对历史事件的描迷，因此，他们的企图是，一方面，将影响历史进程的一些重要变量（尤其是制度）扩充到已有模型中去，另一方面，又用这些扩充了的变量来解释历史事实。他们的这类研究被称为“新”经济史学派。这方面的优秀著作有，诺思与托马斯合著的 西方世界的兴起（1973 年版），他与戴维斯合著的制度变迁与美国经济增长（1976 年版）以及我们后面还将要提到的经济史的结构与变迁（1983 年版）。