从业人员买卖证券申报制度(证券类必备).docx

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1、深圳前海普渡资本治理从业人员买卖证券申报制度XXXXXXXX 从业人员买卖证券申报制度第一章 总则第一条 为标准公司董事、监事、高级治理人员及公司其他从业人员以下简称“公司人员”本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。依据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监视治理暂行方法、私募投资基金治理人内部掌握指引等法律法规、标准性法律文件及相关监管要求制定本制度。其次条 公司人员本人、配偶、利害关系人进展投资，应当遵循如下原则：一合法合规性原则。个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规章的规定及公司内部的制度要求；二防范利益冲突原则

2、。个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。三利益全都性原则。员工的利益应与基金份额持有人的利益全都。第三条 本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：一“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。二“非上市股权投资”指对马上上市或与公司以及旗下投资组合可能1产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司进展投资

3、。除此以外的资产投资，依据相关法律法规执行。第四条 本制度所称“利害关系人”，指公司人员担当主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属，或者公司人员可以实际掌握其账户的运作， 或向其供给具体投资建议，或可直接猎取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。其次章 申报内容与申报流程第五条 公司合规风控部是个人投资及信息申报治理的负责部门，实施对公司人员本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批，记录和治理相关账户信息和投资交易信息。第六条公司人员需内向公司照实申报以下信息：一本人、配偶、利害关系人的身份、相关账户及交易信息；二未列入利害关系人的父母、子女的相关账户信息。相关信息发生

4、变更的，公司人员应当自发生变更后的5 个工作日内进展申报。对于入职员工，应于入职后的5 个工作日内照实申报相关信息。第七条公司人员本人、配偶、利害关系人的证券投资制止行为，包括但不限于：一利用内幕信息和未公开信息交易；二非公正交易及任何形式的利益输送；三利用职务便利牟取个人利益；四与基金或基金份额持有人之间发生利益冲突的交易；五欺诈、哄骗或市场操纵性交易；六法律法规、基金治理人制止的其他交易。第八条 公司人员本人、配偶、利害关系人原则上需在公司指定的证券经纪商处开立证券交易账户。因特别缘由无法在指定证券经纪商处开立证券交易账户的，需向合规部门特别说明缘由并备案。第九条 证券投资申请的内容包括投

5、资人员名称、与本人关系、申请日期、开户券商、证券类型、证券代码、证券名称、拟交易数量、拟交易方向、买卖理由、是否知悉公司旗下组合对该证券的投资状况以及将来的投资打算假设有需具体描述，如无则需进展声明，声明未知悉拟投资证券的重大非公开信息、备注说明如有等信息。第十条 一般员工本人、配偶及利害关系人证券投资审批由公司风控合规部完成，投资争论人员本人、配偶及利害关系人的审批需投资部门负责人复核，投资部门负责人本人、配偶及利害关系人的证券投资申请需总经理复核。第十一条 审批需在提交申请后2 个交易日内完成。公司依据公司业务及资本市场的进展状况，适时调整和完善相关审核规章，保证审核规章的有效性。第十二条

6、 已批准的证券投资申请需根本依据申请的交易要素，在审批通过后 5 个工作日内完成交易，变更证券投资打算的状况应当重申报。假设实际交易状况与申请的交易要素明显不符，需说明缘由。第十三条 制止公司员工使用公司设备进展个人证券投资交易行为。第十四条 审核不通过的状况下，原则上制止交易。假设申请人确有特别缘由需要进展证券交易的，可再次进展申报，并说明理由，如再次被驳回， 则不行再进展投资申报。第十五条 个人证券投资完毕后5 个工作日内完成交易结果的事后报备。当消灭以下两种状况，公司人员应将本人、配偶、利害关系人的证券投资状况变动信息进展事后补报：一因故未能事前申报的，需于觉察之时马上进展后续补报，并向

7、监察稽核部供给合理的缘由并备案；二对于被动引起的持仓变动，如由于配股，债券到期等，需于持仓被动变动之日起的 10 个工作日内在员工投资申报系统的证券交易补报模块中进行后续补报。第十六条 当个人交易结果已经完成事后报备，公司合规风控部负责进展如下分析工作：一个人投资交易结果数据与事前申报数据的比对校验；二个人投资交易结果数据与公司旗下组合在前后相关期间的交易数据的比对及合理性分析一旦觉察特别状况，相关人员需就差异缘由向监察稽核部供给合理解释并备案。第十七条 公司员工本人、配偶、利害关系人持有证券期限不得少于 6 个月。公司人员本人、配偶、利害关系人不得在公司规定的持有期限内卖出所持证券，特别状况

8、申请提前卖出的，需书面提出合理理由并经合规部门部负责人和投资部门负责人批准。第十八条 公司人员应当于每季度完毕后 20 个工作日内申报上一季度本人、配偶、利害关系人的证券投资交易记录和证券账户的证券资产持有状况。并向公司合规风控部提交本人、配偶、利害关系人的证券经纪商出具的对账单或交易流水信息。公司风控合规部通过系统或人工的方法，将公司人员申报信息与证券经纪商出具的对账单或交易流水信息进展比对。一旦觉察差异状况， 相关人员需就差异缘由向监察稽核部供给合理解释并备案。第十九条 公司员工需申报本人非上市股权的投资信息，并就可能的利益输送进展说明。此外需向公司合规风控部供给合伙协议、投资协议、股权转

9、让协议、验资报告或其他相关证明性材料的复印件存档备查，如觉察非上市股权投资存有可能产生利益冲突等特别状况，相关人员需就具体问题供给合理解释并备案。其次十条 公司合规风控部负责相关档案的保管工作，保管期限不低于20年。第三章违规惩罚其次十一条 对于违反本方法的公司员工，公司应在综合考虑缘由、相关责任人过错程度等各种因素后做出对责任人的处理打算。处理形式包括但不限于，责令改正并作检讨，通报批判，经济惩罚，调离原工作岗位、停职、降职、撤职，解除劳动合同。员工违反本治理规定进展证券交易产生的收益，公司有权进展处理。其次十二条 公司觉察个人投资行为涉嫌违反法律法规的，将依据法律法规的要求，准时报告中国证监会和基金业协会。第四章 附则其次十三条 本制度由公司合规风控部负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。其次十四条 本制度于 2023 年 12 月 17 日公布施行。