2023年党建及财务整改报告4篇.docx

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1、2023年党建及财务整改报告4篇 书目 第1篇财务管理的自查报告及整改措施 第2篇2023财务自查报告及整改措施 第3篇财务自查报告及整改措施 第4篇财务自查报告及整改措施2023 财务管理的自查报告及整改措施 据_*文件精神，从5月上旬起，结合本单位的实际状况，对本单位会计基础工作状况进行了仔细的自查，现就自查状况报告如下： 一、财务收支状况 在财务工作过程中，本单位严格根据会计法的规定，依法设置会计账簿 ，并保证其真实完整，依据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、

2、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在支配支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出须要，既体现实际工作须要，又考虑财力可能，依据办公室各项工作任务，在财力可能的状况下，有保有压，确保重点，统筹支配，合理支出。 二、单位内部限制制度建立和执行状况 依据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和限制制度过程中，制定了财产管理制度。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和限制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的平安，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求： 1、明确了记账人员与

3、审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分别、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。 2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的运用，提高了资金运用效益。 3、明确经费支出的范围和开支标准，实行各种有效措施限制经费开支，杜绝了奢侈现象的发生。 三、固定资产管理和运用状况 为了加强固定资产管理和运用，在固定资产购置时，严格根据政府选购程序进行选购，并依据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存状况刚好进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一样;另一方面

4、通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。 四、存在问题 通过自查，我村在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部限制制度时，还未能完全达到会计法所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。 财务管理自查报告及整改措施 2023财务自查报告及整改措施 一、专项活动组织与开展状况 (一)依据工作方案，公司对本次专项活动作出如下组织部署： 1、公司总经理组织召开动员会并作出详细部署，要求工作小组高度重视本次专项活动，切实查找存

5、在问题与不足，制订整改措施并逐项落实到位，使公司财务会计基础工作得到进一步提高。 2、公司财务负责人组织相关人员仔细学习深圳证监局关于在深圳辖区上市公司全面深化开展规范财务会计基础工作专项活动的通知(深证局发2023109号)(以下简称专项活动通知)、关于填报(以下简称调查问卷)、关于深圳辖区上市公司财务会计基础工作常见问题的通报(以下简称常见问题通报)和公司现有的各种财务制度与文件。 3、公司财务负责人布置专项活动工作支配，就自查阶段的分工、要求与时间支配等作出部署，要求相关人员按规定时间仔细完成自查内容，形成工作底稿和初步自查状况提交财务负责人审核。 4、公司审计室根据工作方案的要求，制订

6、审计安排并刚好开展审计。 (二)依据工作方案，本次专项活动开展状况如下： 1、公司财务人员依据调查问卷与常见问题通报分类整理、汇总自查内容，开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告 2、财务部副经理对财务人员的自查工作底稿与自查结果具体复核，对自查发觉存在的问题进行重点核查，并提出相应的自查核查结果，提交财务负责人审核。 3、财务负责人对财务部副经理的自查结果进行了审核，对自查底稿的内容完善提出指导看法，要求财务部按时提交专项活动自查报告。 4、按工作方案要求，财务部将自查底稿与自查报告提交公司审计室。 5、审计室根据制定的审计安排，依据深圳证监局相关文件要求对自查报告内容逐项稽核，并就与财务

7、限制相关内容进行审核，同时向审计委员会报告专项活动开展状况，听取审计委员会对自查工作的指导。 6、财务负责人就自查阶段工作开展状况、自查内容、发觉问题或存在的不足、提出整改措施、期限和责任人等状况向总经理作出全面汇报;审计室就专项活动的稽核结果与建议形成内部审计报告提交董事会审计委员会审议，并向总经理作出通报， 7、依据自查状况与内部审计状况，形成了专项活动的自查报告提交董事会审议。 二、自查内容、发觉问题及整改措施 依据中华人民共和国会计法、企业内部限制基本规范、会计基础工作规范、会计电算化管理方法、会计档案管理方法等相关规定，公司逐项比照调查问卷和常见问题通报进行了仔细、全面地自查。公司在

