2023年审计整改工作情况报告(7篇).docx

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1、2023年审计整改工作情况报告（通用7篇）2023年审计整改工作情况报告篇1根据年扶贫统筹整合资金审计情况要求，现将审计发现问 题的整改情况报告如下：一、整改工作开展情况审计指出问题后，县政府高度重视，立即成立整改工作领导 小组，精心组织整改工作，召开了由相关单位和人员参加的专题 整改会议，研究制定整改方案，对每个问题都明确责任、限时办 结。通过努力，目前反馈的问题得到了全面整改。二、审计整改情况（一）问题整改情况L问题整改情况总述：审计共发现4个问题，涉及应整合未 整合资金3871. 33万元；涉及贫困群众缴纳医疗保险未享受财政 补助218. 307万元。截止年8月2日已全部得到整改，整改资

2、 金4089. 637万元。2.按问题类型分述：我县属于应整合未整合问题和贫困群众 缴纳医疗保险未享受财政补助问题。（1）县财政局一年度收到部分乡镇及单位退回的以前年度扶 贫项目资金共1971. 52万元，未纳入一年度统筹整合的整改情况 为：其中小农水重点县水利资金1200万元和农机技术推广与服务四、未完成施工图纸及工程量清单范围内的建设内容问题的整改情况：针对该问题，县文化和旅游局根据施工图纸和竣工验收要求, 督促施工单位进行了消防设施、电力设施等的建设安装，于20_ 年1月18日通过了竣工验收。五、建设单位对工程结算审核把关不严问题的整改情况：针对该问题，县文化和旅游局吸取教训，加强对项目

3、的监管， 对施工单位提供的项目结算进行严格的审核把关。在该工程消防 设施安装的工程结算过程中，组织施工、监理和建设三方实地核 对工程量，并对结算书中数量和价格逐一核对，要求施工单位对 项目进行据实结算。六、监理履职不到位问题的整改情况：针对该问题，县文化和旅游局加强对监理单位的管理，督促 监理单位认真履行职责，杜绝类似问题再次发生。七、多计工程价款4853219. 52元问题的整改情况：针对该问题，县文化和旅游局已经依法依规予以纠正，主体 工程合同价和结算价25910695.09元，已经支付13590000元，按 照审计价21258835. 01元，还应支付7668835. 01元。场地平整合

4、 同价827536. 94元，结算价889366. 87元，已经支付500000元, 按照审计价688007. 43元，还应支付188007. 43元。八、其他应关注的事项的整改情况：（一）工程资料管理不规范、不齐全、不完善的问题。针对该问题，县文化和旅游局进一步规范项目档案管理，安 排人员2人对项目档案进行整理，已经归档完毕。工程档案正送 档案局验收中。（二）预验收整改情况。20_年6月18日体育馆主体工。进行预验收后，县文化和旅游局督促施工单位进行认真整改, 已经全部整改完毕。同时，加快对该工程消防设施进行完善，并 通过第三方测试，于20_年11月24日组织对体育馆进行第一次 消防验收，督

5、促施工单位对存在问题进行认真整改，于20年12 月27日通过了消防专项验收，于20_年1月18日组织体育馆建 设工程进行了竣工验收，并顺利通过验收。双柏县文化和旅游局20_年1月19日2023年审计整改工作情况报告篇5近年来，随着金融领域合规经营、风险防范意识不断增强， 内外部审计检查项目日益频繁，我行上下对审计检查发现问题的 整改工作也越来越重视，通过多种途径，不断加大整改力度，使 整改工作逐步走上了常态化和规范化轨道。从唐山分行来看，分 行领导班子一直高度重视对审计检查发现问题的整改，先后通过健全组织机构、完善规章制度和工作流程、强化资源配置、加大 责任追究力度等多种措施，不断细化管理，狠

