违规收送红包礼金和不当收益及违规借转贷或高额放贷专项整治自查报告.docx

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1、违规收送红包礼金和不当收益及违规借转贷或高额放贷专项整治自查报告自查报告关于违规收送红包礼金和不当收益及违规借转贷或高额放 贷专项整治一、整治背景随着社会和经济的发展，人们对于现金收益的渴求越来越 强烈，部分资金人利用职务便利和资源优势，通过违规收送红 包礼金和不当收益等手段获得非法收益。同时，一些资金人也 利用违规放贷或借转贷行为获取高额利息，滋生了一批金融风 险。在这种情况下，加强专项整治就显得尤为重要和紧迫。二、整治措施（一）严格监管加大对于违规行为的打击力度，明确相关责任人的责任和 承担。对于整治中发现的严重问题和突出案例予以严厉处罚， 像贪污受贿、非法收益和金融诈骗等违法行为坚决予以

2、打击。（二）加强宣传利用各种宣传手段，普及法律法规的知识和规范资金人的 行为，提高他们的自觉遵守意识和责任感。引导其树立诚信理 念和风险意识，遵循公平、公正、透明的原则，加强对违规行 为的警惕。（三）建立监管机制实行信息公示和企业自查机制，建立较为完满的内部管理 体系，将各项制度规范化。同时，制定相应的制度措施，保证 员工不受违禁流动资金的干扰，清除内部泄漏漏洞，协助监管 机构开好监督之眼。（四）加强内部建设加强对员工的思想教育，树立良好的价值观和工作态度， 完善职业道德的培养机制，提高员工的自我约束和自我管理能 力。引导员工树立诚信意识和良好的行业规范，关注社会发 展的方向，保持全员同心，以协调的态度利益之间的安全和 谐。三、整治成效通过专项整治，企业内部整体运行顺畅，在违规行为上的 发现率明显提高。避免因违规行为导致金融诈骗、资金滞留等 风险，并在业绩提升和维护社会公信的方面取得良好效果。四、总结维护金融市场的公平和公正，对于保障国家发展较为重要 的经济和人民群众财产安全意义重大。因此，整治工作必须深 入细致，全面覆盖所有的违规现象，同步推进内外部降低风险和管控风险两大方面，形成统一的制度体系，做到自查自纠、 自正自清，并效力于规范和逐步改进金融机构的运行模式，实 现安全、稳健、高效的运转方式。