8、财务管理组织架构和人员配置、会计核算基础工作规范性、资金管理和限制、财务管理和会计核算制度建设、财务信息系统运用和限制、财务会计内部管理限制等方面的财务会计基础工作较为规范，同时按相关文件的要求尚存在肯定不足之处需进一步加以完善。为此，提出以下整改措施、整改期限和整改责任人，仔细加以落实： (一)关于财务人员专业培训方面存在问题：会计人员的专业培训须要进一步加强。整改措施：财务部将依据会计人员实际状况制订会计专业学问与技能、财政税收政策法规、关务学问、外汇管理等方面的针对性培训安排，同时支配财务人员主动参与各政府职能部门与银行实行的专项培训。整改期限：2023年9月30日前，并长期坚持。 (二

9、)关于财务管理制度方面开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告存在问题：(1)公司尚未建立财务会计相关负责人管理制度，未对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等作出规定;(2)公司财务管理制度中未对亲属回避、定期轮岗作出明确规定;(3)未特地对公允价值计价、资产减值和预料负债制定标准与程序;(4)公司财务管理制度中仅仅规定了原则性的责任追究条款，缺乏可操作性。整改措施：依据公司财务管理制度等有关规定，拟定公司财务负责人管理制度，提交公司董事会审议批准;拟修订公司财务管理制度，对亲属回避、定期轮岗作出明确规定;依据对公允价值计价、资产减值和预料负债核算要求，制订出可操作性的标准

10、与程序;拟修订公司财务管理制度中的责任追究条款，对责任追究的范围、责任认定的详细标准、惩罚措施以及责任追究机构和程序等作出明确的规定，且责任追究与财务负责人的绩效考核挂钩。 (三)关于财务信息系统建设方面存在问题：财务人员对金蝶财务软件k3-v10.4版本的一些功能运用存在不完全熟识、部分操作技能不娴熟的状况。整改措施：财务负责人组织财务人员进行会计电算化学问全面业务技能与操作技巧的特地培训，同时与金蝶财务软件的售后技术支持加强联系，获得其技术指导和支持。 (四)关于财务会计内部管理限制方面存在问题：财务部与客户的对账书面确认执行不到位。整改措施：财务部对重点客户核对销售货款，并书面确认核对结

11、果。整改期限：2023年7月31日前整改责任人：财务总监梁新辉、审计室负责人王秀玲通过专项活动的自查阶段工作，进一步提高了财务人员对规范财务会计基础工作重要性的相识，加强了财务会计基础工作系统性学习。对查找到不足之处，公司将严格根据整改措施仔细加以落实。开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告。 2023财务自查报告及整改措施(2) 我委依据文件精神，从12月上旬起，结合本单位的实际状况，对本单位会计基础工作状况进行了仔细的自查，现就自查状况报告如下： 一、财务收支状况 在财务工作过程中，本单位严格根据会计法的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，依据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、

12、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告，严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在支配支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出须要，既体现实际工作须要，又考虑财力可能，依据办公室各项工作任务，在财力可能的状况下，有保有压，确保重点，统筹支配，合理支出。 二、单位内部限制制度建立和执行状况 依据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和限制制度过程中，制定了财产管理制度。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和限制，保证了会计工作的真实性、

13、完整性以及单位财产的平安，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求： 1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分别、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。 2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的运用，提高了资金运用效益。 3、明确经费支出的范围和开支标准，实行各种有效措施限制经费开支，杜绝了奢侈现象的发生。 三、固定资产管理和运用状况 为了加强固定资产管理和运用，在固定资产购置时，严格根据政府选购程序进行选购，并依据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、

14、款项的增减变动和结存状况刚好进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一样;另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。 四、存在问题 通过自查，我委在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部限制制度时，还未能完全达到会计法所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。 财务自查报告及整改措施 县卫计局计财股: 我院收到卫计局关于上半年财务工作检查状况的通报后，院领导高度重视。

