2023年金融从业资格证考试简介.pdf

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1、考 试 简 介 史 国 证 券 业 实 行 从 业 人 员 资 格 管 理 制 度，由 中 国 证 券 业 协 会 在 中 国 证 监 会 指 导 监 督 下 对 证 券 业 从 业 人 员 实 行 资 格 管 理。证 券 公 司、基 金 管 理 公 司、基 金 托 管 机 构、基 金 销 售 机 构、证 券 投 资 征 询 机 构、证 券 资 信 评 估 机 构 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 从 事 证 券 业 务 的 机 构 中 从 事 证 券 业 务 的 专 业 人 员，必 须 在 取 得 从 业 资 格 的 基 础 上 取 得 执 业 证 书，从 事 相 应 的 证 券

2、活 动。考 试 成 绩 合 格 可 取 得 成 绩 合 格 证 书，考 试 成 绩 两 年 有 效。通 过 基 础 科 目 及 任 意 一 门 专 业 科 目 考 试 的，即 取 得 证 券 业 从 业 资 格，符 合 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 规 定 的 从 业 人 员，可 通 过 所 在 公 司 向 中 国 证 券 业 协 会 申 请 执 业 证 书。证 券 从 业 资 格 证 书 由 中 国 证 券 业 协 会 颁 发，是 从 事 证 券 行 业 工 作 必 须 持 有 的 资 格 证 书，全 国 范 围 内 有 效。编 辑 本 段 执 业 证 书 申 请、管

3、理 证 券 从 业 资 格 证 样 本 申 请 执 业 证 书 的 人 员 应 当 取 得 从 业 资 格、被 证 券 从 业 机 构 聘 用、符 合 办 法 第 十 条 规 定 的 有 关 品 格、声 誉 方 面 的 条 件；申 请 从 事 证 券 投 资 征 询 业 务 的，还 应 当 具 有 中 国 国 籍、大 学 本 科 以 上 学 历 及 两 年 以 上 证 券 从 业 经 历；申 请 从 事 证券 资 信 评 估 业 务 的，应 当 具 有 两 年 以 上 证 券 从 业 经 历 及 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 条 件。执 业 证 书 通 过 所 在 机 构 向 中 国

4、 证 券 业 协 会 申 请。协 会 应 当 自 收 到 执 业 申 请 之 日 起 三 十 日 内，向 证 监 会 备 案，颁 发 执 业 证 书。执 业 证 书 不 实 行 分 类。取 得 执 业 证 书 的 人 员，经 机 构 委 派，可 以 代 表 聘 用 机 构 对 外 开 展 本 机 构 经 营 的 证 券 业 务。取 得 执 业 证 书 的 人 员，连 续 三 年 不 在 机 构 从 业 的，由 协 会 注 销 其 执 业 证 书；重 新 执 业 的，应 当 参 与 协 会 组 织 的 执 业 培 训，并 重 新 申 请 执 业 证 书。编 辑 本 段 适 合 人 群、使 用 范

5、 围 概 括 地 说，证 券 从 业 机 构 中 从 事 证 券 业 务 的 专 业 人 员 应 当 取 得 从 业 资 格 和 执 业 证 书。具 体 如 下：1、证 券 公 司 中 从 事 自 营、经 纪、承 销、投 资 征 询、受 托 投 资 管 理 等 业 务 的 专 业 人 员，涉 及 相 关 业 务 部 门 的 管 理 人 员；2、基 金 管 理 公 司、基 金 托 管 机 构 中 从 事 基 金 销 售、研 究 分 析、投 资 管 理、交 易、监 察 稽 核 等 业 务 的 专 业 人 员，涉 及 相 关 业 务 部 门 的 管 理 人 员；3、基 金 销 售 机 构 中 从 事

6、 基 金 宣 传、推 销、征 询 等 业 务 的 专 业 人 员，涉 及 相 关 业 务 部 门 的 管 理 人 员；4、证 券 投 资 征 询 机 构 中 从 事 证 券 投 资 征 询 业 务 的 专 业 人 员 及 其 管 理 人 员;5、证 券 资 信 评 估 机 构 中 从 事 证 券 资 信 评 估 业 务 的 专 业 人 员 及 其 管 理 人 员 以 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 别 人 员 应 当 取 得 执 业 证 书。相 关 机 构 不 得 聘 用 未 取 得 执 业 证 书 的 人 员 对 外 开 展 证 券 业 务。被 证 监 会 依 法 吊 销 执 业 证

7、 书 或 者 因 违 反 本 办 法 被 协 会 注 销 执 业 证 书 的 人 员，协 会 可 在 3 年 内 不 受 理 其 执 业 证 书 申 请。编 辑 本 段 申 请 程 序一.报 送 申 请 材 料 申 请 从 业 资 格 者，需 向 证 监 会 提 供 下 列 申 请 材 料：1.证 监 会 统 一 印 制 的 申 请 表；2.身 份 证;3.学 历 证 书；4.指 定 培 训 机 构 开 具 的 资 格 考 试 成 绩 单 及 结 业 证 书；5.所 在 单 位 或 匕 旦 近 蚀 街 道 办 事 处 以 上 的 政 府 机 关 开 具 的 以 往 行 为 说 明 材 料；6.

