政治经济学》第04讲.ppt

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1、新政治经济学新政治经济学新政治经济学理论的应用n一、寻租与腐败的政治经济学n二、管制的政治经济学n三、货币与金融的政治经济学n四、发展的新政治经济学n五、宏观政治经济学n六、比较制度分析与新比较经济学n七、国际关系的新政治经济学（一）（一）“租租”、“寻租寻租”与寻租理论与寻租理论 n1 1、“租租”的定义。的定义。n新帕尔格雷夫经济学大辞典的解释：n为使用土地、劳动、设备、思想甚至货币等资源所作的支付。n工资、租金、专利使用费、利息n经济租n准租n一般的定义：“一种生产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余”。n租产生的两种方式：自然产生的、人为产生的。n n2 2、“寻租寻

2、租”的定义。的定义。n布坎南（寻租与寻利）n塔洛克（垄断）n 巴格瓦蒂：“直接非生产性寻利活动”（Directly Unproductive Profit-seeking,DUP）“通过从事直接（即就其立即产生的最初的影响而言）非生产性活动而获得利润的方法，非生产性活动的含义是，这些活动产生金钱收益，但并不生产包括在正常效用函数中的产品或劳务，也不生产投入这些产品与劳务的投入品。”n本森（Benson,Bruce）：产权视角n一般的定义：一般的定义：n那些维护既得经济利益、设法取得或维持垄断利益或者对既得利益进行再分配的非生产性活动。3 3、“寻租寻租”的类型与层次的类型与层次n（1）非法的和

3、合法的n（2）四种类型n（3）内生的和外生的n（4）三个层次4 4、寻租的社会成本：从、寻租的社会成本：从“哈伯格三角哈伯格三角”到到“塔洛克四角塔洛克四角”5 5、寻租活动的社会成本计算、寻租活动的社会成本计算 n克鲁格n波斯纳n考宁（Cowling,K.）和缪勒n律师制度的存在使总收入减少了45%n中国也有一些学者，计算中国寻租所造成的成本n胡和立，1988年，40%n万安培，1992年，32.3%（1）克鲁格的计算）克鲁格的计算n1964年，印度租金的总价值为146.45亿卢比，其中进口许可证提供了最大的租金来源，达到102.71亿卢比，而这一年印度的国民收入为2010亿卢比，总租金占国

4、民收入的比例高达7.3%。这里的租金总价值还不包括投资许可证这种重要的租金来源（由于没有可靠的资料来计算这种租金），许多较小的控制所产生的租金也没有计算在内。n1968年，土耳其由于进口许可证而产生的租金占GNP的15%。n（2）波波斯斯纳纳在“垄断和管制的社会成本”中计算了美国GNP的3%由于管制造成垄断的社会成本而丧失了。n（3）考宁（）考宁（Cowling,K.）和缪勒和缪勒1978年发表的“垄断权力的社会成本”一文中估算，在英国，私人垄断所造成的寻租和无谓成本占全部企业总产出的13%。n（4）一些学者用回归方法作出估算说，律师制度的存在使总收入减少了45%。有人甚至得出结论说，律师越多

5、，经济增长率越低，GNP越少。还有人试图估算出不同经济部门的寻租成本，他们计算了诸如门锁、保险、警察、军事等部门由于寻租所造成的支出；其结论是，1985年，美国GNP的将近一半被这些成本耗费了。（5）对中国寻租成本的计算）对中国寻租成本的计算n胡和立计算，1988年，中国价差、利差、汇差以外的杂项租金，剔除某种重复计算之后，可能不少于1000亿元，若加上价差、利差、汇差，则高达4000亿元，占全年国民收入的40%。n万安培的计算表明，1992年，中国的租金价值为6243.7亿元人民币，另外还有各种租金杂项不少于100亿元人民币，租金总额不少于6343.7亿元，约占1992年中国国民收入1964

6、0亿元的32.3%。（二）腐败的定义、程度测量与发生机理（二）腐败的定义、程度测量与发生机理n1、腐败的定义、腐败的定义n（1）在社会科学中，腐败的含义主要集中于政治腐败）在社会科学中，腐败的含义主要集中于政治腐败。n“政治活动家、政治家或官方决策过程中的官员，利用他们由于担任公职而掌握的资源和便利，为另外一些人谋取利益，以作为换取一些已允诺的或实际的好处的报偿，而这种行为是受到正式法规明令禁止的。”n腐败就是“公职人员为实现其私利而违反公认规范的行为”，其基本形式是“政治权力与财富的交换”。n（2）许多学者从委托）许多学者从委托代理机制的角度定义代理机制的角度定义“腐败腐败”。n巴丹（Bar