6、抓落实，连续多年 完成了上级行下达的整改率目标，整改报告上报质量也受到了省 分行的通报表扬，在确保整改工作任务顺利完成的同时，有效促 进了全行各项业务的合规、健康发展。以上成绩的取得，是与各级领导高度重视、全行上下齐抓共 管密不可分的，在今后的工作中还应继续坚持和发扬。但从全行 整改工作实践来看，我认为仍存在一些问题或不足，如防范风险 与业务发展摆布还不尽合理、职责分工还不够明晰、举一反三整 改措施还不够具体、整改工作标准还不够清晰、整改结果报送质 量仍需进一步提高等，在一定程度上影响了整改工作的效果。为进一步提高整改工作质量，全面消除各类违规问题带来的 风险，在整改工作中建议从以下几个方面采

7、取措施，加以完善：一、应进一步提高对整改工作的重视程度内外部审计检查发现问题整改工作是保证我行合规经营，防 范各类风险的重要手段。随着近年来，内外部审计、监管检查工 作力度的不断加大，相关机构和业务条线部门应切实提高认识， 克服“重发展、轻管理”的思想，合理摆布好两者的关系，进一 步完善组织机制，合理安排资源配置，细化责任分工，深入研究 整改工作方法，确保整改工作的全面落实。二、应进一步强化系统性整改措施，务必杜绝屡查屡犯针对每项整改项目，建议条线部门和相关机构建立整改项目专题会议制度，认真对照上级行整改要求或审计检查部门的管理 建议、整改建议等内容，针对问题进行系统梳理和分析，注意对 审计发

8、现问题区分共性和个性，制定切实可行的举一反三整改措 施，提高系统性整改效果，坚决杜绝类似问题再次发生，避免因 “就问题改问题”而导致的整改建议不落实或落实不到位的情况 发生。同时，按照工作人员违规失职处理办法和轻微违规行 为积分管理办法等相关文件要求，及时确认问题责任人，认真 负责地做好认定和追究工作，充分发挥惩戒制度的警示作用。三、应进一步提高整改报告质量目前，内外部审计检查项目较多，整改工作量较大，审计部 门和上级行对整改工作上报时限要求比较严格，各整改主办部门 和整改经办行，应对涉及本条线、本机构的问题从发现之日起， 尽早制定相应措施，抓紧落实整改，并严格按照报送要求和时限 进行报送，避

9、免发生迟报、漏报的情况。应切实提高整改工作报 送质量，严格按报告要求撰写整改报告及相关报表，其中对问题 整改状态的界定，要严格按照省分行下发的关于明确内部审计 发现问题整改状态及整改完成率计算口径的通知，结合问题整改 的实际情况，准确区分整改状态，避免主观臆断，同时，在整改过程中，力争做到完全整改，尽量避免出现“无效整改”等情况。四、应进一步完善整改工作档案资料各机构和各部门应明确专人，对整改资料要实行专夹保管， 按规定归档；针对具体问题尽量留存整改依据，以便在后续追踪检 查中及时提供;严格落实整改台账销号制度，确保存在问题彻底消 除。2023年审计整改工作情况报告篇6政府：年初，审计局对我县

10、社会保障资金的归集、管理、使用情 况进行了全面审计。针对财务管理及资金运行中存在的问题和薄 弱环节，我们对审计整改工作进行了全面的安排部署和落实，现 将整改情况汇报如下：一、加强领导，明确整改工作责任。市审计局反馈意见后，县政府及时召开常务会议，专门听取 了财政、地税、民政、社保中心、残联等部门关于整改任务情况 的工作汇报，再次分析了问题产生的根源。县长李丽同志进一步 重申了审计整改工作的必要性和重要性，并提出了明确的整改措 施和时限要求，把抓审计整改、促落实工作与县委开展的“治慢” 工程结合起来。同时，为确保审计整改工作的成效，成立了由政 府办公室牵头，财政、审计、监察等部门配合的整改工作督