8、证 监 会 规 定 报 送 的 其 他 材 料。各 证 券 中 介 机 构 应 负 责 统 一 报 送 本 机 构 申 请 人 的 的 申 请 材 料，未 在 证 券 机 构 中 任 职 者 的 申 请 材 料 可 由 指 定 培 训 机 构 统 一 转 报。二.资 格 审 查 与 资 格 证 书 类 别 证 监 会 接 到 完 整 的 申 请 材 料 后，对 申 请 人 的 材 料 做 出 审 查，并 对 符 合 条 件 者 发 给 资 格 证 书。中 国 证 监 会 还 根 据 证 券 从 业 人 员 的 情 况 将 资 格 证 书 分 为 下 列 类 别：1.证 券 代 理 发 行 从

9、业 资 格；2.证 券 经 纪 从 业 资 格；3.投 资 顾 问 从 业 资 格；4.证 券 中 介 机 构 电 脑 管 理 从 业 资 格；5.证 监 会 认 为 需 要 认 定 的 其 他 类 别。证 券 中 介 机 构 的 正 副 总 经 理 至 少 应 获 得 中 国 证 监 会 规 定 类 别 资 格 证 书 中 的 两 种；证 券 经 营 机 构 中 内 设 各 证 券 业 务 部 门 的 正、副 经 理 人 员 应 获 得 中 国 证 监 会 资 格 证 书 类 别 中 与 其 所 从 事 专 业 相 相 应 的 资 格 证 书;证 券 经 营 机 构 下 设 的 证 券 营

10、业 部 的 正、副 经 理 人 员 应 获 得 证 券 经 纪 资 格 证 书；证 券 经 营 机 构 中 从 事 证 券 代 理 发 行 业 务 的 专 业 人 员 应 获 得 证 券 代 理 发 行 资 格 证 书；证 券 经 营 机 构 中 从 事 证 券 自 营 业 务 的 专 业 人 员、证 券 经 营 机 构 和 证 券 投 资 征 询 机 构 中 从 事 为 客 户 提 供 投 资 征 询 服 务 的 专 业 人 员、证 券 投 资 征 询 机 构 内 设 各 业 务 部 门 的 正、副 经 理 人 员 应 获 得 投 资 顾 问 资 格 证 书；证 券 清 算、登 记 机 构

11、内 设 各 业 务 部 门 的 正、副 经 理 人 员 应 获 得 证 券 经 纪、投 资 顾 问、证 券 中 介 电 脑 管 理 三 种 证 书 中 的 一 种；各 类 证 券 中 介 机 构 的 电 脑 管 理 人 员 应 获 得 证 券 中 介 机 构 电 脑 管 理 资 格 证 书。中 国 证 监 会 对 获 得 资 格 证 书 的 人 员 予 以 注 册 登 记 并 社 会 公 布。编 辑 本 葭 报 名 条 件 与 方 式 自 2023年 起，证 券 业 从 业 人 员 资 格 考 试 向 社 会 及 境 外 人 士 开 放。凡 年 满 18周 岁，具 有 高 中 以 上 文 化

12、限 度 和 完 全 民 事 行 为 能 力 的 境 内 外 人 士 都 可 以 报 名 参 与 证 券 业 从 业 人 员 资 格 考 试。（一）年 满 18周 岁；（二）具 有 高 中 或 国 家 认 可 相 称 于 高 中 以 上 文 凭；（三）具 有 完 全 民 事 行 为 能 力。报 名 采 用 网 上 报 名 方 式。考 生 登 录 中 国 证 券 业 协 会 网 站，按 照 规 定 报 名。报 名 费 每 单 科 人 民 币 7 0元，缴 付 方 式、收 据、准 考 证 打 印 等 有 关 事 项 请 仔 细 阅 读 协 会 网 站 报 名 须 知。皿 生 证 券 从 业 资 格

