PPP模式简介-PPT.ppt

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1、PPP模式介绍法律事务部 胡庆乐1 大家好u项目融资模式中的一种u最早由英国提出并使用（从PF 到PF）u20世纪90年代以来，全球PPP项目的总规模不断跃升，应用范围已经遍布公共管理的诸多领域PPP模式介绍2 大家好一、PPP模式的产生背景二、什么是PPP模式三、PPP模式的适用性四、PPP模式与传统BOT模式的主要区别五、PPP模式下合同与法律相关问题六、PPP模式相关案例及其在我国实践的优劣势分析七、基础设施和公用事业特许经营管理办法及其带来的争议八、结束语PPP模式介绍3 大家好u公共基础设施建设投入的增加不仅可以扩大国内有效需求，拉动经济增长，还可确保经济与社会长期稳定与发展。u单纯

2、依靠国家财政无法满足公共基础设施建设需求。u政府在公共基础设施建设中的高投入、低效率和资源的高消耗需要创新投资建设模式。u原有BOT等投资模式存在各种不足，不能满足创新需求。一、PPP模式的产生背景投标价格过高私人企业的技术创新受到限制4 大家好PPP是英文Public-Private Partnerships的简写。中文直译为“公私合伙制”。是指公共部门通过与私人部门建立伙伴关系来提供公共产品或服务的一种方式。二、什么是PPP模式5 大家好基本内涵：u项目PPP融资是以项目为主体的融资活动，是项目融资的一种实现形式uPPP是介于公共部门和私人部门的一种合作安排，其目的是提供公共基础设施和相关

3、服务，通过合作各方共同承担投资、风险、责任以及共享收益。u建立公私伙伴关系的逻辑基础在于以成功的制度安排保持公共部门与私人部门在公共服务生产和提供过程中的独特优势，实现优势互补u合作各方的作用和责任可能随着项目的不同而改变二、什么是PPP模式6 大家好基本结构：二、什么是PPP模式7 大家好基本特征有:u公私合作的合作方中，至少有一个是政府部门；u经过协商谈判达成合作协议；u共享权利，共享资源；u共享收益，共担风险；二、什么是PPP模式8 大家好实质：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施加快建设及有效运营。二、什么是PPP模式9 大家好优越性：u在一定程度上克服了投标价格

4、过高和私人企业的技术创新受到限制等缺点。u对于具有社会和经济双重效益的基础设施，不仅使私人部门既能还贷又有投资回报，而且政府也能通过投资给社会带来最大的经济效益。二、什么是PPP模式10 大家好 适用程度：PPP模式的应用在全球诸多国家得到普及，根据PPP市场成熟度由高到低来划分，开展应用PPP模式的国家可抽象地概括为三类：u一、英国、澳大利亚，其公私合作的复杂程度和活动程度最高；u二、美国、日本、德国、荷兰、意大利、新西兰、爱尔兰、法国、加拿大等国家，其公私合作的复杂程度和活动程度较高，PPP市场成熟度较高；u三、中国、印度、俄罗斯、匈牙利、捷克、比利时、南非、丹麦、巴西等国家，其公私合作的

5、复杂程度和活动程度较低，PPP市场成熟度较低。三、PPP模式的适用性11 大家好三、PPP模式的适用性12 大家好适用范围：1、经营性项目：热电、天然气的生产和输送、铁路货运和客运、非管道水网络、公寓污水处理、废弃物收集等。2、准经营性项目：输电、配电、路基和车站、城市公共汽车、城市有轨交通、供水城区管理网络、环境卫生等。3、非经营性项目：城市道路、管道排污和处理等。三、PPP模式的适用性13 大家好适用条件：1、当地政府不能独自提供服务项目的资金来源或专家;2、对私人合作者的加入不存在法规管制；3、私人合作者的加入能提高项目的质量和水平;4、比较政府部门单独进行项目建设，私人合作者的进入将使