7、dhan,Pranab）：腐败就是“得到公众（委托人）授权从事某些活动的官员（代理人），基于私利而运用公共机构，从事了不易被委托人监督的谋求私利的不良活动。”n（3）利用）利用“交换交换”来定义腐败来定义腐败n腐败就是“政府官员通过出售政府财产来换取个人收益的活动”。施莱弗和维什尼，“腐败”，中译文见掠夺之手，中信出版社，2004年版，第83页。n（4）最广义上的腐败定义。）最广义上的腐败定义。nSands,B.N.,“腐败”为政府目标与消费者目标不一致的产物，或者消费者对政府的禁止性规则的一种“违反”活动。n她认为，当政府对市场的管制与消费者的愿望不一致时，就会出现另一种交易，即腐败。2、腐

8、败程度的测量、腐败程度的测量n腐败程度的测量方法多种多样，主要有：n透明国际（TransparencyInternational）的腐败感觉指数（CorruptionPerceptionsIndex）和行贿指数（BribePayersIndex）n世界银行的腐败控制指标（ControlofCorruption）n瑞士国际管理发展学院（InternationalInstituteforManagementDevelopment）的非法支付、司法腐败、贿赂和回扣指标n世界经济论坛的贿赂和腐败、透明度指标等。n透明国际是一个全球性的致力于反腐败的非政府组织。它于1993年在德国柏林成立；从1995年

9、开始发布腐败感觉指数（CorruptionPerceptionsIndex，简称CPI）；从1999年开始发布贿赂支付指数。每年发布的全球腐败报告中，给出了世界上大部分国家的腐败感觉指数，涵盖的国家数目逐年增加。到腐败感觉指数是对10个左右的涵盖不同领域的调查进行加权平均，以企业界、风险分析家、一般民众为调查对象，根据其经验和感觉对各国进行由10到0的评分。得分越高，腐败程度越低；得分越低，腐败程度越高。在全球腐败报告（2007），透明国际列出了179个国家和地区的腐败感觉指数。3 3、腐败者的成本与收益分析、腐败者的成本与收益分析4、腐败的均衡：频率依赖的均衡模型、腐败的均衡：频率依赖的均衡

10、模型5 5、官员腐败的社会成本与收益分析、官员腐败的社会成本与收益分析 n“腐败有益论”n瑞典著名经济学家、1974年诺贝尔经济学奖得主缪尔达尔（Myrdal,Gunnar）在研究亚洲的贫困问题后指出，“忽略研究腐败问题的机会主义的理论解释之一是声称腐败并不严重，或者甚至声称腐败在南亚一般情况下对发展有利。我认为这种思想是完全错误的”。缪尔达尔，世界贫困的挑战，北京经济学院出版社，1992年版，第208页。n“腐败行为对于任何实现现代化理想的努力都是极其有害的。腐败盛行造成了发展的强大障碍与限制。人心涣散的腐败与巩固国家的努力背道而驰。它降低了人们对政府及其机构的尊敬与忠诚。它经常助长计划中的

11、不合理性，限制了计划的范围。用腐败行为赚钱的常见方法在官方职责中以蓄意阻挠和拖延相威胁。这使南亚的行政管理车轮减慢到毁灭性的程度。渴望避免耽搁就产生了加急费这种普通商品。行贿者经常可能并不要求官员做出任何非法之举，只不过是想加快政府机构的文件传递和做出决定的速度”。缪尔达尔，亚洲的戏剧，首都经济贸易大学出版社，2001年版，第165页。二、管制的政治经济学二、管制的政治经济学n（一）管制的定义、类型（一）管制的定义、类型n（二）管制的政治经济学理论（二）管制的政治经济学理论n1、对管制的规范分析n2、管制的俘虏理论n3、管制的激励理论n4、管制的成本收益分析1 1、管制的定义、管制的定义n卡恩

12、（Kahn,A.E.），1970-1971n史普博，n植草益n美国行政管理预算办公室 n卡恩（Kahn,A.E.）将公共部门（public sector）和公用事业（public utility）视为两种“竞争性市场模型明显不能描述或甚至无从描述”的经济，并认为“管制的实质是政府命令对竞争的明显取代，作为基本的制度安排，它企图维护良好的经济绩效”；对公用事业管制的定义是，“对该种产业的结构及其经济绩效的主要方面的直接的政府规定如进入控制、价格决定、服务条件及质量的规定以及在合理条件下服务所有客户时应尽义务的规定”。nKahn,A.E.,The Economics of Regulation:P

13、rinciple and Institutions,I,New York:Wiley,1970;Kahn,A.E.,The Economics of Regulation:Principle and Institutions,II,New York:Wiley,1971 n“管制是由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或特殊行为”；“行政机构是指由立法机关设立以贯彻政策目标的政府单位”；“管制的过程是由被管制市场中的消费者和企业，消费者偏好和企业技术，可利用的战略以及规则组合来界定的一种博弈”史普博：管制与市场，上海三联书店、上海人民出版社，199