13、考 试 适 合 人 群协 会 负 责 人：概 括 地 说，证 券 从 业 机 构 中 从 事 证 券 业 务 的 专 业 人 员 应 当 取 得 从 业 资 格 和 执 业 证 书。具 体 而 言，证 券 公 司 中 从 事 自 营、经 纪、承 销、投 资 征 询、受 托 投 资 管 理 等 业 务 的 专 业 人 员，涉 及 相 关 业 务 部 门 的 管 理 人 员；基 金 管 理 公 司、基 金 托 管 机 构 中 从 事 基 金 销 售、研 究 分 析、投 资 管 理、交 易、监 察 稽 核 等 业 务 的 专 业 人 员，涉 及 相 关 业 务 部 门 的 管 理 人 员；基 金 销

14、 售 机 构 中 从 事 基 金 宣 传、推 销、征 询 等 业 务 的 专 业 人 员，涉 及 相 关 业 务 部 门 的 管 理 人 员；证 券 投 资 征 询 机 构 中 从 事 证 券 投 资 征 询 业 务 的 专 业 人 员 及 其 管 理 人 员；证 券 资 信 评 估 机 构 中 从 事 证 券 资 信 评 估 业 务 的 专 业 人 员 及 其 管 理 人 员 以 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 别 人 员 应 当 取 得 执 业 证 书。相 关 机 构 不 得 聘 用 未 取 得 执 业 证 书 的 人 员 对 外 开 展 证 券 业 务。被 证 监 会 依 法 吊

15、 销 执 业 证 书 或 者 因 违 反 本 办 法 被 协 会 注 销 执 业 证 书 的 人 员，协 会 可 在 3 年 内 不 受 理 其 执 业 证 书 申 请。纵 住 n 证 券 从 业 的 就 业 方 向 与 考 试 价 值 证 券 资 格 是 进 入 证 券 行 业 的 必 备 证 书，是 进 入 银 行 及 非 银 行 金 融 机 构、上 市 公 司、会 计 公 司、投 资 公 司、大 型 公 司 集 团、财 经 媒 体、政 府 经 济 部 门 的 重 要 参 考，是 个 人 财 商 水 平 的 一 个 体 现，是 个 人 进 行 投 资 获 利 的 知 识 工 具。世 界 证

16、 券 投 资 大 师、个 人 财 富 与 比 尔*盖 茨 比 肩、目 前 全 球 唯 一*证 券 投 资 跻 身 世 界 首 富 的 沃 伦*巴 菲 特 曾 经 说 过：“假 如 一 个 即 将 毕 业 的 工 商 管 理 硕 士 问 我：“如 何 才 干 不 久 致 富？“我 会 一 只 手 捂 着 鼻 子，一 只 手 指 着 华 尔 街。”中 国 的“华 尔 街”对 每 一 个 有 志 者 开 放 了！证 券 从 业 无 论 在 国 内、国 外 都 是“金 领”的 职 业 追 求。证 券 业 是 距 离 金 钱 财 富 最 直 接 的 行 业,知 识 和 能 力 是 跨 入 这 个 行 业

17、、成 就 人 生 的 主 线。刍 题 出；考 试 教 材 版 本2023年 最 新 证 券 考 试 教 材 2023年 证 券 从 业 资 格 考 试 教 材 n I及 2023最 新 证 券 考 试 配 套 辅 导 书 辅 导 书 由 协 会 指 定 统 一 使 用 中 国 证 券 业 协 会 编，中 国 财 政 经 济 出 版 社 出 版,2023年 3 月、5 月 全 国 证 券 从 业 资 格 考 试 仍 使 用 2023年 版 考 试 大 纲 及 教 材，2023年 10月、12月 全 国 证 券 从 业 资 格 考 试 使 用 2023年 版 考 试 大 纲 及 教 材；2023年

18、 版 教 材 出 版 信 息：2023年 6 月 第 1版，2023年 6 月 北 京 第 1次 印 刷 2023年 版 教 材 及 辅 导 书 于 2023年 7 月 5 日 全 国 统 一 上 市 销 售。编 辑 本 段 考 试 科 目 及 时 间 科 目：考 试 科 目 分 为 基 础 科 目 和 专 业 科 目，基 础 科 目 为 证 券 市 场 基 础 知 识2023最 新 考 试 参 考 教 材 o专 业 科 目 涉 及：证 券 交 易、证 券 发 行 与 承 销、证 券 投 资 分 析、证 券 投 资 基 金。基 础 科 目 为 必 考 科 目，专 业 科 目 可 以 自 选。方

