改革开放四十年我国科技自主创新的经验教训.docx

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1、改革开放四十年，我国科技自主创新的经验教训 建国以来，我国科技发展处在特别的国际环境中。发达国家对我国实施的科技封锁以及跨国资本利用国际产业链分工对财宝安排的限制权，使我国长期处于美国主导的国际科技创新分工主链条之外。基于这种特别形势，当时我国的科技创新不得不表现为“大而全”的结构布局。 改革开放以来，随着经济发展和科技水平的不断提高，作为科技赶超国家，在某些科技领域，我国逐步具备了肯定的高端技术研发实力；在少数领域，甚至已经突破了美国主导的国际科技创新分工体系下对于我国的科技分工定位，触动了美国主导的科技分工利益。随着改革开放的不断深化，我国所面临的国际上的科技封锁和限制更加严厉。因此，自主

2、创新与开放创新始终是改革开放以来我国在科技创新的路径上须要处理的重大关系。 一、改革开放四十年，我国科技自主创新的实践 1. 被动自主创新与主动自主创新 由于技术起点低，又要面对技术封锁、跨国公司垄断等国际环境，我国的科技创新内在缺少基础，外在缺少共享，因此要實现国家的科技现代化和经济平安，只能走自主创新为主的道路。 我国科技创新所面临的大背景，确定了我国自主创新表现为被动自主创新和主动自主创新两种形式： 被动型的自主创新：即在难以获得国际创新资源条件下的自主创新，是为应对国际政治经济背景下技术封锁进行的自主创新。在关系国家平安和经济命脉的战略性关键领域，发达国家和跨国企业集团对我国实施了科技

3、封锁。为打破这种封锁，我国只能走自主创新的道路。被动型的自主创新由政府主导投入并决策发展，这是解放以来我国在一些重要领域为打破科技封锁，解决我国战略性科技需求的唯一路径。 主动型的自主创新：即在效率、效益比较有利的条件下我国企业自愿选择的自主创新，是面对市场进行的自主创新，是不依靠购买技术成果，也不依靠用市场交换技术产品，在充分利用市场资源的条件下，进行的拥有自主学问产权的创新研发活动。政府激励此类主动型的自主创新，但是否开展此类创新，取决于企业自身的决策。 2. 我国被动自主创新与主动自主创新的基本特征 被动型自主创新是基于应对我国在科技创新领域“被封锁”和“被限制”的两种逆境的被迫选择。

4、被封锁：集中表现在“巴统”、瓦森纳协定等作用下，对中国禁运的军民两用商品、技术、军品，涵盖了先进材料、电子器件、计算机、电信与信息平安、传感与激光、导航与航空电子仪器、船舶与海事设备、推动系统等大类。舰艇用燃气轮机、高端芯片、高端光刻机属此列。这种封锁还包括将我国排斥在外的前沿科技领域的国际合作，例如国际空间站的联合开发、欧洲伽利略卫星系统等。 被限制：除被封锁外，跨国资本还在其对财宝安排拥有垄断权的势力范围内，对可市场化的技术施行垄断和限制。被限制表现为静态限制和动态限制两种形式。 静态限制始终限制可以市场化的高端技术和核心技术、核心环节（这部分有的时候与封锁是有交叉的），这种限制是始终如一

5、的，不随时间进展、技术更新而有所改变。如， GE、西门子、三菱等跨国公司将工业重型燃气轮机高级产品技术对我国实行封锁和/或限制。 动态限制随着技术升级、更新换代，向我们转移升级前的、低端的、落后的、拟淘汰的技术，限制高端的、先进的、前沿的技术。即随着技术发展、技术更新，高端技术不断被更高端的技术代替而不断调整实施的限制。如， GE、西门子、三菱等跨国公司将工业重型燃气轮机中低端产品核心技术、热端部件与修理技术对我国实行动态限制。再如国外燃油汽车进入中国初期多是中、低端的或者拟将淘汰的技术；随着跨国公司技术的不断升级，再将新的中、低端技术转让给中国企业，这是一种动态限制的过程。这种做法，始终将中

6、国企业的技术实力限制在中、低端的水平。 被动型的自主创新是中国企业在被封锁和被限制领域所进行的科技创新，是迫不得已和无条件的，通常布局在关系国家平安和经济命脉的战略性关键领域，是无法通过国际技术转移或合作获得的。被动型的自主创新是没有选择、必需开展的创新，须要举全国之力开展。例如：大飞机、舰艇用燃气轮机、高端芯片等。 主动型的自主创新是有条件的，一般是在经济技术发展到肯定水平，具备肯定承接实力（资金、人才、技术、配套、承接实力等）时才能有效开展的，是市场化的技术创新。实践表明，不具备实力条件难以实现完全自主创新。但是，假如具备实力而不主动开展自主创新，仅仅依托引进技术来实现既得经济效益，则会被

