公司审计财务工作总结1.docx

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1、 公司审计财务工作总结公司审计财务工作总结1 依据集团公司xxxx年度的总体工作部署和工作要求，结合本部门xxxx年上半年的工作规划，现将财务审计部xxxx年上半年的工作简要汇报如下： 一、上半年的主要工作 1、报表编制及报送 在所属各单位财务人员的严密协作下，完成了xxxx年度各项年报的编制和报送工作以及xxxx年度集团公司财务状况说明书的编写工作。主要年报有：国资委年报、财政年报、粮食年报、基建年报、统计年报等年报的报送工作。 2、修理改造工程审计以及重大工程的跟踪审计 协作储藏粮中心完成了对七个储藏库修理改造工程的审计工作，为修理改造工程验收供应了根本依据。 同时，重大工程跟踪审计工作进

2、展顺当，4#泊位和油厂工程已经接近尾声。xxxx国际大厦工程在xxxx公司的严密协作下，跟踪审计进展顺当。 3、xxxx年年报审计 从xxxx年2月9日开头的xxxx年度年报审计工作，经过2个多月加班加点的紧急工作，于4月下旬全部完毕。 4、牵头布置xxxx年监事会专项审计 从3月1日开头，列时1个月，xxxx年度监事会专项审计工作在3月底现场工作全部完毕。监事会已经和集团公司领导交换意见。 5、xxxx年度经营业绩考核 依据审计结果，协作企业治理部和人事部完成了对所属单位xxxx年度的经营业绩考核。 6、同时，依据集团公司xxxx年度的经营目标，结合各单位xxxx年度的实际完成状况，协作企业

3、治理部确定了各单位xxxx年度的考核指标。 6、布置并编报了集团及各单位xxxx年度的财务预算。 7、依据集团公司xxxx年度的实际完成状况，对国资委的考核指标进展反复测算，提出了符合集团公司实际状况的xxxx年度的考核指标，并取得了国资委领导的认可。 8、经过反复测算和酝酿，统一各储藏库和油厂折旧政策的设想得到集团公司董事会的认可，并从xxxx年1月1日开头正式实施。 9、在日常工作过程中进一步细化财务治理工作，落实监事会专项检查工作中提出的建议。主要是： 将xxxx公司所承建的xxxx国际大厦工程的基建账务及报表，统一纳入集团公司的核算治理范畴。xxxx国际大厦工程的基建工程账务已经于xx

4、xx年5月份正式纳入集团公司用友财务核算治理体系。 针对监事会检查工作中反映比拟剧烈的少数公司的个别根底工作中的问题，我们已经责成相关公司从xxxx年开头，重新自查并实行补救措施。同时在xxxx年的工作中，进一步细化财务工作，不求最好，只求更好。 10、依据总经理办公会议的要求，将集团公司现有资产进展归类整理，并将资产的实际运行状况准时向董事会报告。同时为了账户的过户问题和有关证券机构沟通，做好划拨资产的详细连接工作。对江海公司退回集团公司的股票、债券及基金等短期投资，进展详细运作。依据证券机构清理下挂账号的要求，在适宜的价位集中清理了下挂账户内的股票，躲避了由于下挂账号带来的风险。 11、协

5、作办公室制定了集团公司证券基金操作治理方法和投资分析报告，标准操作行为，集团公司领导供应决策依据。 12、依据集团公司的总体部署，帮助企管部对江海公司改制，进展了前期的预备改制，主要是有关资产的调整、审计评估工作等，目前审计评估工作已经开头，估计在7月底可以初步完成。 二、下半年的主要工作安排 由于时间关系，对比部门工作规划，还有不少工作没有完成，这将是我们下半年的主要工作目标之一。详细有： 1、加强和有关部门的沟通和联系，为集团公司制造良好的经营平台。 和财政、粮食沟通，稻谷的挂账问题，和财政沟通建库资金的安排问题； 和省地税等税务部门沟通，粮食企业特殊是储藏库的有关税务政策问题，主要是储藏

6、库的土地使用税和印花税等问题； 2、针对年报审计和监事会专项审计过程中提出的问题，逐条对比，对各单位以治理建议书的形式下发，催促整改，完善财务根底工作，提高财务治理水平； 3、在使用中不断加强对财务治理软件的使用进展总结争论，进一步修改完善，尽可能做到操作简洁，便利使用；同时依据集团公司治理的需要，开发集团内部治理报表。 4、编写集团公司财务人员业务操作手册，进一步标准会计核算，强化内掌握度； 5、协作各工程单位连续做好重大工程的跟踪审计及完工工程的竣工决算审计工作； 6、连续做好改制过程中的各项工作的连接，为企业做好效劳，为集团做好监视。 7、抓制度落实，抓人员培训。 针对监事会专项检查中的