19、 式：全 国 统 考，闭 卷，采 用 计 算 机 考 试 方 式 进 行，单 科 考 试 时 间 为 120分 钟。时 间：3 月 5 日 至 6 日、6 月 1 1日 至 1 2日、9 月 2 4日 至 2 5日、11月 2 6日 至 2 7日，每 年 4 次。编 辑 本 段 成 绩 与 证 书 管 理 考 试 成 绩 合 格 可 取 得 成 绩 合 格 证 书，考 试 成 绩 长 年 有 效。通 过 基 础 科 目 及 任 意 一 门 专 业 科 目 考 试 的，即 取 得 证 券 从 业 资 格。通 过 基 础 科 目 及 任 何 两 科 专 业 科 目 考 试 的，取 得 证 券 从

20、业 一 级 资 格 证 书（蓝 色）。通 过 基 础 科 目 及 其 他 四 科 专 业 科 目 考 试 的，取 得 证 券 从 业 二 级 资 格 证 书（紫 色）。编 辑 本 段 证 券 投 资 基 金 章 节 目 录 编 辑 本 段 评 分 标 准单 项 选 择 题 共 60小 题，每 题 0.5分，共 30分 多 选 题 共 40小 题，每 题 1分，共 4()分 判 断 题 共 60小 题，每 题().5分，共 30分(2023年 开 始 判 断 题 答 错 不 再 倒 扣 分)试 卷 总 分 10()分 考 试 时 间 为 12()分 钟。合 计 160道 题，总 计 100分，6

21、0分 及 格。编 辑 仁 常 见 题 型 归 纳 如 下 常 见 的 出 题 方 法：1.根 据 重 大 时 间、地 点、人 物、事 件 出 题。如 就 深、沪 证 券 交 易 所 的 成 立 时 间，可 以 出 判 断 题、单 选 题。就 世 界 第 一 个 证 券 交 易 所 成 立 的 时 间、地 点 可 以 出 单 选、判 断 题。就 道-琼 斯 指 数 的 创 始 人 可 以 出 判 断 题、单 选 题、多 选 题。2.重 规、规 则 出 题。如 就 证 券 交 易 印 花 税、股 东 会 议 人 数、证 券 交 易 佣 金、市 场 禁 入 规 定、高 管 人 员 任 职 资 格、信

22、 息 披 露 制 度 等 等,判 断、单 选、多 选 等 各 种 题 型 都 可 以 出。这 部 分 的 内 容 是 相 称 多 的。3.反 向 出 题。就 对 的 的 内 容 反 向 出 题，在 判 断 题 中 这 种 出 题 方 法 和 常 见。如 期 货 交 易 双 方 都 要 开 立 保 证 金 帐 户 并 存 入 保 证 金，此 可 以 出 题 为 判 断：进 行 期 货 交 易 无 须 存 入 保 证 金，这 就 是 反 向 出 题。4.跨 章 节 出 题。学 员 学 习 的 时 候 一 般 都 是 按 章 节 的 顺 序 进 行 学 习，但 是 有 时 候 题 目 跨 章 节 出

23、 题。如 证 券 基 础 中，把 股 票、债 券、基 金、衍 生 证 券 等 证 券 工 具 的 性 质、特 性、功 能 等 混 合 起 来，可 以 出 各 种 题 型。依 此 类 推，各 门 课 程 都 可 以 如 法 炮 制。5.计 算 题 隐 蔽 出 题。以 前 的 考 题 有 专 门 的 计 算 解 答 题，2023年 取 消 了 这 种 题 型，但 并 不 等 于 这 些 内 容 不 考 了。重 要 的 计 算 方 法，如 送 配 除 权 等 的 计 算,可 以 转 化 为 单 选、判 断 等 题 型 出 题。6.条 件 出 题。证 券 市 场 是 法 制 化 的 市 场，对 各 种

24、 业 务 都 有 限 制 条 件，如 证 券 公 司 成 为 经 纪 商、承 销 商；公 司 首 发、增 发 配 股 等 等，都 有 很 多 限 制 条 件，这 些 条 件，很 容 易 出 题，多 选 题 做 常 见，其 他 题 型 也 可 以 出。7.对 比 出 题。把 相 关 的 内 容 综 合 起 来 进 行 对 比，就 其 相 同 点 和 区 别 来 出 题。如 金 融 期 货 和 金 融 期 权、证 券 自 营 与 证 券 经 纪、有 限 公 司 与 股 份 有 限 公 司、技 术 分 析 与 基 本 分 析、股 票 发 行 与 债 券 发 行 等 等。8.根 据 容 易 使 学 员