11、查组，具体督查审计整改落实的全部工作。二、强化措施，抓好整改。在县政府作出专门安排部署后，各部门、各单位对审计整改 工作非常重视，立即着手落实，并把“抓落实、促发展、干到位” 的工作总原则融入审计整改工作的全过程。整改详情如下：1、针 对欠缴社会保险基金的问题，一是县地税局建立了欠费单位信息 档案和欠费登记台帐，逐户了解欠缴企业经营状况；二是督促欠缴 企业拟定了清欠计划，并跟踪督促清缴；三是实行了养老、失业、 医疗、工伤四项社保基金的统查统算制度，力求做到杜绝新欠， 清理陈欠，应收尽收，以更好地保护广大职工的切身利益；四是加 大政策宣传力度，利用税法宣传月、法制宣传日、税企座谈会、 税法培训会

12、以及到企业进行税费检查等时机，广泛宣传社保基金 征缴政策，并以办税大厅电子显示屏、税务公告栏、广播电视、 地税网站等媒体多渠道、多层面进行宣传，籍以增强企业的参保 意识和广大职工的维权意识。止目前，县地税局已清缴欠费7万 余元，其余欠缴部分已经列出清欠计划，正在加大力度清收。2、针对行政事业单位未按规定比例核征养老保险基金的问题, 上半年我县已制定补征计划，现正在进一步加大工作力度，力争 在年底前补齐上年欠征部分，确保今年的养老保险基金审核征收 到位。3、针对“两金”未全额缴入财政专户的问题，审计结束后, 县财政局已将“过渡账户”内的“两金”全部转入财政专户。同 时撤消了 “两金”过渡专户，修

13、订了管理该项资金股室的工作职 责，完善了相关的监管措施和办法。4、针对社保存量资金保值增值的事项，县财政局按照财政制 度的规定，对存量资金重新考虑设定了增值计划，使职工的养命 钱稳步、快速增值。5、针对县民政局将公益金支出赞助费4500元的问题，审计 结束后，已冲减了相关账务，归还了公益金。6、针对低保对象管理方面出现的情况，县民政部门又对全县 的低保对象重新进行了核查登记，对个别不完全符合标准的低保 对象已全部清退，对低保对象实行了 “个案化”管理，规范了低 保对象的档案管理工作，整个整改工作现已全部结束。同时明确 了今后将坚持“动态管理、有进有出”的原则，管好、用好社保 资金。7、对县残联

14、未足额收缴残疾人就业保障金的问题，今年，我 县已改由地税部门征收，极大地提高了该项资金的征收率。止目 前共收缴残疾人保障金近9万元，较上年增长近5倍。三、规范资金运行，建立长效机制。为进一步规范社保等民生资金的安全运行及保值增值，保证少出或不出问题，我县将把审计整改意见的落实、纠正工作作为 一个新的起点，把民生资金管好、用好，把民生问题解决好。今 后我们将从以下三方面抓起：一是坚持社保资金“收得齐、管得住、用得好”的工作总要 求，全面完善社保资金征管机制及体系建设工作，采取一切可行 措施抓好清欠工作，遏制旧欠未缴、新欠又累现象的发生，确保 社保资金链的安全运行及残疾人就业保障金的足额收缴。二是

15、把解决民生问题列入县政府的重要议事日程，进一步调 整财政支出结构，保证城乡低保、再就业、医保、合作医疗等各 项重点支出的需要，确保用于社会保障方面的资金投入随着社会 经济的发展而逐年递增。三是严格执行社会保障资金管理制度和规定，全面落实社会 保障财务制度。按照社会保障财务制度的要求，进一步完善社会 保障资金监管体系，切实加强社会保障和再就业资金的财务管理 和监督工作，把日常性的监督检查工作作为规范社保资金运行的 有效手段抓紧、抓实、抓出成效。2023年审计整改工作情况报告篇7青山铺镇人民政府：20年2月，镇财经监督管理领导组派出审计组对社区居委 会20年1月20年2月20日账务进行了审计，对发