7、问题，对会计根底工作及财务治理工作仔细回忆和反思； 依据已经下发的折旧政策调整的通知，对账务调整状况进展检查，为建立固定资产台账做好预备； 针对财政部新近下发的38个会计准则，依据财务人员后续教育的要求，组织集团及所属单位财务人员进展xxxx年度的连续教育培训。 8、进一步加强和各单位的沟通和联系。 充分利用已经建立起来的用友财务信息化平台，加强和各单位财务人员的沟通和联系，为集团公司加强内部治理供应准时的财务信息。 总之，财务工作离不开集团公司领导、监事会、所属各单位领导以及集团各部门的关怀和支持，在此深表感谢。同时还盼望在今后的工作中，赐予财务工作和财务人员一如既往的支持。 感谢大家 财务

8、审计部 公司审计财务工作总结2 200*年是集团公司推动行业改革、拓展市场、持续进展的关键年，也是财务审计部创新思路，标准治理的一年。财务审计部坚持“以市场为导向，以效益为中心”的行业进展思路，紧紧围绕集团公司整体工作部署和财务审计工作重点，团结奋进，真抓实干，完成了部门职责和公司领导交办的任务，取得肯定的成绩。为了总结阅历教训，更好的完成200*年的各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结如下： 一、200*年财务审计工作的简要回忆 （一）财务方面的工作 1、切实加强财务治理 依据集团公司标准财务治理、优化财务审核程序、提升财务效劳质量和发挥职能部门更好地参加企业治理的要求，财务审计

9、部将财务集权治理调整为财务人员试行委派制，并采纳按“统一治理，分级负责”的原则进展治理。财务审计部主要详细负责集团公司各类资产的财务监视、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务治理和财务内部会计凭证的稽核等业务，充分发挥财务审计部的职能作用。 2、强力整顿财经秩序 依据市局（公司）财经秩序专项整顿工作的安排和财务收支自查工作方案，集团公司围绕市局“标准行业经营行为，促进烟草行业的安康进展，为国家制造和积存更多的财宝”的工作思路，以“摸清家底、提醒隐患、促进标准、推动进展”为指导思想，严格根据市局（公司）的自查要求，仔细开展财务自查工作。财务审计部从严从细，自上而下对“帐外帐”、“小金库”和虚列

10、（乱列）本钱费用、收入安排失真和会计核算失真等问题进展了自查，并实施强化经济责任审计与加强财经秩序整顿相结合，根据“边整边改”的原则，将查出来的问题依据时间、性质等分门别类，从中查找经营和治理上的漏洞，并有针对性地指定整改措施，限期整改到位。通过此次的自查，切实加强了国有资产的监管力度。 3、加强资金治理的作用 为了标准集团经济运行秩序，加强各分、子公司的资金治理，降低和杜绝资金的使用风险，提高资金使用效率，促进集团安康进展。集团公司从200*年8月份起将集团公司资金治理中心纳入市局（公司）结算中心统一治理。我们为了保证集团资金治理中心能顺当、准时进入市局（公司）结算中心，根据市局（公司）结算

11、中心要求，对各分、子公司的年度和月度资金收支预算、治理费用预算、经营费用及财务费用进展了仔细严格的审核和汇编。与此同时，为确保各项工作有条不紊的开展，强调各分、子公司要加大催收货款力度，保证集团公司正常的经济运行。 4、增加财务效劳意识 200*年，我们一如既往地按“科学、严格、标准、透亮、效益”的原则，加强财务治理，优化资源配置，提高资金使用效益，把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。 为了适应新形势下的进展，财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。由于公司的性质发生转变，要求公司的财务规章制度要进展重新修订和完善。依据市局（公司）的财务制度，结合集团公司的实际状况，组

12、织汇编了集团的财务制度。 为了更好的发挥财务职能，我们加强了对会计根底工作的标准力度，提高会计信息质量，保证会计信息的真实、精确、完整；强化财务的猜测、分析及筹资功能，加强对重大投资资金的治理，为领导决策供应有效的、准时的数据与技术支持。 5、预算治理得到稳步推动 一是细化预算内容。依据各分、子公司200*明细账具体分析了收入、本钱与期间费用的执行状况，按科目进展了分类统计，为各分、子公司的200*年全面预算奠定根底；二是提高预算透亮度。预算方案依据各分、子公司反应回来的意见适当调整后，经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分、子公司，使各单位对本公司的预算有一个全面的了解，增加了预算的透亮度