25、 混 淆 的 内 容 出 题。很 多 课 程 内 容 简 朴 很 容 易 让 学 员 混 淆 模 糊，如 B 股 的 计 价 和 交 易 都 是 用 美 元 与 港 币，而 其 面 值 却 是 人 民 币；沪 深 证 券 交 易 所 成 立 时 间 和 沪 深 指 数 发 布 时 间 虽 然 相 近，但 并 非 同 一 时 间。这 些 内 容，学 员 在 学 习 的 时 候 一 定 要 仔 细。9.根 据 时 间 规 定 出 题：证 券 市 场 也 是 时 效 性 极 强 的 市 场，市 场 的 很 多 规 则 都 有 时 间 限 制：交 易 所 开 市 闭 市 有 时 间 规 定、上 市 公

26、 司 的 信 息 披 露 有 时 间 限 制、交 易 资 料 客 户 记 录 的 保 存 有 时 间 规 定，如 此 等 等，不 一 而 足。时 间 限 制 长 的 如 基 金 管 理 人 对 基 金 的 会 计 帐 册 要 保 存 2023以 上 等 等。时 间 限 制 短 的 如“集 合 竞 价 是 在 每 个 交 易 日 上 午 9：25,证 券 交 易 所 电 脑 主 机 对 9：15至 9：25接 受 的 所 有 有 效 委 托 进 行 一 次 集 中 的 撮 合 解 决”，都 限 制 到 了 秒，必 须 分 秒 不 差。这 种 题 型 内 容 在 教 材 和 试 题 当 中，会 有

27、 明 确 的 如“年、月、日、小 时、分、秒 等 时 间 概 念。出 题 方 法 没 有 一 定 之 规，学 员 可 以 根 据 这 些 总 结 出 常 见 的 出 题 方 法，有 针 对 性 地 对 课 程 进 行 学 习。编 辑 木 12考 前 注 意 事 项 1、不 要 忘 了 带 身 份 证 和 打 印 的 准 考 证，牢 记！2、由 于 考 前 要 拍 照、并 且 是 陌 生 的 考 场、陌 生 的 机 考，建 议 早 点 到 考 场。多 点 时 间 看 书，也 比 堵 在 路 上 好;3、登 陆 考 试 窗 口 需 要 考 试 帐 户 和 密 码，忘 掉 了 的 可 以 在 自 己

28、 的 准 考 证 上 查 阅;4、记 得 带 一 支 笔，纸 就 不 用 带 了，老 师 会 发，准 备 在 计 算 题 时 使 用；5、做 题 时 注 意 按 顺 序 做 题，先 找 简 朴 的 做，不 会 做 的 点“标 记”符 号，待 回 头 再 做；6、做 题 时 要 注 意 审 题，特 别 是 多 选 题；7、考 试 时 间 到 交 卷 时 间 系 统 会 统 一 交 卷,希 望 自 己 把 握 好 个 人 做 题 的 速 度；8、要 学 会 放 弃，太 难 啃 的 计 算 题，就 不 要 让 自 己 在 上 面 耽 误 太 多 时 间，不 值 得；假 如 觉 得 有 时 间 去 做

29、，可 以 标 记 它，等 回 头 再 去 看，这 样 的 话 不 会 影 响 其 他 的 题 目 的 做 答。判 断 题 原 为 倒 扣 分，现 已 经 改 为“答 对 得 分、不 答 或 答 错 不 给 分”。9、考 试 为 抽 题，各 人 考 试 试 题 不 同 样，注 意 不 要 看 人 家 的，有 也 许 弄 巧 成 拙：10、在 考 试 软 件 的 右 上 方 有 时 间，注 意 看 着；第 一 要 务 是 保 证 所 有 的 题 要 做 完，牢 记、牢 记！(都 是 客 观 题，即 使 不 懂 也 要 把 题 目 做 完，假 如 没 有 做 完 的 话 那 的 确 不 应 当！)证

30、 券 市 场 禁 入 规 定 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 令 第 3 3号 颁 布 日 期：20230607实 行 日 期：20230710颁 布 单 位：中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2023年 3 月 7 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 173次 主 席 办 公 会 议 审 议 通 过，现 予 公 布，自 2023年 7 月 1()日 起 施 行。中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会二 O O六 年 六 月 七 日 第 一 条 为 了 维 护 证 券 市 场 秩 序，保 护 投 资 者 合 法 权 益 和 社 会 公 众 利 益，促

31、进 证 券 市 场 健 康 稳 定 发 展，根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 等 法 律、行 政 法 规，制 定 本 规 定。第 二 条 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会（以 下 简 称 中 国 证 监 会）对 违 反 法 律、行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 有 关 负 责 人 员 采 用 证 券 市 场 禁 入 措 施，以 事 实 为 依 据，遵 循 公 开、公 平、公 正 的 原 则。第 三 条 下 列 人 员 违 反 法 律、行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定，情 节 严 重 的，中 国 证 监 会 可 以

