2023年尽职调查岗位职责6篇.docx

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1、2023年尽职调查岗位职责6篇 书目 第1篇客户尽职调查专员岗位职责 第2篇尽职调查专员岗位职责描述岗位要求 第3篇客户尽职调查专员岗位职责任职要求 第4篇尽职调查通讯助理四大会计师岗位职责职位要求 第5篇尽职调查员岗位职责 第6篇尽职调查员岗位职责任职要求 尽职调查员岗位职责任职要求 尽职调查员岗位职责 职位描述: 1、负责整体调研方案、思路、重点的确定; 2、负责搜集相关财力，并对财力的真实性、有效性进行审核; 3、得出投资依据、投资风险、收益率的测算; 4、形成完整、客观、逻辑感强的尽调报告。 任职要求: 1、具有良好的职业操守，逻辑思维、文字写作和沟通表达实力强、执行力强，自主学习意愿

2、强; 2、责任心强、主观能动性强、勤奋、正直、诚信; 3、财经类、金融类专业学生优先; 4、有金融行业从业阅历，具备金融相关学问者优先; 4、本科及以上学历 尽职调查员岗位 尽职调查通讯助理四大会计师岗位职责职位要求 职责描述： 成为尽职调查通讯助理，您将帮助尽职调查专员开展一系列客户尽职调查工作，包括与客户沟通支配调查面谈，解答常规问题等。(银行客户背景调查，了解客户运营和交易状况，作为风控的前期工作) 通过电话及邮件联系客户，支配面谈事宜； 帮助尽职调查专员管理以及维护客户面谈日程记录，对相关工作文件进行整理及存档； 帮助解答客户询问电话，刚好向尽职调查专员反馈客户状况或疑问； 帮助尽职调

3、查专员开展调查工作，确保其顺当进行并刚好进行反馈； 刚好跟进客户提出的问题，并供应后续的解决方案。 要求： 1大专或以上学历，商科专业背景者优先考虑； 2有相关工作或实习阅历者优先考虑； 3能够主动学习，并娴熟驾驭客户尽职调查的基本流程以及各项要求 4具备较强的沟通实力，能够自信地与客户进行沟通沟通； 5较强的书面表达及口头沟通实力，含英语、中文及粤语；（英语六级） 6能娴熟地运用powerpoint， word， excel等办公室软件；具备较强的时间管理以及流程管理实力，帮助团队高效地开展工作，实现团队目标 7主动性强，能按时按质完成工作； 8具有团队合作精神及抗压实力，能高效地与团队成员

4、共同完成工作； 9工作细心，注意细微环节及数据精确性； 10能适应不同的工作环境并克服不同的挑战和挫折以实现项目目标，与团队共同成长。 上班时间：8:30am-17：30pm/9:00am18:00pm 轮班轮休，周末双休 岗位要求： 学历要求：大专 语言要求：不限 年龄要求：不限 工作年限：无工作阅历 尽职调查专员岗位职责描述岗位要求 职位描述： reputational”) due diligence analyst conduct integrity (“reputational”) due diligence reports for clients in different indus

5、tries; perform all kinds of research projects using the information obtained from the public domain and other sources; initiate reviews for various purposes such as aml / kyc compliance and third party management; participate into any other tasks as required， including investigation， risk assessment

6、， anti-bribery & corruption compliance and fcpa review， with tasks in performing analysis， conducting interviews， electronic data review， identifying issues， drafting reports， and communicating with team management and clients; assist partners/managers with the creation and development of proposals;

7、 confident in working independently on own tasks and creating quality work products. qualifications excellent research & analytical skills; detail oriented and the ability to detect and analyze complex risks; tenacity and ingenuity in the pursuit of sources; ability to handle large volumes of inform

8、ation; ability to work to deadlines; ability to work as part of a team; ability to accept feedback as a learning opportunity; ability to build and maintain good working relationships; positive outlook on change， self-motivated， flexible and adaptable; education to bachelors degree level; fluency in

9、chinese and english; knowledge of other languages is an advantage. 客户尽职调查专员岗位职责 金融服务专员/高级金融服务主任客户尽职调查部(环球资本与市场业务) 汇丰环球客户服务(广东)有限公司, role purpose 1. production of know your customer (kyc) profile to the highest quality standard & in line with the latest policies and procedures. individuals are requir

10、ed to keep themselves updated on the latest procedural/ policy changes across all streams 2. take complete ownership of any profiles/tasks that have been assigned until stage of completion. this could be a new request or a request or work item that has been reassigned and ensure one meets the set pr

11、oductivity target and quality target month on month 3. understand & comply with all relevant policies & procedures issued by the group &contained within the group 4. interfacing with client liaison group, compliance, front office and relationship managers where applicable especially on matters that

12、involve escalation of pending and ageing profiles 尽职调查员岗位职责 属地尽职调查员 cbc(北京)信用管理有限公司广东分公司 cbc(北京)信用管理有限公司广东分公司,cbc 岗位职责: 1、根据要求对贷款申请人进行家访实地调查,对涉及企业进行企业实地调查; 2、通过与贷款申请人的访谈和实地调查,分析贷款申请人资信条件,撰写调查报告; 3、核实贷款申请人资料的齐全性与真实性。 任职要求: 1、大专或以上学历; 2、相貌端正,一般话标准,言语流利; 3、乐观正直,责任心强,吃苦耐劳,工作看法主动,有较强的应变实力; 4、 较强的推断力、欺诈识别

13、实力,与客户良好的沟通与劝服技巧; 5、计算机操作娴熟,办公软件运用娴熟。 客户尽职调查专员岗位职责任职要求 客户尽职调查专员岗位职责 银行客户尽职调查专员 渣打 渣打环球商业服务有限公司，渣打 客户尽职调查部(cdd) cdd全称client due diligence，客户尽职调查部，是客户风险限制的前端部门。日常负责对新开户及现有客户的文件和信息审核，及系统信息维护。客户经理供应客户相关文件后和信息后审核其有效性和真实性，通过相关系统、文件对客户基本背景、组织架构、相关人员、主营业务等方面对客户可能存在的洗钱、恐怖主义融资等风险进行等级评估和风险评级，并将相关文件、信息录入系统。与此同时与银行前台保持紧密联系，帮助相关其他工作。 要求: 本科及以上学历，英语四级及以上。海归优先考虑。 沟通实力良好，娴熟的英文读写实力。 良好的逻辑思维实力及分析问题实力。 有银行背景或cdd/aml相关阅历优先考虑。 客户尽职调查专员岗位