13、；三是增加预算的刚性。我们注意了预算执行中存在的问题和有关状况，不定期的向预算委员会反应状况，对于超预算等问题严格审批程序，对申请调整的事项，需经过特地的论证分析后，按规定的程序批准后执行。一年以来，预算的总体执行状况良好，各分、子公司的预算观念也较以前有大大的提高和增加，为做好20*年全面预算工作积存了阅历。 6、充分利用税收政策 充分利用国家对企业的各项税收优待政策，我部积极办理了物流公司、运输公司的税收减、免、缓工作，并由此取得了市国家税务局准予物流公司、运输公司减免20*年度企业所得税合计177.29万元、营业税29.48万元的税收优待政策的批复以及200*年度物流公司、运输公司所得税

14、减免的批复，为集团公司取得了实质性的经济收益。 （二）审计方面的工作 1、全面迎接国家审计 为 了迎接国家审计署的全面检查，滤布依据市局（公司）审计重点，我部门对*年12月31日的财务收支进展了复查，并结合内审工作实际，紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问题开展工作，充分发挥财务的监视和效劳职能，准时为集团公司领导供应决策依据，并对审计将涉及财务方面的工作进展了详细的安排和布置。 2、财务的审计、监视岗位 我们为加强集团公司财务工作的审计和监视职能，今年面对社会聘请了四位从事财务工作多年，阅历丰富的财务人员，充实加强财务的审计、审核及财务治理工作岗位。明确了四位同志的工作职责和范畴，要求尽快修

15、订完善本部门各个财务岗位责任制及考核方法，为提高财务工作的质量和效率打下坚实的根底。 3、制定并学习了财务审*计部岗位责任制考核方法 为了更好地履行总经理给予的职责，加强（集团）公司财务治理和稽核检查力度，标准集团财经秩序和调动广阔财务人员的工作积极性和责任感，财务审计部特制定了财务审计部岗位责任制考核方法，通过大家仔细地学习和争论，积极思索，并赞同严格根据目标考核方法仔细履行自己的工作职责。 4、依据市局财务审计工作会议精神，对财务审计部工作的提出要求 （1）连续稳固推行财务治理模块，加强财务人员的治理意识和责任心，充分发挥财务治理的职能作用。在全面实施信息化治理的同时，要求我们财务人员要利

16、用更多的时间和精力参加企业治理，每周必需下各核算的公司了解业务运行状况，发挥主观能动性，多为经营者供应有参考价值的信息和建议，这一要求作为200*年目标考核的主要指标来考核。 （2）全员树立财务治理是企业治理的核心思想，增加危机感、紧迫感和责任感，加强学习，努力提高自身素养，适应新形势下财务工作的要求。 （3）加强内部审计工作力度，发挥专项审计工作的作用，从而降低经营风险。随着集团公司快速进展，企业的资产越来越大，效益和权益的积存也越来越多，内控也越来越重要。作为会计不能只抓核算，更重要在治理，内部治理失控，就会造成企业资产铺张，严格遵守国家和集团的规章制度，确保国有资产的保值和不流失；通过加

17、强内部治理，压滤机滤布降低本钱费用，提高资产运行质量，从资产监管中要效益，实现集团内涵式、集约化进展。 二、存在的问题 200*年，我部财会审计工作在很多方面均有了明显的进步，但仍旧存在着较为突出的问题，主要表现在： 一是需要加大制度建立的力度； 二是加强对分、子公司的财务治理； 三是财会人员的整体业务水平仍有待提高； 四是财会人员政治素养和工作作风气需改良。 三、200*年财务审计部工作的初步思路 200*年是我司的关键年，如何提高企业财务治理，提升经济运行质量，对我司的长远进展至关重要。从财务审计部角度，我们认为主要从以下几个方面开展工作： （一）增加效劳。一是加强对各分、子公司的效劳。我