32、根 据 情 节 严 重 的 限 度，采 用 证 券 市 场 禁 入 措 施：（一）发 行 人、上 市 公 司 的 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员,其 他 信 息 披 露 义 务 人 或 者 其 他 信 息 披 露 义 务 人 的 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员；（二）发 行 人、上 市 公 司 的 控 股 股 东、实 际 控 制 人 或 者 发 行 人、上 市 公 司 控 股 股 东、实 际 控 制 人 的 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员；（三）证 券 公 司 的 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 及 其 内 设 业 务 部 门 负 责 人、分 支 机 构 负 责

33、 人 或 者 其 他 证 券 从 业 人 员；（四）证 券 公 司 的 控 股 股 东、实 际 控 制 人 或 者 证 券 公 司 控 股 股 东、实 际 控 制 人 的 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员；（五）证 券 服 务 机 构 的 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 等 从 事 证 券 服 务 业 务 的 人 员 和 证 券 服 务 机 构 的 实 际 控 制 人 或 者 证 券 服 务 机 构 实 际 控 制 人 的 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员；（六）证 券 投 资 基 金 管 理 人、证 券 投 资 基 金 托 管 人 的 董 事、监 事、高 级 管 理 人

34、员 及 其 内 设 业 务 部 门、分 支 机 构 负 责 人 或 者 其 他 证 券 投 资 基 金 从 业 人 员；（七）中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 违 反 法 律、行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 有 关 负 责 人 员。第 四 条 被 中 国 证 监 会 采 用 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 人 员，在 禁 入 期 间 内，除 不 得 继 续 在 原 机 构 从 事 证 券 业 务 或 者 担 任 原 上 市 公 司 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 职 务 外，也 不 得 在 其 他 任 何 机 构 中 从 事 证 券 业 务 或

35、 者 担 任 其 他 上 市 公 司 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 职 务。被 采 用 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 人 员，应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 作 出 的 证 券 市 场 禁 入 决 定 后 立 即 停 止 从 事 证 券 业 务 或 者 停 止 履 行 上 市 公 司 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 职 务，并 由 其 所 在 机 构 按 规 定 的 程 序 解 除 其 被 严 禁 担 任 的 职 务。第 五 条 违 反 法 律、行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定，情 节 严 重 的，可 以 对 有 关 负 责 人 员 采

36、 用 3 至 5 年 的 证 券 市 场 禁 入 措 施；行 为 恶 劣、严 重 扰 乱 证 券 市 场 秩 序、严 重 损 害 投 资 者 利 益 或 者 在 重 大 违 法 活 动 中 起 重 要 作 用 等 情 节 较 为 严 重 的，可 以 对 有 关 负 责 人 员 采 用 5 至 2023的 证 券 市 场 禁 入 措 施；有 下 列 情 形 之 一 的，可 以 对 有 关 负 责 人 员 采 用 终 身 的 证 券 市 场 禁 入 措 施：（一）严 重 违 反 法 律、行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定，构 成 犯 罪 的；（二）违 反 法 律、行 政 法

37、 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定，行 为 特 别 恶 劣，严 重 扰 乱 证 券 市 场 秩 序 并 导 致 严 重 社 会 影 响，或 者 致 使 投 资 者 利 益 遭 受 特 别 严 重 损 害 的；（三）组 织、策 划、领 导 或 者 实 行 重 大 违 反 法 律、行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 活 动 的；（四）其 他 违 反 法 律、行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定，情 节 特 别 严 重 的。第 六 条 违 反 法 律、行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定，情 节 严 重 的，可 以

38、 单 独 对 有 关 负 责 人 员 采 用 证 券 市 场 禁 入 措 施，或 者 一 并 依 法 进 行 行 政 处 罚；涉 嫌 犯 罪 的，依 法 移 送 公 安 机 关、人 民 检 察 院，并 可 同 时 采 用 证 券 市 场 禁 入 措 施。第 七 条 有 下 列 情 形 之 一 的，可 以 对 有 关 负 责 人 员 从 轻、减 轻 或 者 免 予 采 用 证 券 市 场 禁 入 措 施：（一）积 极 消 除 或 者 减 轻 违 法 行 为 危 害 后 果 的；（-）配 合 查 处 违 法 行 为 有 立 功 表 现 的；（三）受 别 人 指 使、胁 迫 有 违 法 行 为，且