7、跨国公司恒久限制在“微笑曲线”低端；或者虽然随着技术水平的提高，跨国公司也可以给我们稍高一级水平的技术，假如我们不主动消化汲取技术，而是亦步亦趋，则只能恒久跟在别人的后面望尘莫及。例如：工业重型燃气轮机可市场化部分的低级别产品的技术获得，就属于这种状况。这些作为垄断技术不断升级换代的领域，正是我们可以开展引进消化汲取、主动再创新的可行领域。 二、改革开放四十年，我国开展科技自主创新的阅历教训 实践证明，旨在打破封锁的被动型的自主创新和面对市场的主动型的自主创新，须要遵循不同的实践机制。打破封锁的被动型的自主创新须要举国之力、政府决策，企业实施。面对市场的主动型的自主创新则是以市场为导向、市场主

8、体为核心来决策的自由创新。在实际工作中要留意： 1. 要自主创新但并不是封闭创新，封闭式的自主创新成本高、技术探究难度大、周期长，难以有效赶超。自主创新的过程中，在条件允许的状况下，应主动开绽开放式的自主创新。被动型的自主创新也尽量通过可行环节的开放创新来增加自主创新实力建设。走开放式的自主创新之路，提高自主创新的技术起点、缩短自主创新周期、降低自主创新成本。但是开放式的自主创新肯定不是对引进技术的完全依靠，否则就会被限制。 2. 自主创新的胜利，不仅是品牌的拥有，更主要的是要注意把握核心技术的自主研发实力。只有在条件具备的状况下（资金、人才、技术、配套、承接实力等）开展自主创新，才能够真正实

9、现完全的自主创新。假如在条件不具备的状况下去开展自主创新，即使是购买、请外援、授权经营，也难以实现通过消化汲取来驾驭核心技术并培育出对核心技术的再创新实力。若干实践实例反映出：在条件不完全具备时通过购买拥有学问产权获得某种技术，即使有自主品牌，但是由于条件限制，假如没有培育出自主创新实力，也难以实现长远发展。 例如，华晨汽车在创建“中华”自主品牌的过程中，先期通过托付设计、全球选购的开放式创新拥有了一个高起点。但是，后期因开展自主创新的条件不充分、管理问题等缘由，没有强化消化汲取环节，没有培育出对引进技术的再创新实力，导致“中华”品牌的后续发展失去了重要支撑。可见，绝不是拥有了品牌和学问产权就

10、拥有了自主创新实力，条件（资金、人才、技术、配套、承接实力等）充分具备才是实现消化汲取并培育自主研發实力的基础，是实现更新换代发展的必要条件。而广汽集团的自主创新在时机选择上，对条件的具备性考虑得比较充分，因此后期对核心技术的驾驭和再创新方面就更主动。 3. 国际科技创新环境的困难性超乎想象。我国在大飞机领域的运十搁浅、与麦道合作方案失败等事实提示了我们，关键技术、核心技术买不来、换不来，想开展自主创新也是荆棘万重。即使在自主创新已经胜利了的领域，成果和产品在国际贸易中也会被设置重重壁垒，使之难以通过实现市场最大化的方式来获得收益，从而难以提高研发投入接着发展。而我国商用大飞机的胜利研制和试飞

11、等实践充分说明，在我国，政府主导、举国之力是能够突破封锁办成大事的；我们的市场承接实力也将会让我们的企业能够有研发投入的来源，这正是我国被动型的自主创新、自食其力能够取得胜利的主要阅历。 4. 开展主动型的自主创新，应通过效率、效益比较原则选择开放的内容和/或领域。开绽开放创新应以培育自主创新实力为目的，实际工作中要协调好开放创新和自主创新的关系，协同而不是依靠，依靠就相当于选择了被限制，我国半导体芯片行业目前所存在的问题已深刻反映出这种状况。 三、科技自主创新的利弊分析 1. 自主创新存在短期利益难以保障的问题，要担当长期不胜利的风险，甚至是巨大的失败风险。 2. 被动型的自主创新关系国家平

12、安，是为保障国家平安服务的，是关系到长远发展实力的要素，须要政府决策，集举国之力，长期投入资源。只有坚持不懈才能获得最终的胜利。两弹一星就是实例。即使在有些领域能够短暂依靠外援缓解紧急的须要，也不应放弃对自主创新实力的培育，否则将失去主动权。坚持，就是主动。 3. 被动型的自主创新并不是完全封闭的创新。只要有条件就应尽最大可能汲取开放创新的资源，为自主创新供应更有利的条件，培育实力，改善低效率，减弱长周期等高风险。 4. 主动型的自主创新，是国家驾驭财宝安排主动权、提高核心竞争力的重要举措之一。随着全球化经济发展，学问产权所体现的市场价值越来越大，通过学问产权所获得的市场份额越来越大。没有学问产权虽然可以创建巨额财宝，但是只能安排到少量的财宝。主动型自主创新是在国际学问产权领域占有肯定份额的重要手段。在这个意义上，主动型的自主创新已经成为国家争取市场化财宝安排主动权的有效路径。 第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页