18、司下辖分、子公司行业跨度大，员工众多，对财务要求既有统一性，又有独特性，作为财务审计部，我们将针对不同需要，开展共性化效劳，逐步实现财务治理共性化。二是加强对集团公司领导效劳。集团公司作为现代企业，财务审计部必定成为企业治理的核心部门，为集团公司领导服好务，发挥财务板块的重要作用，供应准时的、真实的财务审计信息，为领导决策作好保障。三是加强对上级主管部门的效劳。根据上级主观部门的要求，准时精确供应财务治理信息，为上级部门把握我司财务运行状况作好必要的效劳。四是加强对相关职能部门的效劳。收集真实信息，合理利用资源，在爱护公司利益的前提下，对相关部门。特殊是业务部门供应准时牢靠的信息。 （二）加强

19、治理。 一是加强制度建立、总公司制定根本制度、分子公司依据其特别性制度相关制度，报总公司财务部审批，加强制度执行状况的检查。 二是加强对资金治理。作为市场经济条件下的现代企业，必需保证对资金的有效治理，财务审计部首先就是要切实履行职责，治理好各个环节，并坚持敏捷运用原则，确保在标准的前提下，充分发挥资金时间价值。 三是加强财产治理。坚持每季度清查一次，清查结果报公司总经理批阅，对财产的购置、用途、修理和报废，统一由综合治理部门治理。实现财务审计部与综合治理部门各有一套完整的帐目，确保国有财产的不流失。 四是加强对委派会计的治理。针对委派会计在实际工作中遇到的一些历史遗留下来的核算、治理等方面的

20、问题，财务审计部应积极与受到委派会计分析解决存在的问题迷失委派会计能够抛开思想包袱、明确任务、全身心地投入到工作中去。 （三）有效监视。加强制度执行的监视，加强对预算的执行的监视，加强资金使用的监视。随着各分子公司财务人员分散到相应的公司进展办公后，集团公司财务部应对其进展的经济业务活动进展监视，确保经济运行有效、安全。首先必需制定相关的财务制度。与其他规章制度一样，一旦指定，就要确保得到严格执行，确保各项制度落实到位，逐步形成以制度化治理，用制度治理取代以人治理，实现财务制度化。二是通过外部审计，定期对各分子公司财务进展审核，保证财务数据的真实、合法。 （四）加强掌握。加强对费用的掌握，掌握

21、重大生产经营方向的调整；掌握对外投资和筹资；掌握安排制度；加强税收筹划，利用集团优势削减税负。 （五）开拓创新。200/年我司股本构造将发生较大的变化，公司财务治理制度也将随时作出相应的调整，在本钱治理、资金预算、费用治理等也将遇见很多新的要求和新的冲突，财务审计部将在公司领导的正确领导下，充分发挥全部员工的主观能动性，不断转变工作作风，调整工作思路，依据实际，开创工作，为公司财务治理服好务。在这马上过去的一年中，经过全部门同志的共同努力，虽然我们取得了肯定经济效益和社会效益，财务审计部的工作也是受到领导的认可和支持，取得了单位同事的信任。但是随着改革的纵深推动，我们将面临很多问题：财务审计制

22、度有待进一步完善，财务审计方法需要进一步改良，财务审计力度需要进一步加强。面对这些挑战，在以后的工作中，我们将在市局（公司）的指导下，根据公司领导的总体部署，结合公司实际，开创性工作，努力使财务审计工作再上新台阶。 公司审计财务工作总结3 时间如梭，转瞬间又跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经受了一段不平凡的考验和磨砺。20xx年初，xx公司经营治理模式调整，财务工作并入财务部；新公司像雨后的春笋一样不断地涌现，会计核算、财务治理工作纳入财务部。xx月集团公司推出财务合同治理月，财务部被推向了阵地最前沿；xx月集团公司实际预算治理，财务部是冲锋陷阵的先锋队。公司内部，要求治

23、理水平的不断地提升，外部，税务机关对房地产企业的重点检查、税收政策调整、国家金融政策的宏观调控，在这不平凡的一年里全体财务人员任劳任怨、齐心协力把各项工作都扛下来了，下面总一年来的工作。 一、职能进展 过去的一年，财务部在职能治理上向前迈出了一大步。 1、建立了本钱费用明细分类名目，使本钱费用核算、预算合同治理，有了统一归口的依据。 2、对会计报表进展梳理、格式作相应的调整，制订了会计报表治理方法。使会计报表更趋于治理的需要。 3、修改完善了会计算单，推出了会计凭证治理方法，为加强内部治理做好前期工作。 4、设置了资金预算治理表式及方法，为公司进一步标准目标化治理、提高经营绩效、统筹及高效地运