39、能 积 极 交 待 违 法 行 为 的；（四）其 他 可 以 从 轻、减 轻 或 者 免 予 采 用 证 券 市 场 禁 入 措 施 的。第 八 条 共 同 违 反 法 律、行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定，需 要 采 用 证 券 市 场 禁 入 措 施 的，对 负 次 要 责 任 的 人 员，可 以 比 照 应 负 重 要 责 任 的 人 员，适 当 从 轻、减 轻 或 者 免 予 采 用 证 券 市 场 禁 入 措 施。第 九 条 中 国 证 监 会 采 用 证 券 市 场 禁 入 措 施 前，应 当 告 知 当 事 人 采 用 证 券 市 场 禁 入 措 施 的

40、 事 实、理 由 及 依 据，并 告 知 当 事 人 有 陈 述、申 辩 和 规 定 举 行 听 证 的 权 利。第 十 条 被 采 用 证 券 市 场 禁 入 措 施 者 因 同 一 违 法 行 为 同 时 被 认 定 有 罪 或 者 进 行 行 政 处 罚 的，假 如 对 其 所 作 有 罪 认 定 或 行 政 处 罚 决 定 被 依 法 撤 消 或 者 变 更，并 因 此 影 响 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 事 实 基 础 或 者 合 法 性、适 当 性 的，依 法 撤 消 或 者 变 更 证 券 市 场 禁 入 措 施。第 十 一 条 被 中 国 证 监 会 采 用 证 券 市

41、 场 禁 入 措 施 的 人 员，中 国 证 监 会 将 通 过 中 国 证 监 会 网 站 或 指 定 媒 体 向 社 会 公 布，并 记 入 被 认 定 为 证 券 市 场 禁 入 者 的 诚 信 档 案。第 十 二 条 中 国 证 监 会 依 法 宣 布 个 人 或 者 单 位 的 直 接 负 责 人 员 为 期 货 市 场 严 禁 进 入 者 的，可 以 参 照 本 规 定 执 行。第 十 三 条 本 规 定 自 2023年 7 月 1 0日 起 施 行。1997年 3 月 3 日 中 国 证 监 会 发 布 施 行 的 证 券 市 场 禁 入 暂 行 规 定（证 监 9 9 7 7号

42、）同 时 废 止。编 辑 本 段 2023年 考 试 时 间3 月、6 月 全 国 从 业 资 格 考 试 仍 使 用 2023年 版 考 试 大 纲 及 教 材，9 月、1 1月 全 国 从 业 资 格 考 试 使 用 2023年 版 考 试 大 纲 及 教 材。序 号 考 试 名 称 报 名 时 间 考 试 时 间 考 试 地 点 1第 一 次 全 国 证 券 从 业 人 员 资 格 考 试 2023年 1月 7日 至 2 0日 2023年 3 月 5日、6 日 北 京、天 津、石 家 庄、太 原、呼 和 浩 特、沈 阳、长 春、哈 尔 滨、上 海、南 京、杭 州、合 肥、福 州、南 昌、

43、济 南、郑 州、武 汉、长 沙、广 州、南 宁、海 口、重 庆、成 都、贵 阳、昆 明、西 安、兰 州、西 宁、银 川、乌 鲁 木 齐、大 连、青 岛、宁 波、厦 门、深 圳、苏 州、烟 台、温 州、泉 州、拉 萨 等 4 0个 城 市 2第 二 次 全 国 证 券 从 业 人 员 资 格 考 试 2023年 4 月 12 日 至 2 7日 2023年 6 月 11日、1 2日 北 京、天 津、石 家 庄、太 原、呼 和 浩 特、沈 阳、长 春、哈 尔 滨、上 海、南 京、杭 州、合 肥、福 州、南 昌、济 南、郑 州、武 汉、长 沙、广 州、南 宁、海 口、重 庆、成 都、贵 阳、昆 明、西

44、 安、兰 州、西 宁、银 川、乌 鲁 木 齐、大 连、青 岛、宁 波、厦 门、深 圳、苏 州、烟 台、温 州、泉 州、拉 萨 等 4 0个 城 市 3第 三 次 全 国 证 券 从 业 人 员 资 格 考 试 2023年 6 月 28 日 至 7 月 2002023年 9 月 24 日、2 5日 北 京、天 津、石 家 庄、太 原、呼 和 浩 特、沈 阳、长 春、哈 尔 滨、上 海、南 京、杭 州、合 肥、福 州、南 昌、济 南、郑 州、武 汉、长 沙、广 州、南 宁、海 口、重 庆、成 都、贵 阳、昆 明、西 安、兰 州、西 宁、银 川、乌 鲁 木 齐、大 连、青 岛、宁 波、厦 门、深 圳