6、得项目更快的实施;5、对于私人合作者来说要有公共设施服务使用者的支持；6、在预期的私人合作者之中有竞争机会，通过竞争可以达到低成本高效率的目的；7、提供服务的产出能够容易的被测量和定价；8、项目或服务提供了技术革新的机会；9、当地政府和私人部门之间有合作记录;10、有促进经济发展的机会。三、PPP模式的适用性14 大家好具体形式：1、外包类PPP项目 服务外包Service Contract模块式外包 管理外包Management Contract 设计建造DB 设计建造主要维护DBMM整体式外包 经营维护O&M 设计建造经营DBO 三、PPP模式的适用性15 大家好具体形式：2、特许经营类P

7、PP项目 PUOT（购买更新经营转让）TOT模式 LUOT（租赁更新经营转让）BLOT（建设租赁经营转让）BOT模式 BOOT（建设拥有经营转让）DBFO（设计建造投资经营）模式 三、PPP模式的适用性16 大家好具体形式：3、私有化类PPP项目 PUO（购买一更新一经营）完全私有化 BOO（建设一拥有一经营）股权转让部分私有化 其他形式 三、PPP模式的适用性17 大家好运作思路：三、PPP模式的适用性18 大家好风险分担：三、PPP模式的适用性19 大家好运作思路不同：四、PPP模式与传统BOT模式的主要区别20 大家好运行程序不同：四、PPP模式与传统BOT模式的主要区别21 大家好优势

8、：u克服了BOT模式中两个关键的缺点项目前期工作的周期过长、投资方和贷款人风险过大。u不像BOT模式那样，政府部门完全失去了对项目的控制权，政府部门拥有一定决策权和控制权。四、PPP模式与传统BOT模式的主要区别22 大家好缺点：u增加了政府的风险负担。u由于组织形式比较复杂而增加了管理上协调的难度。u项目回报率的设定可能颇有争议。四、PPP模式与传统BOT模式的主要区别23 大家好合同性质：u PPP模式就是一种合同安排，包括有特许权、合资、设计、建设、融资、管理、运营、回购、担保等一系列合同。u最核心的就是特许权经营合同。uPPP合同属性应当界定为行政合同还是民事合同存在争议。五、PPP模

9、式下合同与法律相关问题24 大家好合同主体：u政府部门和项目公司u项目公司与其他利益相关者u借贷机构与政府部门、其他利益相关者 五、PPP模式下合同与法律相关问题25 大家好我国应用PPP模式的必要性：u解决我国基础设施投资总量不足的需要u解决基础设施建设融资架道狭窄，杜会投资不足的需要u解决国企改革滞后、资金效率不高、服务质量差等问题的需要u解决扩大内需和防范金融风脸的双重需要六、相关案例及其在我国实践的优劣势分析26 大家好我国应用PPP模式的有利条件：u非公有制经济发展在理论上的突破，创造了有利的法律制度环境。u初步具备了一些相关的法律、法规、政策。u正在进行的金融体制改革将进一步改善融

10、资环境，有利于解决私营企业融资难题。u巨大基础设施需求为私营部门的参与提供广阔空间。u中国私营经济的迅速发展为其参与公共事业奠定了物质和技术基础。u加入世贸为国际投资者提供巨大商机。六、相关案例及其在我国实践的优劣势分析27 大家好我国应用PPP模式的现状：u目前主要应用于城市水务、管道燃气、公交和垃圾处理等一些基础设施行业。u私人资本的投资总量及其所占比例不大。u绝大部分的私人投资投向了东部沿海地区和超大、特大型城市。u有成功的案例，也有失败的案例。六、相关案例及其在我国实践的优劣势分析28 大家好案例：六、相关案例及其在我国实践的优劣势分析29 大家好案例：六、相关案例及其在我国实践的优劣