14、9年版。n日本学者植草益给出了比较宽泛的“管制”概念。他指出，“通常意义上的规制，是指依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。”（日）指草益，微观规制经济学，中国发展出版社，1992年版n美国行政管理预算办公室给管制下的定义是，“管制是指政府行政机构根据法律制定并执行规章的行为，这些规章或者是一些标准，或者是一些命令，关系个人、企业和其他组织能做什么和不能做什么。管制的目的是为了解决市场失灵问题，维持市场经济秩序，扩大公共福利”。n管制（regulation）是具有法律地位的、相对独立的政府管制者（政府机构），依照一定的法律法规对被管制者（主要是企业）所

15、采取的一系列行政管理和监督行为。n管制包括三方面内容：主体、客体和依据与手段。n第一，管制的主体是社会公共机构或行政机构（简称为“政府”）；n第二，管制的客体主要是企业，特别是涉及公共利益或具有垄断特征的企业；n第三，管制的手段和依据是各种规则或制度。2 2、管制的类型、管制的类型 n经济性管制n社会性管制n反垄断管制（1 1）经济性管制）经济性管制n所谓经济性管制，是指政府对企业在价格、产量、进入和退出等方面的决策进行限制。详细而言，经济性管制就是“在存在着自然垄断和信息偏在问题的部门，以防止无效率的资源配置的发生和确保需要者的公平利用为主要目的，通过被认可和许可的各种手段，对企业的进入、退

16、出、价格、服务的质和量以及投资、财务、会计等方面的活动所进行的管制。”n经济性管制最早可以追溯到19世纪70年代的美国。中国的经济性管制中国的经济性管制n20世纪90年代之后，在经济性管制方面有了比较大的发展，由原来的政府直接经营管理向产业管制过渡，进行产业进入管制和价格（收费）管制，并出台了一系列法律、法规。（2 2）社会性管制）社会性管制n社会性管制是“以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对物品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的管制”。大体上，社会性管制可以分为：“（1）保证健康/卫生（由药物法、医疗法产生的管制）

17、；（2）保证安全（由劳动安全环境卫生法、保护消费者法、公路交通法、建设标准法、消防法等产生的管制）；（3）防止公害/环境保护等。n在美国，社会性管制在20世纪70年代兴起并逐渐发展。n中国的社会性管制n社会性管制实际上是为了解决公共产品、非价值产品、外部经济和信息不对称等问题。n为解决公共产品问题的，如消防、环境保护、自然灾害防止以及文物保护等纯粹公共产品、健康卫生等准公共产品；n为解决非价值产品的，如麻药取缔、枪支取缔等；n为解决外部经济的，如公害防止、产业灾害防止、劳动灾害、疾病防治、交通安全等；n解决信息不对称的，如消费者权益保护等。n在美国，社会性管制在20世纪70年代兴起并逐渐发展。

18、中国的社会性管制中国的社会性管制n中国自改革开放以来，也日益重视社会性管制，相继颁布了一些法律、法规、条例等。（3 3）反垄断管制）反垄断管制n反垄断管制是一种间接管制，表示政府对市场的干预过程。反垄断管制理论认为，竞争并不必然就是一个自我维持的过程，为了确保竞争的活力，干预是必需的。反垄断的目的就是解决抑制竞争的问题，而不管这种对竞争的抑制是出于如下哪一种原因：（1）以前相互竞争的卖者和买者，现在联合起来，消除它们之间的竞争，并控制价格；（2）单独一个企业成功地消灭了竞争者，从而为自己建立起垄断地位。所以，反垄断管制维护的是竞争过程，并不直接寻求具有特定目标的结果。n美国，反垄断管制开始于1

19、890年，标志是通过了“谢尔曼反垄断法”。中国的反垄断立法问题中国的反垄断立法问题n1、垄断在中国的三种类型、垄断在中国的三种类型n从当前经济生活的实际状况来看，垄断可分为三种类型：n一是行政垄断，即政府职能部门利用权力搞地区封锁或强制交易，让消费者买其指定的商品，这是目前最受争议的垄断。n二是行业垄断，即公用企业和其他依法具有独占地位的经营者实施的强制交易或限制竞争行为，这种垄断在铁路、邮政、水电、电信、航空和金融等服务性领域广泛存在。n三是经济性垄断，指自由竞争企业出现的垄断行为，此类垄断在一些竞争性的产业中比如彩电等领域也开始形成。n中华人民共和国反垄断法于2007年8月30日经全国人大