16、现的问题提出了处理建议。我们积极落实整改，现就整改情况汇报如下:一、财政财务收支方面1、白条支付各种费用款项社区20年一20年有白条支付各类工程款现象，还有 20 一20_年其他费用报销也有部分白纸条。未能按照长县政发 2024号长沙县人民政府办公室关于印发（关于加强村级财务 管理的若干规定）的通知第30条“预付工程款和共产结算均必 须使用本县税务机关提供的发票，禁止使用白条支付”的规定。 随着镇三资管理的不断规范，各项财务制度将更加完善，白条支 付现象不会再出现。2、大量使用现金结算社区在支付各项费用和结算工程款时，均采用现金支付方式 支付。不符合中国人民银行印发的银发20 430号关于进一

17、步 加强大额现金支付管理的通知第一条第五款“开户单位转账结 算起点以上的支付，必须使用转账结算”的规定。对此，镇党委 政府已责成我社区规范财务核算管理，对财务人员进行培训，严 格执行有关财务制度，进一步规范财务行为，严格执行现金管理 有关规定，坚决杜绝大额现金支付项目工程款现象。3、原始凭证审批程序不到位，费用支出无明细，报账不规范。 不符合长县政发20 24号长沙县人民政府办公室关于印发（关于加强村级财务管理的若干规定）的通知第20条“原始凭证不 完善或审批手续不完善，中心应当退回并要求更正补充”的规 定。如20_年3月10号凭证，列支其他支出-社会保障支出156985 元，用于社区新建、清

18、理、维修工程款，附其单位开具的钢筋、水 泥、砂石发票金额104500元。缺少居民代表大会通过的会议记录 且发票金额较工程款金额少52485元，事后迅速补齐了用工工资 表等相关手续。对此，我社区在加强专项资金管理，按财务管理 程序，对手续不全的报账支出单据，财务人员可以拒绝入账。4、上级拨款未作收入挂往来不符合村集体经济组织会计制度第26条“村集体经济组 织获得的财政等有关部门的补助资金应计入补助收入”的规定。 由于村级报账员业务水平不精，对村级账务科目处理理解错误， 如将20_年、20_年的居民卫生费、单位卫生费收入未进入社区 账户，而是做环保经费的工资直接发到保洁员，造成坐收坐支现 象。居委

19、会讲督促财会人员加强学习，积极参加政府部门单位组 织的业务培训，提高他们的业务能力和水平。二、社区基础设施建设方面审计中指出在账务管理处理中，对部分工程项目建设资金为 设置专帐核算，以及档案管理不规范等问题，不符合长县政发 20 84号长沙县人民政府关于印发（关于规范村级工程建设管项目10万元有文件依据，不属于整合范围。其余资金761. 5万元 于年2月作为存量资金上缴国库，纳入一年统筹整合范围。（2）县财政局将以前年度贫困林场扶持资金余额27. 4万元, 已挂账2年未使用形成存量资金，未纳入一年度统筹整合的整改 情况为：年1月份金刚台林场项目报账后，净结余资金1.4万 元，一年2月已作为存量

20、资金上缴国库，纳入一年统筹整合范围。（3）县财政局一年度收到上级财政专项资金1872.41万元, 未纳入一年度统筹整合的整改情况为：年2月份，县财政下达 预算指标，将1875.41万元纳入一年统筹整合范围。（4）农村困难群众缴纳城乡居民医疗保险未享受最低30元 财政补助情况，涉及贫困人口 72769人，涉及金额218.307万元 的整改情况：县财政局已于一年3月份配套到位，经县城乡居民 医保中心进一步大数据比对应享受补助人数为71739人（相差的 1030人属于年新识别建档立卡贫困人口，他们在一年参保缴费 时还不属于建档立卡贫困人口），补助资金215. 217万元于8月2 日全部通过“一卡通”

