2023年稽核部岗位职责6篇.docx

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1、2023年稽核部岗位职责6篇 书目 第1篇岗位职责说明书：房地产集团稽核部经理 第2篇稽核部经理岗位职责 第3篇稽核部主管岗位职责 第4篇稽核部经理岗位职责任职要求 第5篇稽核部总经理岗位职责 第6篇稽核部主管岗位职责稽核部主管职责任职要求 稽核部主管岗位职责 1.平台数据的整理上报 2.团单数据的上报 3.仓库出入库的审核 4.选购跟踪表计算 5.财务报表数据的复核 要求: 1.财务类专业,有两年以上财务工作阅历 岗位职责说明书：房地产集团稽核部经理 房地产集团稽核部经理岗位职责说明书 岗位基本信息 岗位名称稽核部经理所属部门稽核部岗位职等 干脆上级总经理干脆下属稽核专员、预决算审核专员 岗

2、位概要:负责组织开展集团各公司工程建设、经营、财务稽核、风险预警及各项目预、决算审核工作 职责描述 重点工作 1.安排拟订:依据公司经营安排、投资项目开发安排及经营状况,组织拟订和审核年(月)度稽核工作安排;负责本部门年(月)度工作安排的制订及工作总结的汇报、检讨; 2.组织领导:依据职能分工和部门工作安排,明确下属岗位职责和任务要求,并组织、指导下属开展工作;刚好处理工作中出现的问题,确保本部门各项工作目标的实现;依据公司考核管理制度,负责做好对下属绩效考核管理工作; 3.稽核管理:按稽核工作安排、上级指示,依据稽核管理制度,负责组织开展项目稽核、财务稽核、合同审核、其他稽核等工作,对项目的

3、预、决算属实性和程序合规性、财务制度及执行状况、财务报表的真实性及精确性、财务收支及经济活动的合法性、合同的合规性等进行定期或不定期稽核,对稽核过程中发觉的重大问题刚好向上级汇报,对监督过程中出现的问题提出改进建议并负责落实整改,对严峻违反纪律或制度进行专项稽核; 4.预决算审核:负责组织开展预、决算审核工作,并对差异较大环节进行差异分析; 5.风险预警:组织开展对开发项目的开发周期、赢利实力、税收政策等指标进行风险分析,向上级领导提交风险预警报告,为公司决策层供应决策依据; 一般工作 1.制度建设:组织拟订和完善内部稽核管理制度和操作流程,做好制度的宣扬说明和实行工作; 2.支持服务:参加投

4、资项目的投资分析;负责做好与各部门有关稽核与预决算审核方面的沟通协作工作,并定期向总经理汇报工作; 3.其他事项:完成上级交给的其他临时性工作任务; 主要责任 1.保证合同的经济合理性; 2.保证稽核工作安排、内部稽核制度的规范性及内容可行性; 3.保证集团下属相关部门工作符合相关管理制度的要求,杜绝违规、违纪现象; 4.保证本部供应各项资料刚好、符实、精确; 5.保证本部门各项工作按制度正常、高效运作; 6.妥当处理稽核过程中出现的异样状况,无重大违规行为; 岗位权力 1.依据部门工作须要,提出本部门岗位设置、人员配备的权力; 2.依据工作须要,要求其他部门依据稽核管理制度按本部门要求供应相

5、关信息、报表、资料的权力; 3.对违反公司稽核管理制度规定的状况有提请处理的权力; 4.依据公司规定,要求各部门的经营活动必需遵循规定操作流程,对于有抵触者,有要求其限期更正的权力; 5.依据公司的相关制度,要求公司其他部门对本岗位工作予以合理协作的权力; 6.依据公司制度有关规定,接受培训,享受薪酬和各项福利政策的权力; 7.在部门职能与权力范围内,按制度自主开展本职工作的权力; 8.按公司制度享有的其他权力; 任职资格 资格:审计、会计类相关专业,大专及以上学历,具有五年以上房地产审计工作阅历和审计资格证书; 实力:具有较强的分析实力、沟通协调实力、表达实力及文字处理实力; 品质:为人廉洁

6、、公正,坚持原则,责任心强,工作仔细、细致,具有较强的保密意识; 学问结构:熟识国家会计法规,了解税务和相关税收政策;了解财务核算、财务管理、财务分析、财务预料等财务制度和业务;熟识房地产行业预决算学问; 关键指标:稽核项目数、预决算审核刚好性、重大差错和违规行为发生次数 稽核部经理岗位职责任职要求 稽核部经理岗位职责 稽核部稽核经理岗 1、参加编制公司内部审计制度; 2、组织对公司内部限制体系的健全性、合理性及有效性评价; 3、组织对公司偿付实力风险管理体系运行状况和运行效果检查、评估; 4、组织对公司高管人员实施任中审计、离任审计、专项审计; 5、组织实施各类专项审计; 6、对被审计单位跟

7、踪整改及问责，实施后续审计。 任职要求: 1、年龄为35周岁及以下; 2、统招全日制本科及以上学历，保险、审计等相关专业; 3、具有2年以上审计工作阅历优先; 4、具有会计师资格、审计师资格、注册会计师证书、以及保险行业相关技术职称者优先; 5、具备独立工作及推断实力;具备良好的学习实力和发觉问题、解决问题的实力; 6、具有良好的团队协作实力、沟通协调实力、敬业精神，工作严谨、有责任感、原则性强。 刑侦类、法律类都可以，可以出差 1、参加编制公司内部审计制度; 2、组织对公司内部限制体系的健全性、合理性及有效性评价; 3、组织对公司偿付实力风险管理体系运行状况和运行效果检查、评估; 4、组织对