15、快速组织院委会及相关人员召开了专题会议，仔细吸取通报总结的各兄弟单位好的阅历，好的做法，以半年工作检查作为一面镜子仔细查找我院在财务管理中存在的问题和漏洞，总结阅历找差距，并对检查通报中存在的问题统一进行刚好整改 一、加强专项资金管理，刚好补发所拨村室专项资金，全部拨发村室专项资金已全部发放到位，不挪用，挤占专用资金，真正做到专款专用。 二、加强制度管理，刚好制订了院财务管理制度，“三公经费”管理制度。建立了以*为组长，*为副组长，*、*、*、*等同志组成的“三公经费”管理领导小组，明确责任，详细分工，各负其责，坚决贯彻执行卫生计生局下发的关于严格限制“三公经费”的管理制度，特殊是对业务款待费

16、的限制。今年上半年业务款待费比去年同期下降了34%。坚决限制“三公经费”下降比例。 三、肃穆财经纪律，规范财经手续，每张发票支出必需由经手人，证明人签字后再由分管财经院长签字后方能报销，每张支动身票必需仔细填写清晰五要素，即时间、品名、数量、单价、金额一要素也不能缺，品名多的发票必需附有明细清单作为附件。 四、严格执行物价政策，成立物价管理领导小组，基药严格实行零利润销售。中草药严格执行物价政策规定的收费标准的规定，按进价顺加20%，将原来的库存中草药都已下调零售价格，统统调为在进价的基础上顺加20%利润。 五、加强固定资产管理。已组织专班对各科室财产、器械进行仔细的清点盘存，进行逐笔登记，各

17、科负责保管财产的负责人签字负责保管。以便以后财产进行核对，丢失损坏科室照价赔偿。将盘存财产在电脑上进行分科、分类登记，并建立财产台账，做到帐实相符。并刚好登记增加，削减变动状况。 财务自查报告及整改措施2023 一、专项活动组织与开展状况 (一)依据工作方案，公司对本次专项活动作出如下组织部署： 1、公司总经理组织召开动员会并作出详细部署，要求工作小组高度重视本次专项活动，切实查找存在问题与不足，制订整改措施并逐项落实到位，使公司财务会计基础工作得到进一步提高。 2、公司财务负责人组织相关人员仔细学习深圳证监局关于在深圳辖区上市公司全面深化开展规范财务会计基础工作专项活动的通知(深证局发202

18、3109号)(以下简称专项活动通知)、关于填报(以下简称调查问卷)、关于深圳辖区上市公司财务会计基础工作常见问题的通报(以下简称常见问题通报)和公司现有的各种财务制度与文件。 3、公司财务负责人布置专项活动工作支配，就自查阶段的分工、要求与时间支配等作出部署，要求相关人员按规定时间仔细完成自查内容，形成工作底稿和初步自查状况提交财务负责人审核。 4、公司审计室根据工作方案的要求，制订审计安排并刚好开展审计。 (二)依据工作方案，本次专项活动开展状况如下： 1、公司财务人员依据调查问卷与常见问题通报分类整理、汇总自查内容，开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告 2、财务部副经理对财务人员的自查

19、工作底稿与自查结果具体复核，对自查发觉存在的问题进行重点核查，并提出相应的自查核查结果，提交财务负责人审核。 3、财务负责人对财务部副经理的自查结果进行了审核，对自查底稿的内容完善提出指导看法，要求财务部按时提交专项活动自查报告。 4、按工作方案要求，财务部将自查底稿与自查报告提交公司审计室。 5、审计室根据制定的审计安排，依据深圳证监局相关文件要求对自查报告内容逐项稽核，并就与财务限制相关内容进行审核，同时向审计委员会报告专项活动开展状况，听取审计委员会对自查工作的指导。 6、财务负责人就自查阶段工作开展状况、自查内容、发觉问题或存在的不足、提出整改措施、期限和责任人等状况向总经理作出全面汇