20、常委会通过，并已经于2008年8月1日起实施。n2、两类垄断行为需要特别关注、两类垄断行为需要特别关注n一是中国公用企业的垄断行为，比较突出的行业包括通信、自来水、铁路、公交、货运、航空、原油、天然气等多行业。“可以说即使放宽外资、民资进入这些领域，其垄断地位仍然难以撼动，这是首先应当引起我们注意的。”n另一类是在华跨国公司的垄断行为，“在电脑操作系统、感光材料、轮胎、网络设备、照相机、软包装等行业，无不是外国企业占据着主要份额。”中国反垄断行政执法机构框图中国反垄断行政执法机构框图中国反垄断行政执法机构框图中国反垄断行政执法机构框图3 3、管制的手段、管制的手段 n（1）价格管制n（2）数量

21、管制n（3）进入和退出管制n（4）产品特征的管制n（5）禁止特定行为n（6）对营业活动进行限制n（7）资格制度1 1、对管制的规范分析、对管制的规范分析 n传统的管制理论认为，在很多情况下，完全竞争并非保证经济的良好运行，如存在自然垄断、外部性等依靠竞争无法解决的问题，这就需要政府干预经济。n对管制的规范分析实际上假定政府能够有效解决市场失灵问题，政府在制定管制政策的时候是从公共利益出发的。n第一，管制是通过立法和管制部门完成的，在管制立法和管制部门进行管制的时候，社会福利是如何计算的，公共利益应该如何界定，而这个问题在福利经济学中只是一种规范描述。n第二，管制存在的领域与这种规范分析所提到的

22、自然垄断和外部性并不完全一致，因为许多管制活动发生在既不是自然垄断产业，也不具有外部性的活动中n第三，即使是对垄断企业的管制，也不能够有效限制企业的定价行为。2 2、管制的俘虏理论、管制的俘虏理论 n施蒂格勒管制理论的提出施蒂格勒管制理论的提出n管制通常是产业自己争取来的，管制的设计和实施主要是为受管制产业的利益服务的。n经济管制理论的中心任务是解释谁从管制得益、谁因管制受损，管制会采取什么形式，以及管制对资源配置的影响。Stigler,GeorgeJ.,“TheTheoryofEconomicRegulation”,The Bell Journal of Economics and Mana

23、gement Science,Vol.2,No.1,Spring,1971,pp.321.中译文见施蒂格勒，产业组织和政府管制，上海三联书店、上海人民出版社，1996年版。n两个假定：n（1）政府的基础性资源是强制权，利益集团可以说服政府使用强制权为其谋取利益。n（2）理性经济人假定n从需求角度看，利益集团为追求自身利益最大化，可能会维持垄断地位、限制竞争，也可能希望得到某些特殊政策；n国家能够给某个产业的政策包括：（1）直接的货币补贴；（2）控制新竞争者的进入；（3）那些能影响其替代物和补充物的干预；（4）固定价格。n管制是应利益集团争取最大化利益要求的结果；管制仅仅是一个途径，通过它，利益

24、集团可以将其他集团的收益转移到本集团。佩茨曼对施蒂格勒理论的一般化佩茨曼对施蒂格勒理论的一般化n第一，管制立法对财富进行再分配。n第二，立法者的行为受希望继续留任的动机驱使，即通过立法获得最大化的政治支持。n第三，利益集团通过政治支持换取立法上的倾斜。n管制很可能倾向于组织更好的利益集团，并使之从有利的立法中获得更多利益。也就是说，管制倾向于拥有明显共同偏好的小利益集团，而可能牺牲组织松散、偏好不明显的较大利益集团的利益。3、管制的激励理论（、管制的激励理论（Incentive Theory of Regulation）n拉丰和梯若尔，政府采购与规制中的激励理论，上海三联书店、上海人民出版社，

25、2003年版。n特许投标理论n区域间比较竞争理论n价格上限管制n社会契约制度、成本调整契约n（1 1）特许投标理论）特许投标理论n（2 2）区域间比较竞争理论）区域间比较竞争理论n（3 3）价格上限管制）价格上限管制n（4 4）社会契约制度、成本调整契约）社会契约制度、成本调整契约n在这种情况下，管制当局与被管制者之间在修订收费标准时，就设备运转率、热效率、燃料费、外购电力价格、建设费等签订合同，如果能够实现比合同规定的成绩好则给予企业报酬，否则就要对企业进行处罚。4 4、管制的成本收益分析、管制的成本收益分析 n成本收益分析探讨的是，某项政策从总体上看是否对稀缺资源进行了合理的配置。n在成本

26、方面，管制的成本主要分析经济管制成本、社会管制成本和文牍成本。n在收益方面，管制成本有过高，管制的收益就有多大。三、货币问题的新政治经济学解释三、货币问题的新政治经济学解释n1、作为制度的货币n2、货币制度的发展与演变n3、货币政策的政治经济学n4、货币非中性的新解释1、作为制度的货币作为制度的货币n马克思关于货币职能的论述n托马斯迈耶（Mayer,Thomas）n货币是一种制度，是一种用于降低交易费用的制度。n第一，货币是不同经济主体之间达成的契约或依靠国家强制力作为支付方式；n第二，从货币的起源和发展看，它是人们为了节约交易费用而固定下来的支付手段；n第三，货币体现的是人与人之间的关系，没