8、公司高管人员实施任中审计、离任审计、专项审计; 5、组织实施各类专项审计; 6、对被审计单位跟踪整改及问责，实施后续审计。 任职要求: 1、年龄为35周岁及以下; 2、统招全日制本科及以上学历，保险、审计等相关专业; 3、具有2年以上审计工作阅历优先; 4、具有会计师资格、审计师资格、注册会计师证书、以及保险行业相关技术职称者优先; 5、具备独立工作及推断实力;具备良好的学习实力和发觉问题、解决问题的实力; 6、具有良好的团队协作实力、沟通协调实力、敬业精神，工作严谨、有责任感、原则性强。 稽核部经理岗位 稽核部总经理岗位职责 监察稽核部总经理 岗位职责: 1. 帮助督察长开展合规、法务、风险

9、管理和内部审计工作; 2. 制定公司年度监察稽核工作安排,落实执行各监察稽核项目,监督公司各条线业务合规开展; 3. 对公司的各类法律文件进行审核; 4. 定期对公司制度的完善性和执行状况进行审查,提出改进建议并督促落实; 5. 为公司各部门业务开展供应合规询问,组织开展合规培训; 6. 协作监管机构和行业协会的监管检查和自律检查,按规定进行内部自查,刚好精确报送各类监管报表; 7. 协作股东单位、审计机构的审计工作; 8. 督察长支配的其他工作。 岗位要求: 1. 法学、金融、财务财会等相关专业,硕士及以上学历; 2. 具有3年以上公募基金公司监察稽核工作阅历,熟识监察稽核各条线业务; 3.

10、 通过司法考试,具备基金从业资格。 岗位职责: 1. 帮助督察长开展合规、法务、风险管理和内部审计工作; 2. 制定公司年度监察稽核工作安排,落实执行各监察稽核项目,监督公司各条线业务合规开展; 3. 对公司的各类法律文件进行审核; 4. 定期对公司制度的完善性和执行状况进行审查,提出改进建议并督促落实; 5. 为公司各部门业务开展供应合规询问,组织开展合规培训; 6. 协作监管机构和行业协会的监管检查和自律检查,按规定进行内部自查,刚好精确报送各类监管报表; 7. 协作股东单位、审计机构的审计工作; 8. 督察长支配的其他工作。 岗位要求: 1. 法学、金融、财务财会等相关专业,硕士及以上学

11、历; 2. 具有3年以上公募基金公司监察稽核工作阅历,熟识监察稽核各条线业务; 3. 通过司法考试,具备基金从业资格。 稽核部主管岗位职责稽核部主管职责任职要求 稽核部主管岗位职责 岗位职责: 1、负责稽核项目的设计与组织落实; 2、负责稽核项目的质量限制; 3、负责稽核人员的业务指导; 4、参加重要项目的审计; 5、部门负责人支配的其他工作。 任职资格: 1、硕士探讨生及以上学历，财会、金融、法律、信息技术或审计等相关专业，特殊优秀者学历可放宽至本科; 2、具备较强的文字综合实力、组织协调实力、沟通实力、团队合作实力;仔细负责、主动主动、公正客观;工作细致严谨，有责任心，原则性强; 3、熟识

12、期货法律法规和稽核审计流程，具备肯定金融法律学问; 4、具备金融行业三年以上合规、稽核工作阅历或会计师事务所三年以上工作阅历; 5、具有期货公司相关工作阅历优先。 稽核部经理岗位职责 监察稽核部总经理 岗位职责: 1. 帮助督察长开展合规、法务、风险管理和内部审计工作; 2. 制定公司年度监察稽核工作安排,落实执行各监察稽核项目,监督公司各条线业务合规开展; 3. 对公司的各类法律文件进行审核; 4. 定期对公司制度的完善性和执行状况进行审查,提出改进建议并督促落实; 5. 为公司各部门业务开展供应合规询问,组织开展合规培训; 6. 协作监管机构和行业协会的监管检查和自律检查,按规定进行内部自

13、查,刚好精确报送各类监管报表; 7. 协作股东单位、审计机构的审计工作; 8. 督察长支配的其他工作。 岗位要求: 1. 法学、金融、财务财会等相关专业,硕士及以上学历; 2. 具有3年以上公募基金公司监察稽核工作阅历,熟识监察稽核各条线业务; 3. 通过司法考试,具备基金从业资格。 岗位职责: 1. 帮助督察长开展合规、法务、风险管理和内部审计工作; 2. 制定公司年度监察稽核工作安排,落实执行各监察稽核项目,监督公司各条线业务合规开展; 3. 对公司的各类法律文件进行审核; 4. 定期对公司制度的完善性和执行状况进行审查,提出改进建议并督促落实; 5. 为公司各部门业务开展供应合规询问,组织开展合规培训; 6. 协作监管机构和行业协会的监管检查和自律检查,按规定进行内部自查,刚好精确报送各类监管报表; 7. 协作股东单位、审计机构的审计工作; 8. 督察长支配的其他工作。 岗位要求: 1. 法学、金融、财务财会等相关专业,硕士及以上学历; 2. 具有3年以上公募基金公司监察稽核工作阅历,熟识监察稽核各条线业务; 3. 通过司法考试,具备基金从业资格。