20、报;审计室就专项活动的稽核结果与建议形成内部审计报告提交董事会审计委员会审议，并向总经理作出通报， 7、依据自查状况与内部审计状况，形成了专项活动的自查报告提交董事会审议。 二、自查内容、发觉问题及整改措施 依据中华人民共和国会计法、企业内部限制基本规范、会计基础工作规范、会计电算化管理方法、会计档案管理方法等相关规定，公司逐项比照调查问卷和常见问题通报进行了仔细、全面地自查。公司在财务管理组织架构和人员配置、会计核算基础工作规范性、资金管理和限制、财务管理和会计核算制度建设、财务信息系统运用和限制、财务会计内部管理限制等方面的财务会计基础工作较为规范，同时按相关文件的要求尚存在肯定不足之处需

21、进一步加以完善。为此，提出以下整改措施、整改期限和整改责任人，仔细加以落实： (一)关于财务人员专业培训方面存在问题：会计人员的专业培训须要进一步加强。整改措施：财务部将依据会计人员实际状况制订会计专业学问与技能、财政税收政策法规、关务学问、外汇管理等方面的针对性培训安排，同时支配财务人员主动参与各政府职能部门与银行实行的专项培训。整改期限：2023年9月30日前，并长期坚持。 (二)关于财务管理制度方面开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告存在问题：(1)公司尚未建立财务会计相关负责人管理制度，未对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等作出规定;(2)公司财务管理制度中未

22、对亲属回避、定期轮岗作出明确规定;(3)未特地对公允价值计价、资产减值和预料负债制定标准与程序;(4)公司财务管理制度中仅仅规定了原则性的责任追究条款，缺乏可操作性。整改措施：依据公司财务管理制度等有关规定，拟定公司财务负责人管理制度，提交公司董事会审议批准;拟修订公司财务管理制度，对亲属回避、定期轮岗作出明确规定;依据对公允价值计价、资产减值和预料负债核算要求，制订出可操作性的标准与程序;拟修订公司财务管理制度中的责任追究条款，对责任追究的范围、责任认定的详细标准、惩罚措施以及责任追究机构和程序等作出明确的规定，且责任追究与财务负责人的绩效考核挂钩。 (三)关于财务信息系统建设方面存在问题：

23、财务人员对金蝶财务软件k3-v10.4版本的一些功能运用存在不完全熟识、部分操作技能不娴熟的状况。整改措施：财务负责人组织财务人员进行会计电算化学问全面业务技能与操作技巧的特地培训，同时与金蝶财务软件的售后技术支持加强联系，获得其技术指导和支持。 (四)关于财务会计内部管理限制方面存在问题：财务部与客户的对账书面确认执行不到位。整改措施：财务部对重点客户核对销售货款，并书面确认核对结果。整改期限：2023年7月31日前整改责任人：财务总监梁新辉、审计室负责人王秀玲通过专项活动的自查阶段工作，进一步提高了财务人员对规范财务会计基础工作重要性的相识，加强了财务会计基础工作系统性学习。对查找到不足之

24、处，公司将严格根据整改措施仔细加以落实。开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告。 2023财务自查报告及整改措施(2) 我委依据文件精神，从12月上旬起，结合本单位的实际状况，对本单位会计基础工作状况进行了仔细的自查，现就自查状况报告如下： 一、财务收支状况 在财务工作过程中，本单位严格根据会计法的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，依据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告，严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在支配支出时，分轻重

25、缓急，保证常规和重点支出须要，既体现实际工作须要，又考虑财力可能，依据办公室各项工作任务，在财力可能的状况下，有保有压，确保重点，统筹支配，合理支出。 二、单位内部限制制度建立和执行状况 依据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和限制制度过程中，制定了财产管理制度。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和限制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的平安，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求： 1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分别、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项

26、得以有序进行。 2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的运用，提高了资金运用效益。 3、明确经费支出的范围和开支标准，实行各种有效措施限制经费开支，杜绝了奢侈现象的发生。 三、固定资产管理和运用状况 为了加强固定资产管理和运用，在固定资产购置时，严格根据政府选购程序进行选购，并依据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存状况刚好进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一样;另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。 四、存在问题 通过自查，我委在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部限制制度时，还未能完全达到会计法所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。