45、、苏 州、烟 台、温 州、泉 州、拉 萨 等 4 0个 城 市 4第 四 次 全 国 证 券 从 业 人 员 资 格 考 试 2023年 10月 1 0日 至 2 0日 2023年 11月 2 6日、2 7日 北 京、天 津、石 家 庄、太 原、呼 和 浩 特、沈 阳、长 春、哈 尔 滨、上 海、南 京、杭 州、合 肥、福 州、南 昌、济 南、郑 州、武 汉、长 沙、广 州、南 宁、海 口、重 庆、成 都、贵 阳、昆 明、西 安、兰 州、西 宁、银 川、乌 鲁 木 齐、大 连、青 岛、宁 波、厦 门、深 圳、苏 州、烟 台、温 州、泉 州、拉 萨 等 4 0个 城 市 制 度 特 点 协 会

46、负 责 人：与 原 有 规 定 比 较，新 的 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 制 度 有 以 下 几 个 特 点：（-）明 确 规 定 证 券 公 司、基 金 管 理 公 司、基 金 托 管 机 构、基 金 销 售 机 拖、证 券 投 资 征 询 机 构、证 券 资 信 评 估 机 构 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 从 事 证 券 业 务 的 机 构 中 从 事 证 券 业 务 的 专 业 人 员 必 须 在 取 得 从 业 资 格 的 基 础 上 取 得 执 业 证 书。简 化 了 从 业 资 格 的 分 类 及 取 得 条 件。通 过 协 会 统 一 组 织 的

47、 基 础 科 目 和 一 门 专 业 科 目 资 格 考 试 的，即 取 得 从 业 资 格。中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 人 员，按 照 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 取 得 从 业 资 格。（三）证 券 业 从 业 人 员 资 格 考 试 向 社 会 及 境 外 人 士 开 放。自 2023年 起，凡 年 满 18周 岁，具 有 高 中 以 上 文 化 限 度 和 完 全 民 事 行 为 能 力 的 境 内 外 人 士 都 可 以 报 名 参 与 证 券 业 从 业 人 员 资 格 考 试。资 格 考 试 设 一 门 基 础 科 目 和 若 干 专 业 科 目，报 考

48、人 员 可 自 行 选 择 专 业 科 目 的 门 类。（四）对 取 得 从 业 资 格 的 人 员 进 行 专 业 水 平 级 别 认 证。通 过 基 础 科 目 和 两 门 以 上（含 两 门）专 业 科 目 考 试 的，取 得 一 级 专 业 水 平 认 证 证 书；通 过 基 础 科 目 和 四 门 以 上（含 四 门）专 业 科 目 考 试 的，取 得 二 级 专 业 水 平 认 证 证 书。（五）结 合 执 业 证 书 管 理 工 作，建 立 执 业 人 员 诚 信 记 录 及 评 价 制 度。（六）根 据 中 国 证 监 会 的 授 权，由 中 国 证 券 业 协 会 行 使 证

49、 券 业 从 业 资 格 取 得 及 执 业 证 书 管 理 职 责。编 辑 本 段 2023年 证 券 业 从 业 人 员 资 格 考 试 大 纲 第 一 部 分 证 券 市 场 基 础 知 识 目 的 与 规 定本 部 分 内 容 涉 及 股 票、债 券、证 券 投 资 基 金 等 资 本 市 场 基 础 工 具 的 定 义、性 质、特 性、分 类；金 融 期 权、金 融 期 货 和 可 转 换 证 券 等 金 融 衍 生 工 具 的 定 义、特 性、组 成 要 素、分 类；证 券 市 场 的 产 生、发 展、结 构、运 营；证 券 经 营 机 构 的 设 立、重 要 业 务、内 部 控

50、制 和 风 险 控 制 指 标 管 理；中 国 证 券 市 场 的 法 规 体 系、监 管 构 架 以 及 从 业 人 员 的 道 德 规 范 和 资 格 管 理 等 基 础 知 识。通 过 本 部 分 的 学 习，规 定 纯 熟 掌 握 证 券 和 证 券 市 场 的 基 础 知 识、基 本 理 论、重 要 法 规 和 职 业 道 德 规 范；掌 握 证 券 中 介 机 构 的 重 要 业 务 和 风 险 监 管。第 一 章 证 券 市 场 概 述 掌 握 证 券 与 有 价 证 券 定 义、分 类 和 特 性；掌 握 证 券 市 场 的 定 义、特 性、结 构 和 基 本 功 能；了 解