24、用资金，铺下了良好的根底。 公司推出“财务、合同治理月活动”，说明公司领导对财务、合同治理工作的重视，同时也说明目前财务治理工作还达不到公司领导的要求。 为了使财务人员能充分地熟悉“财务、合同治理月活动”的重要性，财务总监x总亲自给财务部员工作发动，会上针对财务人员安于现状、缺乏竞争意识和危机感，看问题、做事情缺少前瞻性，进展了一一剖析，同时提出财务部不是核算部，仅仅做好核算是不够的，治理上不去，核算的再细也没用，核算是根底，治理是目的，所以，做好根底工作的同时要提高治理意识，要求财务人员在思想上要高度重视财务治理。如对每一笔经济业务的核算，在考虑核算要求的同时，还要考虑该项业务对公司的现在和

25、将来在治理上和税收政策上的影响问题，现在考虑不充分，以后消失纰漏就难以弥补。针对“财务、合同治理月活动”进展了工作布置。 1、依据房地产行业的特别性合公司治理要求对开发本钱、期间费用的会计二级、三级明细科目进展梳理，并对明细科目作简要说明，目的，一是统一核算口径，保证数据归集及分析比照前后的全都性；二是为了便利各责任单元责任人了解财务各数据的内容。这项工作本月已完成，并经姚总审核。目前进入贯彻实施阶段。 2、协作目标责任制，对财务内部治理报表的格式及其内容进展再调整，目的，一是要符合财务治理的要求；二是要满意责任单元责任人取值的要求及内部考核的要求。财务内部治理报表已经屡次调整修改，建议集团公

26、司对新调整的财务内部治理报表的格式及其内容进展一次认证，并于明确，作为肯定时期内相对稳定的表式。 3、针对外地公司远离集团公司，财务又独立设立核算机构，为加强集团公司对外地公司的治理，保证核算的统一性、信息反应的准时性，提出了与驻外地公司财务工作联系要求。xx月份与xx公司财务进展沟通，将财务核算要求、信息传递、对外报表的审批程序、上报集团公司的报表都进展了明确。 4、对各公司进展一次内部审计，目的，是对各公司经营状况进展一次全面地了解，为今后财务治理做好根底工作。 5、依据公司的要求对部门职责进展了修改，并制订了部门考核标准。为了使会计核算工作标准化，重新提出财务工作要求，要求从根底工作、会

27、计核算、日常治理三方面提出，目的是打好根底。内部开展标准化工作，从会计核算到档案治理，从小处着手，全面开展，逐步完善财务的治理工作。 6、会计学问的培训，我们从三方面考虑培训内容，一是会计法，要了解会计学问，首先要了解这方面的法律学问；二是会计根底学问，非专业人员学习这方面学问的目的要明确，目的是为了看懂会计报表，为了能看懂报表，就要了解一些根底的东西；三是如何看报表，这是会计学问培训的重点。 二、会计报表推出执行 几个月后，从会计报表格式设置上看，报表格式设置还是比拟科学，能比拟清楚地反映会计的有关信息。但房地产行业的特别性，销售收入与算利润有一个时间上的差异，这样“损益明细及异动状况表”就

28、无法全面反映出损益状况，需要增加一个表补充；另外需要增加反映“财务费用”的报表。这样对一个公司的财务状况能较全面地反映。已设计好“会计报表（内）经营状况表”和“会计报表（内）融资及融资本钱状况表”。 会经过财务合同治理月活动，财务部的治理意识加强了，治理力量也得以提高，财务部从会计核算向财务治理迈出了关键的一步，但我们的治理水平离公司进展的需要还有很大的差距，需要我们不断地完善和提高。 三、自身建立 公司为加强财务工作将财务部人员编制从x人调整到xx人。从xx部调入专业人才加强销售治理方面的工作。屡次组织聘请，由于财务部门是公司的重要部门，对人员要求比拟高，没有招到适宜的人选。公司今年公司聘请

29、大学应届毕业，实行新生力气的培育，安排到财务部x名，经过x个月的实习培训，现已独立操作根底的会计核算工作。目前，财务部人员构不能满意公司向治理型进展的需要，财务治理人才缺少，在新年度一是加强自身培训提高治理力量，二是对外聘请，充实新生力气。 公司对财务治理实行集中治理的模式，财务工作具有相对的独立性，与各事业公司又没有业务对口部门，所以财务部与事业公司的连接工作应在财务制度上予以业务指导，在制度执行上予以监视治理。随着公司进展，治理模式也发生多样化，财务部的治理也随之进展多元化治理，由工程公司的集中治理、外地公司的业务指导治理、专业公司利润考核的稽查治理、联营企业的委派治理等，财务部仅仅做好核