27、有人与人之间的交易，货币就没有发挥作用的余地，也就没有价值，人们之所以要持有货币就是因为货币可用于交换其他人的商品；n第四，货币所有权的变化意味着财富的变化，货币从一个主体转移到另一个主体总是意味着财富的转移，否则货币的转移也就没有意义了；n第五，货币价值的变化意味着财富多少的变化，在一个人持有的货币数量不变的条件下，货币价值的升高或降低就意味着所持有财富的增多或减少。n“现在的一些重大争论无非是通货膨胀、汇率制度、银行的行为规范、欧洲中央银行以及前苏联及东欧国家为了建立市场经济必须采取什么政策等，这些问题都与货币有关”；“如果不了解货币及货币管理怎么能够广泛而深远地影响经济、政治和社会事务，

28、那么就没有能真正地理解我们这个世纪的历史，更别指望对今后可能出现的问题提出应对措施”。n约翰乔恩，货币史：从公元800年起，商务印书馆，2002年版。2、货币制度的发展与演变、货币制度的发展与演变n货币制度的内容：n（1）确定货币材料；n（2）确定货币单位；n（3）确定金属货币的铸造权；n（4）确定本位币与辅币；n（5）规定货币的法定偿付能力；n（6）准备制度。（1）货币起源的政治经济学）货币起源的政治经济学n卡尔马克思n卡尔门格尔（KarlMenger）n马克思和门格尔关于货币起源理论的论述虽然有异曲同工之妙，但马克思没有阐明从扩大的价值形式到一般价值形式的变化的根源，即为什么人们会选用某种

29、商品作为交换的媒介来表现其他商品的价值，以及用作货币的商品的价值与需要交换的商品的价值之间有什么关系。n门格尔通过“销售力”和“习惯”等概念论述了这个问题。n“随着各个经济人对其经济利益认识的提高，纵使没有任何协约与法律强制，纵使不是为着公共的利益，各经济人也将情愿提供其商品以与那些虽非自需、而销售力大的商品交换。从而，在习惯的强力影响之下，随着经济文化的发展，就到处出现这样一种现象：即在当时当地销售力最大的财货，在交换中最为一般人所乐于接受，因而也最能与其他任何商品向交换。对于这样一种财货，名之为货币”。“这样，最有销售力的商品，才不只为多数经济人、并且为一切经济人所乐于接受，而一切经济人之

30、所以乐于接受，则很显然，习惯是起了很大作用的”。卡尔门格尔，国民经济学原理，上海世纪出版集团、上海人民出版社，2001年版。n货币的起源是一个政治经济学的过程。n第一，货币起源是随着产品交易和交换的发展而兴起的；n第二，货币的产生是为了降低交易费用；n第三，在货币的形成中，习惯发挥着重要作用；n第四，用作货币的物品的价值与需要交换的物品的价值之间的关系。（2 2）货币制度中的政治经济学）货币制度中的政治经济学n多种金属铸币与单一金属铸币n铸币税与铸币信誉的根源n作为价值符号的现代纸币是以国家信誉作担保的n作为官僚机构的中央银行现代纸币是以国家信誉作担保的现代纸币是以国家信誉作担保的n第一，在大

31、多数国家，纸币是由国家的专门机构发行的。n第二，不同国家货币在世界上地位的变化与这些国家的经济实力密切相关。n第三，特定国家币值的变化与该国经济的稳定程度密切相关n纸币能够被人们接受并用于交易，背后的基础是货币发行者的信用。n作为美国中央银行的联邦储备委员会就是被作为官僚机构来作为美国中央银行的联邦储备委员会就是被作为官僚机构来研究的研究的。n第一，只要可能，它会尽量避免与能够危害它的有权势人士作对；n第二，它要保持自己的权力和自主权；n第三，一个试图保持其权力和威望的组织不愿意承认其犯下的错误；n第四，一个组织保护自己免受批评的一种方式是以短浅的眼光行事，即十分注意其政策的直接的和眼前的效果

32、，而很少关注这些政策可能引起的较长期的或间接的危害；n第五，联邦储备系统总是想宣布模糊的指标，以便它一旦未能实现这些目标时也不至于很明显；n第六，美联储为了显示自己的重要性而“搅动”资产组合。（3）货币政策的政治经济学）货币政策的政治经济学n货币政策的制定是不同主体博弈的结果n乌托邦式的观点n愤世嫉俗的观点 n特定货币政策对不同经济主体的再分配效应 n比如：紧缩性货币政策的影响n建筑商、中小企业主n债权人与债务人n货币政策是否有效？n经济学的研究表明，任何货币政策都存在时滞，即从政策实施到发挥作用有一定的时间间隔；并且在许多情况下，货币政策不但起不到预期的效果，还会造成更加严重的问题，被称为“