11、势分析30 大家好我国应用PPP模式存在的问题：u现行PPP模式的法律建设还不完善u融资渠道单一u对PPP项目的监管薄弱u政府对于PPP的理念与认知存在问题u民营企业自身竞争力仍有待提商六、相关案例及其在我国实践的优劣势分析31 大家好基础设施和公用事业特许经营管理办法：u发改委、财政部、住建部、交通运输部、水利部、人行令第25号u经国务院同意，2015年4月25日发布，自2015年6月1日起施行。u目前基础设施特许经营领域中效力层级较高的立法文件，有人称之为基础设施特许经营领域的“基本法”。u一定程度上让政府和社会资本合作（即Public-Private-Partnerships,简称PPP

12、）模式有了参照性法律依据。但是需要看到的是，办法毕竟不同于PPP基本法，其内容本身也留下了不少缺憾。七、基础设施和公用事业特许经营管理办法及其带来的争议32 大家好八大明确：u明确了特许经营的定义、适用范围、合作形式和期限u明确了特许经营项目实施方案的编制审批流程u强调了预算法等现代财政预算制度对特许经营项目的约束u重点强调项目前期融资方案的制定和创新融资渠道u就避免重复审批、提高审批效率给出了明确意见u明确规定政府为保障投资人合理回报可以做出的承诺内容u在项目协议变更及终止问题的程序规定上充分保障债权人的利益u通过规定绩效评价强化对项目运营的监管七、基础设施和公用事业特许经营管理办法及其带来

13、的争议33 大家好特许经营项目操作流程七步曲：u第1步：项目提出部门提出特许经营项目实施方案u第2步：完善特许经营项目实施方案，出具特许经营可行性评估报告u第3步：政府各部门出具部门书面审查意见u第4步：政府审定特许经营项目实施方案u第5步：政府授权实施机构实施特许经营项目u第6步：实施机构通过竞争方式选择特许经营者u第7步：签订初步协议/签订特许经营协议七、基础设施和公用事业特许经营管理办法及其带来的争议34 大家好两大争议：u特许经营与PPP的关系未明确。u特许经营行为和特许经营协议的法律性质未明确七、基础设施和公用事业特许经营管理办法及其带来的争议35 大家好是否可行：u政府采购成本：u

14、PPP模式下项目成本包括一次性建设投入和后期的运维成本。u项目业主每年支付的采购成本包括分批返还的项目建设投资及每年的运维费用。计算公式为：每年采购成本=项目一次性总投资（1+收益率）（1+折现率）n/年数+每年运维费用。七、基础设施和公用事业特许经营管理办法及其带来的争议36 大家好是否可行：u项目一次性总投资暂定1亿元，回报率暂定年8%，折现率暂定年10%，运维期暂定10年，每年运维费用暂定50万元。政府需支付的款项为：每年采购费用金额=1亿元（1+8%）（1+10%）10/10+50万元=1亿元1.082.5937424601/10+50万元 元项目总采购费用金额=28512418元10

15、285124185元 七、基础设施和公用事业特许经营管理办法及其带来的争议37 大家好uPPP模式作为一种有效的市政公用事业制度安排而被广泛运用已是不争的事实，它符合我国经济发展的需要。u我国为PPP模式在公共建设项目上的进一步发展所能提供的法律保障是欠缺的。u在PPP项目中，涉及的利益主体是多方面的，彼此之间制衡的手段就是合同权利义务。而PPP合同性质定位还不清晰，所以PPP模式作为我国公共基础设施建设中一个非常有发展前景的模式，在现行的法律保障体系中很难全方位的推进和应用。uPPP模式成功与否的关键就在于政府如何转换职能，提高行政管理能力，将PPP模式的相关立法在认识上提升到一个重要的高度，为PPP模式的推广和运用提供强有力的法律支撑和保障。u只是提供公共基础设施和相关服务的多种方式之一，不是对政府强大、有效的监管及决策的替代。八、总结38 大家好PPP模式介绍39 大家好40 大家好ByeBye41 大家好