30、算治理工作是不够的，要向更深层、更广泛治理要求进展。 公司审计财务工作总结4 一、主要工作目标完成状况 （一）财务审计部主要目标完成状况 财务审计部深入探究工作新思路、新方法，充分调动部门人员的工作积极性，在发挥内部审计职能作用的同时，促进了公司财务标准化治理。全年开展审计工作14项，其中专项审计2项，离任审计10项，后续审计1项，效绩考核审计1项（涉及高管40名，出具指标602个。通过努力，全年实现了对17家公司财务治理工作的审计，掩盖率到达90%。 （二）团队建立工作 财务审计部引进新人4名，在工程实施中实行新、老搭配组合，大胆启用年轻人负责相关工程，加快新人的成长及胜任力量的培育，目前3

31、人已经能够担当工程负责人工作。同时，沿用日常工程培训和集中培训两种方式，组织部门内部培训9项，共计50课时，包括内审工作阅历的共享及内审学问的学习等，明确工作重点，探讨审计方法，提高财务审计人员的专业素养。 （三）标准化建立工作 1、制定后续审计方法，为审计工作的开展建立标准 为标准后续审计工作，提高审计发觉问题整改的质量和效果，保证审计成果的利用，财务审计部于起草编制了后续审计实施方法，并通过了执委会审批，实现后续审计工作的制度化、标准化。 2、执行财务审计工作标准，修订审计程序，促进审计工作程序化、标准化 财务审计部依据财务根底专项检查工作，对财务根底审计程序进展四次修订，对出纳、会计等不

32、同岗位共梳理出审计程序90条；其次，依据财务审计工作标准，对主要的审计档案资料格式进展了标准，要求审计人员对审计工程从立项到案卷终结严格保存相关资料，做到有据可查，沉淀审计阅历和方法，降低审计风险。 （四）费用预算掌握 费用预算及资产预算执行总体状况良好，没有消失超预算的状况。 二、工作中取得的成绩或阅历 1、在绩效考核中，首次出台了奖惩措施，并重点对上报数据与审计数据差异进展比拟分析，加强分子公司对考核填报工作的重视，增加了上报数据的精确性，提升了考核工作效率。 财务审计部依据“考核培训要求”，对房地产18家分、子公司的财务指标的填报精确性进展排名，并对排名前三位及后三位的财务负责人进展奖惩

33、。其次，重点通过计算考核指标过失率，分析影响考核结果的因素，挖掘内在缘由，进一步提高考核工作效果和效率。 2、以风险防范为导向，在17家分、子公司启动财务根底专项审计工作，提醒和挖掘公司财务管控风险，搭建财务“免疫系统”防线。同时对各分、子公司财务根底工作进展横向、纵向比照，为公司治理层供应财务治理现状，并通过风险提醒，提升财务人员风险管控意识。 财务审计部依据公司提出的关于“夯实财务根底”的要求，通过梳理财务制度，并结合财务各岗位日常工作职责共制定出115项根底工作检查点，对房地产总公司及17家分、子公司开展财务根底专项检查工作，发觉不同问题40余项，涉及违规金额49000万元，提出重大风险

34、条；依据检查结果，对出纳、会计不同岗位进展评分，同时对17家公司得分结果总排名，通过横向、纵向的比照为公司治理层提醒了目前财务根底治理的现状；其次，依据财务工作的“收”、“付”、“其他”三条主线梳理出主要风险大事30条，并对应提出77条掌握措施，将主动风险治理的意识、流程和方法形成“风险地图”，对财务人员进展传导，大力推动内部治理。 3、转变工作思路，首次以房地产开发工程作为单个审计对象，通过工程盈利力量评价专项审计尝试在过程中对工程盈利结果进展预估和评价，完善工程治理考核的完整性。 财务审计部运用静态及动态两类指标，对“成都？布鲁明顿广场”（简称成都工程）和“石家庄？阿尔卡迪亚”（简称石家庄

35、工程）进展盈利猜测及管控分析，首次尝试转变“单纯以静态指标评价工程治理效果”的现状，讨论如何躲避由于考核导向引发的“重结果轻效率”的经营风险。 审计报告出具后在高管层面进展了传阅，并完成了建议收集。，财务审计部将结合建议，有侧重点的开展此项工作。 4、首次将后续审计提上重要日程，针对审计成果落实不彻底，审计问题履查履犯状况，制定后续审计方案，使后续审计工作趋于标准化、标准性。 财务审计部对本年度及完成的41个审计工程开展了后续审计，共456项，到整改期限404项，完成整改388项，整改完成率96%。各子公司实际整改状况与后续审计工作开头前提交的自查自纠完成状况虽有肯定差距，但各子公司在后续整改