33、稳定器梦魇（stabilizers nightmare）”。n第一，社会公众可能不知道什么对他们是最好的。n第二，特殊利益集团可能会对货币政策施加过大的影响。n第三，作为官僚机构的中央银行更能关心自身的利益而不是公众的利益。n第四，理性预期的反作用。货币非中性的新解释货币非中性的新解释（一）发展经济学的形成、发展与危机（一）发展经济学的形成、发展与危机n发展经济学的三个阶段：n20世纪40年代至50年代：发展经济学的形成阶段n20世纪60年代至70年代：发展经济学的新古典主义复兴阶段n20世纪80年代之后：危机阶段1、发展经济学的形成阶段、发展经济学的形成阶段n20世纪世纪40年代开始。年代开

34、始。n1943年，罗森斯坦罗丹（Rosentern-Roden）：“东南欧工业化问题”，“大推进”理论；n1944年，斯特利（E.Staley）：世界经济展望；n1947年，曼德尔鲍姆（K.Mandelbaum）：落后地区的工业化n发展经济学的先驱发展经济学的先驱：鲍尔（Peter Bauer）、克林克拉克（Colin Clark）、艾尔伯特赫希曼（Albert O.Hirschman）、阿瑟刘易斯（Arthur Lewis）、贡纳缪尔达尔（G.Myrdal）、普雷维什（R.Prebish）、罗森斯坦-罗丹（Rosenstern-Roden）、罗斯托（Walt Whitman Rostow）、

35、辛格（H.Singer）、丁伯根（Jan Tinbergen）、舒尔茨（Theodore W.Schultz）n主要观点：主要观点：n唯资本论唯资本论：将发展中国家的落后或不发达的原因归结为资本匮乏n唯工业化论唯工业化论：发展中国家萧条的原因在于工业化水平低。发展中国家的主要产业是农业。工业化是发展中国家摆脱贫困、实现经济发展的必由之路。n唯计划论唯计划论：强调通过计划化和国家干预实现发展中国家的资本积累和工业化。2、20世纪世纪60-70年代的发展经济学年代的发展经济学n新古典主义的复兴新古典主义的复兴：市场和价格机制的作用重新受到重视。n结构主义仍占主要地位：结构主义仍占主要地位：世界经济

36、的两个部分：中心和外围。两部分的生产结构存在很大差别。中心是同质的、多样化的；外围是异质的、专业化的。n激进主义的兴起：激进主义的兴起：依附论。发达国家位于中心、发展中国家处于外围。n拉美国家的依附经历：三个阶段。殖民时期的商业依附；19世纪末期的金融-工业依附；第二次世界大战之后的技术-工业依附。3、发展经济学的危机阶段、发展经济学的危机阶段n20世纪80年代之后，发展经济学受到批评：一是新古典主义发展经济学与主流经济学并没有本质差别，没有所谓的发展经济学。二是发展经济学并没有解决发展中国家的问题，世界上仍然存在很多落后国家和发展中国家，甚至有研究表明，在1950-1985年，许多贫穷国家的

37、收入是停滞的。n赫希曼赫希曼：发展经济学的兴起与衰落：“发展经济学衰落了”n拉尔（拉尔（Deepak Lal）：）：发展经济学的贫困，“发展经济学的死亡可能有助于发展中国家经济学和经济的健康发展”。n克鲁格曼克鲁格曼：发展经济学已经不复存在了（二）发展的新政治经济学（二）发展的新政治经济学n20世纪90年代之后，发展的新政治经济学兴起。运用新政治经济学的有关理论、命题和方法研究发展中国家的问题。如：为什么有的国家贫穷、有的国家富裕？发展中国家落后的根源是什么？发展中国家如何摆脱落后的局面。n如果说发展经济学以发展中国家的经济发展为研究对象的话，发展的新政治经济学则可以理解为采用新政治经济学的理

38、论和分析工具研究发展或不发达国家的经济发展问题，例如对非洲、南亚、拉美不发达国家问题的研究。1、制度与经济发展、制度与经济发展n道格拉斯道格拉斯诺思的研究：诺思的研究：不发达国家经济不发达的根源在于制度。有效率的制度、无效率的制度n储蓄（资本积累）、技术进步：根源在制度。n中国的改革：验证了诺思的命题？n华特斯对斯里兰卡和韩国的比较。n韩国和斯里兰卡几乎是在相同的时间取得独立。1950年，韩国的人均国内生产总值不到斯里兰卡的82%，到了1963年，是斯里兰卡的97%，1973年则为期186%；到1983年，韩国的人均国民生产总值已经超过斯里兰卡的600%以上。n根源何在？n华特斯认为，是产权制

39、度。直到1977年，斯里兰卡政府一直公开宣称其政策是为了削减私人产权，各界政府都在制定集中经济权力、广泛干涉市场、促使国家迈向完全计划经济的各项政策。n“私人财产受到威胁和没收，造成了一种对未来预期不确定的气氛。由于获取未来收益的概率较小，很少有人要求得到或创造资产，生产性资产的价值下降了。在这个过程中，发生了储蓄向当前消费的转移，并导致经济增长率的下降”。2、利益集团与国家的兴衰、利益集团与国家的兴衰n奥尔森：国家的兴衰。九个命题：n（1）不存在任何一个国家，所有具有共同利益的人都可以形成对等的组织，并通过广泛的讨价还价达成最优结果；n（2）在边界不变的稳定社会中，随着时间的推移，将会出现大

40、量的集体行动组织或集团；n（3）“小集团”的成员具有达成集体行动的不成比例的组织力量，但是在稳定的社会中，这种不成比例性会随着时间的推移而减弱，但不会消失；n（4）总而言之，特殊利益组织或联盟降低了社会效率或总收入，并且加剧了社会生活中的分歧；n（5）共容性组织有动力使他们所在的社会更加繁荣，并且有动力以尽可能小的负担给其成员再分配收入，并且会禁止再分配，除非再分配的数量与再分配的社会成本相比非常大；n（6）分利联盟做出决策通常要比它们所包含的个人或企业慢得多；它们通常日程繁忙，事务众多，并且更经常采用固定价格而不是固定数量；n（7）分利联盟会减缓社会采用新技术的能力，减缓为回应不断变化的条件

41、而对资源的再分配；n（8）分利集团，一旦大到可以成功，就会成为排他性的，并且会尽力限制分散成员的收入和价值；n（9）分利集团的增多会提高管制的复杂性、政府的作用和管理的复杂性，并且会改变社会演进的方向。这样，分利集团的存在，会导致有些国家的经济不发达，甚至衰落。n市场经济国家取得经济繁荣的两个条件市场经济国家取得经济繁荣的两个条件：n一是明确界定和保护产权；n二是不存在任何形式的掠夺。n华特斯曾经举了牙买加的例子说明政府通过税收进行掠夺，进而造成经济不发展的。牙买加选择的经济体系是老百姓一年的收入为1200美元时，可以得到免费食品及其他服务。在年收入为1300美元时老百姓就进入了累进的税收结构

42、，在年收入为2500美元时就到了58%的边际税率。在这样的税收结构下，生产活动的报酬很低，维持在贫困阶段的收益却很高。这种税收结构，使得老百姓没有动机关系生产，造成了其经济的不发达。n阿兰鲁福斯华特斯：“经济增长与产权制度”，詹姆斯A.道等编著：发展经济学的革命，上海三联书店、上海人民出版社，2000年版，第123144页。3、治理与经济增长、治理与经济增长n“好的经济体制要能够有效地保护产权，使人们能够从投资中获益，自由订立合同，并且很好地排解纠纷。产权的有效保护还可以鼓励个人进行资本投资和自身的人力投资，进而促进经济的增长”。n奥尔森等人研究了治理质量与经济增长之间的关系。衡量治理质量的指

43、标包括：政府的征用风险（EXPRO）、政府拒不执行契约的风险（REPU）、官僚的质量（BUR）、腐败水平（CORRUPT）、法律和秩序传统（RULELAW）；以及国际国家风险指南（ICRG）的数据。他们的结论表明，治理质量与经济增长率之间存在非常强的正相关关系。4、自由与经济发展、自由与经济发展 n（1）作为自由的发展）作为自由的发展n自由包括多个方面，自由在一个国家或地区的经济发展中起重要作用。主流经济学长期将市场自由与政府干预作为讨论的主题。就自由与经济发展的关系，1998年诺贝尔经济学奖得主阿马蒂亚森进行了详细的讨论，提出了自由既是发展的目的，也是发展的手段的命题。n“自由是发展的首要目

44、的，自由也是促进发展的不可缺少的重要手段”，n“发展就是扩展自由”n在以自由看待发展一书的开头，森就写道：“本书论证，发展可以看作是扩展人们享有的真实自由的一个过程。聚焦于人类自由，与那些狭隘的发展观，诸如认为发展就是国民生产总值（GNP）增长、或个人收入提高、或工业化、或技术进步、或社会现代化，形成了鲜明的对照。”n森将自由看作“实质自由”，“包括免受困苦诸如饥饿、营养不良、可避免的疾病、过早死亡之类等初步的可行能力，以及关系到能够识字算数、享受政治参与、发表不受审查的言论等等的自由”n森主要分析了五种工具性自由森主要分析了五种工具性自由：n（1）政治自由；n（2）经济机会；n（3）社会机会