36、正程中，已经逐步熟悉到整改的必要性，后续审计工作已经初见成效。 三、工作中存在的缺乏及改良措施 1、审计职业敏感度欠缺，未能开掘公司潜在风险，准时预警 目前财务审计团队成员比拟年轻化，审计实践阅历尚不够丰富，在审计中，不能充分利用现场审计时机，从单纯的查错纠弊中，转向为识别和推断风险点和掌握点上，对局部问题不能精确把握问题的实质，深入开掘潜在风险，准时预警，与公司要求相差甚远。 财务审计部经过几年的摸索，在财务根底方面已经初步形成风险识别图，对于审计团队和职能部门已经具有操作性，但在重大风险及其他板块，还需要连续深入总结、探究。财务审计部将做好两项工作，一是提高工程的总结力量，通过工程总结为部

37、门沉淀下珍贵的案例阅历，同时通过总结提高审计团队的专业技能；二是培育正确的审计职业推断意识，面对不断变化的新形势，从更广泛和开放的视角思索审计环境，同时不仅仅只对事项进展记录和反映，还要向决策者供应决策的备选方案。 2、审计的“效劳”职能发挥不够充分，侧重于合规性检查，对合理性的推断未能建立推断标准 财务审计部在组织架构调整后，逐步扭转“以查为主”的工作导向，向内部审计“效劳”职能靠拢。但在审计工程中，对于公司已经建立明确的制度或规定的内容，能够较好的执行“合规性”检查，但对于公司尚未建立的体系，审计人员尚未形成审计推断标准，影响了对局部问题的评价，对发觉的问题不能精确做出结论。 财务审计部在

38、后期开展审计工程中，将仔细讨论房地产风险的特别性，找到房地产工程在不同阶段面临的不同风险，通过对工程阅历沉淀，与职能部门争论讨论，解决目前“审计结论难”的不利局面，并依据审计结论努力推动公司体系建立。 3、急于完成现阶段工作目标，团队建立缺乏 截至底，财务审计部共计7名人员，其中4名人员入职不满一年，而公司下属公司个，在建开发工程个，公司分布广，工程多，迫于完成现阶段工作目标，在人员到岗后即开头工程审计，导致新人对公司及部门了解不深，对审计工作的认知度及融入度不强，团队的分散力及执行力不高，尤其审计工作效率较低 内部审计的进展很大程度上取决于内部审计人员的素养，所以要求内部审计人员永久不能停留

39、在已有的学问和阅历上而固步自封、裹足不前，财务审计部将调整工作方式方法，在提高工作效率的同时，利用例会形式开展总结、内部“演习”争论，通过走出去，外部研修、cia考试等方式，提高内部审计人员素养。 4、审计方法创新缺乏 目前审计系统各板块未能充分利用组织优势，进展有效结合，通过“借力”对业务领域实现突破；财务审计方法比拟单一，主要以抽凭证、找问题为着眼点，在税务、工程治理、除地产公司外其他产业链等方面的审计尚未取得重要突破。 目前财务审计人员专业构造比拟单一，后期应主动向内部兄弟部门学习和借鉴欠缺的专业学问。同时努力寻求审计系统切入点，在审计领导的支持下，协调各方资源，借助各自专业力气，有针对

40、性地开展审计活动。 公司审计财务工作总结5 一、20xx年度完成主要工作内容 1、公司初建协作完成相关登记工作 协作公司综合治理部完成公司注册相关资料，公司取得营业执照，已完成工商注册。完成公司根本帐户、一般银行帐户开立工作。按区税务局要求完成税务报道等相关工作。 2、公司财务会计核算治理方面工作 （1）按集团等相关规定，财务审计部履行部门职责及工作内容，从公司会计核算、资金、资产、财务治理、融资、法律风险治理方面着手，草拟财务治理相关制度等14个财务会计、融资等相关制度。公司财务融资部相关制度已汇总综合治理部，通过公司办公会议审核通过。 （2）按集团及公司实际状况完成对新入职财务人员进展岗前

41、培训。并按国家及集团要求组织完成相关财务以及融资报表的对内对外准时精确报送。并按集团财务治理部要求，协作成都华强事务所完成20xx年年度审计工作，并出具20xx年年终审计报告。依审计报告数据保质按时地开展20xx年财务决算工作。 （3）财务审计部在公司领导统一安排下，联合公司各部门本着实事求是、积极稳妥、短期和长期利益相结合的原则，对20xx年的业务进展了仔细梳理、分析和争论，以业务预算、投资预算、资金预算和费用预算为根底，以利润预算为目标，编制了20xx年财务预算预案，并提交公司办公会审议通过后提交集团。 3、公司融资方面工作 （1）XXXXXXX公司启动工程专项债券XX亿元融资工作。按规划

42、完成专项债券融资二书一案并向市发改委、市财政提交资料，目前已通过评审并入库。集团统一的工程方案调整，依据集团财务融资要求，与银行保持沟通，准时收集财政局融资信息，为公司工程工程推动供应资金保证。 （2）目前与四家银行进展20xx年工程贷等融资业务接触，收集相关融资信息。并按相关规定进展资金治理，为下一步工程工程及投资做好融资预备。 4、法务、审计方面工作 （1）依据集团统一规定，接合公司实际状况已制定公司法律事务治理相关制度、公司内控内审相关制度。 （2）按功能区相关选购方法选聘了公司常年法律参谋，建立常年法律工作台帐，加强公司各部门与法律工作联系，保证公司法务事务合规合法地开展工作。 （3）

43、依据公司目前实际状况，建立合同履约台帐，定期与公司各部门就合同履约状况进展跟踪检查。 二、20xx年规划开展主要工作内容 XXXXXXX公司新成立，财务审计部部门新成员团结合作，快速熟识和适应集团财务治理方面的各项规定及要求，按时保质完成各项报表报送工作。财务审计部成员将进一步加强业务学习，提高自身的业务技能，将学问更好地效劳于公司业务，发挥财务审计部的职能，为公司决策供应高质量的数据支持。202年规划从以下方面更好地开展工作： 1、公司财务会计核算治理方面工作 （1）连续完善财务核算工作，按要求准时精确完成财务核算税收报表对内对外市财政、国资的报送工作。加强财务治理工作，为公司决策供应财务数

44、据，保证公司资产保值增值。 （2）准时精确完成公司纳税工作，根据税务相关制度，依据公司实际业务状况，进展科学纳税。 （3）加强公司财务档案治理工作，根据会计档案治理方法，接合公司实际状况标准科学进展会计档案归案治理，保证财务相关资料合规合法、依据充分。 2、加强财务预算治理工作， （1）严格履行公司预算治理要求，准时跟踪预算开支业务状况，并充分与各部门沟通，发觉问题准时向公司领导汇报，提出建议意见并落实公司领导制定的相关决议。 （2）根据相关制度要求准时报表更新预算执行报表，做好分析总结工作，保证资金按预算规划指标运行，保证资金使用的高效。 3、保证公司融资与工程进度科学匹配 （1）与公司工程

45、技术、合约部协作，按时保质地完成相关报送融资方面报表工作。 （2）多维度的开展公司融资工作，完成银行的预期授信工作。着手与多方银行以及金融机构进展接洽，做好流淌贷款、工程贷款的预备。 （3）据公司实际状况，与投资运营部协作，准时与各方股东沟通，合理安排股东注册资本的实缴金额及期限；保证工程工程资金合理使用。 4、做好公司内审风控工作 （1）落实公司内审风控治理，依据相关制度，落实内审的自查自纠工作，防范公司风险。 （2）协作集团等各部门单位的审计工作，并根据审计后建议意见，进一步标准完善制度相关改良方案，保证公司运营工作高效安康。 （3）针对性地开展专项内审内控工作，依据公司经营治理特点，就预

46、算、内控治理、经济责任考核等有针对性开展工作，重点问题重点突破。依照“审后要分析、审后要整改、审后要运用”的原则，建立审计结果落实反应制度，加强对审计意见落实状况的跟踪，并定期组织开展审计成果运用执行状况的检查。加强审计人员培训，进一步提高审计工作质量。 XXXXXXX公司 20xx年1月9日 公司审计财务工作总结6 20xx年立刻就要完毕了，在过去的20xx年中，我们公司做的始终很好，很好的顶住了金融危机的压力，在经济最困难的一年里，我们公司还是取得了业绩不小的进步，这就尤为珍贵了，所以我们公司必需要好好的总结一下，总结过去一年工作的阅历，以便在来年中取得更好的进步。 为了适应新形势下的进展，财务审计部建立健