45、；n（4）透明性担保；n（5）防护性保障。n（1）政治自由。指的是人们拥有的确定应该由什么人执政而且按什么原则来执政的机会，也包括监督并批评当局、拥有政治表达与出版言论不受审查的自由、能够选择不同政党的自由等等的可能性。森通过政治自由与防治饥荒之间关系的规律阐明：权威主义统治者，他们自己是绝不会受到饥荒（或其他类似的经济灾难）的影响的，通常缺少激励因素来采取及时的防范措施；而民主政府需要赢得选举并面对公共批评，从而有强烈的激励因素来采取措施，防止积荒或其他类似的灾难。n（2）经济条件。这是指个人分别享有的为了消费、生产、交换的目的而运用其经济资源的机会。人们拥有各种经济资源，如劳动力、知识、土

46、地、资本等，市场提供了各种经济资源最优配置的机制，但是大多数发展中国家的这种市场机制发育不完善，从而形成了对这些经济资源配置的束缚、限制和干预，降低了资源配置的效率。n（3）社会机会。这是指在教育、保健等方面的社会安排，它们影响个人享受更好生活的实质自由。森在对比中国和印度的发展经验时认为，20世纪80年代以来中国的经济增长速度快于印度，除了印度进行改革较晚以及其他因素外，印度总体而言在教育、保健等方面的落后是关键原因。n（4）透明性担保。这是指人们在社会交往中需要的信用，它取决于交往过程的公开性、对信息发布及信息准确性的保证。从事交易的双方总是预期对方在谈判时提供有关交易的全面而准确的信息，

47、而且在达成协议后信守承诺。没有这种信用，市场机制就无法运作。守法的老百姓总是预期政府提供的信息是全面而准确的，有关的法令政策是符合公共利益的、公平的，有关的官员是在奉公行事。没有这种信用，社会无法维持正常秩序。因此，透明性担保成为个人的实质自由的重要部分，也构成为发展做出贡献的手段性自由的重要部分。n（5）防护性保障。这是为那些遭受天灾人祸或其他突发性困难（例如失业）的人、收入在贫困线以下的人以及年老、残疾的人，提供扶持的社会安全网。n饥荒的原因：权益的分析饥荒的原因：权益的分析n森对饥荒原因的研究，采用了权益（entitlement）分析的方法。他认为，饥荒不仅仅与一个社会的粮食生产和农业扩

48、展有关，而且受整个经济和社会运行的影响，粮食产量、自然灾害仅仅是饥荒发生的一个方面的原因。n森就将造成饥饿、饥荒的更重要的原因引向每个人所享有的权益，即“一个人可以建立起所有权并加以支配的商品”。在人们不能够对足够数量的粮食建立起他们的权益时，就会挨饿。决定一个家庭权益的因素包括三个：一是资源禀赋，即对于生产性资源和具有市场价格的财富的所有权；二是生产可能性及其利用，三是交换条件，即出售和购买产品的能力以及不同产品的相对价格。这三个方面决定了一个家庭能否具有足够的权利购买到需要的粮食和食物，实际上就是一个家庭或以个人的自由。如果一个家庭除了劳动力之外，没有其他资源禀赋，那么一旦劳动力本身除了问

49、题，该家庭即使在粮食丰产的情况下也会遭受饥荒；如果一个社会的交换条件使得只具有劳动力禀赋的家庭仅能获得非常少的报酬，也必然面临饥荒。n森分析了印度孟加拉邦1943年饥荒、埃塞俄比亚（沃洛）1973年饥荒、埃塞俄比亚（哈勒尔盖）1974年饥荒和孟加拉国1974年饥荒，发现这四次饥荒中，只有一次饥荒存在粮食供应量的下降，有三次并没有粮食供给量的下降。但是，这四次饥荒中，受灾者都遭受了直接权利失败和贸易权利失败。所谓直接权利，与一个人或家庭的资源禀赋相关，因为他可以用自己所有的资源禀赋进行生产自己需要的粮食和食物；贸易权利就是交换的权利，一个人或家庭不是用自己的禀赋直接生产粮食和食物，而是将自己的禀

50、赋出售给他人，然后购买粮食或食物，或者生产其他东西然后与其他人交换粮食或食物。这样，如果直接权利或交易权利失败，他就不能够获得足够的粮食和食物，就必然面临饥荒。n政府干预经济生活在于市场失灵，但是市场失灵并非政府干预经济生活的充分条件，最多只是一个必要条件，因为政府并非全知全能、仁慈的，而是也追求自身利益最大化，甚至还掠夺成性。“对第三世界经济政策思考方式的最重要变化，是认识到关于计划经济国家政府特性的假设是不现实的。人们深信不疑地认为政府是仁慈的、无所不知的和无所不能的。关于政府无所不能的信念很快破灭了。政府无所不知的信念也越来越令人怀疑，因为计划者常常表现得缺乏远见，从而使私人机构很快破产