21、系统发放到位。（二）责任人处理情况因上述问题不涉及相关单位和人员失职、渎职，所以没有处 理责任人。（三）未整改完成问题情况理的若干规定）的通知第18条“各级村级工程建设过程中形成 的资料应当建好独立的技术档案盒文书档案并妥善保存”规 定。钟对上述问题，社区将加强规范档案、重要会议记录的管理， 明确档案管理人员，做到统一管理，对合同从签订到保管以及变 更的各项程序，手续做到进一步规范。除对上述镇财经监督管理领导组派出的审计组查出的问题进 行了整改外，社区将借这次机会，对所涉及的各类专项项目的专 项资金以及村级工程规范管理上，严格执行三资管理的各项规章 制度，防止类似问题再次发生。问题全部得到整改

22、落实，没有未完成的整改问题。（四）整改结果向社会公告情况县财政局主要利用政府门户网站向社会进行公示公告，围绕 审计发现的主要问题，逐项说明了整改举措及完成情况，接受社 会监督。三、原因分析一是按照上级关于“资金跟着项目走，项目跟着规划走，规 划跟着脱贫目标走，脱贫目标跟着脱贫对象走”的原则要求，及 我县当年脱贫攻坚涉农资金整合计划，当年县级投入已经达到应 整合资金计划要求，所以收到以前年度扶贫项目结余资金1998. 92 万元未纳入当年整合计划。二是一年收到上级财政专项资金1872.41万元的指标于年 12月底才下达，而年县整合资金实施方案按照省厅要求于年 12月20日已经上报并锁定，无法及时

23、纳入年实施方案。三是一年农村困难群众缴纳城乡居民医疗保险未享受最低30 元财政补助，因有关部门不熟悉该项政策，在数据比对和甄别上 消耗过多时间，导致资金一直未发放到位。2023年审计整改工作情况报告篇2市审计局于今年3月至4月派出审计组对我委20年度预算 执行和其他财政收支情况进行了审计，发现了一些问题，提出了几项审计整改要求。根据审计提出的整改要求，我委高度重视， 召开了专题会议进行研究，对整改进行了部署，并组织进行了认 真整改。现就审计报告中提出问题的整改情况报告如下：一、关于“年初预算编制不完整”问题由于20年度以前市财政局未要求市直所有单位将上年结余 资金列入预算进行申报，因此，我委在

24、申报20_年预算草案时， 未申报上年结余资金，造成部门预算编制不完整。20_年度我委 已严格按照市财政局要求将上年结余资金列入了 20年部门预算 草案。在今后的部门预算编制过程中我委将如实反映资金结余情况, 确保部门预算编制完整，真实。二、关于“预算约束力不强”问题为了充分调动县市区做好争资立项和其他发改工作的积极性 主动性，我委对县市区发改局进行了以项目建设、争资立项等工 作为主要内容的工作考核，并给予了适当的经费奖励。经我委20_ 年3月第四次委务会研究，从我委自筹经费中列支20年各县市 区发改工作绩效考核奖金27万元。今后，我委将规范对县市区发改工作绩效评估工作，按照预 算管理体制的要求

25、，安排使用财政资金。三、关于“决算报表编制不准确”问题经核实，我委在编制20_年度部门决算时，将少反映的254. 2 万元，列入了其他商品和服务支出，未列入上年项目结余，导致 决算报表编制不准确。我委已和市财政局衔接，将在编制20年 部门决算时调整20年上年项目结余数据，保证决算报表编制的 准确性和真实性。今后，我委将在编制决算报表时，切实做到内容完整、数字 真实。四、关于“公务卡消费支出比例远低于25%的规定”问题经核实，造成此问题的主要原因是我委工作性质特殊，比如 每年发放全市固定资产投资奖等现金支出额度较大，致使拉低了 公务卡支付比例。今年以来，我委已对公务卡结算管理进行了进 一步规范，

26、要求各科室严格按照郴州市财政局关于进一步深化 集中收入制度改革的通知（郴财库20261号）和郴州市人民 政府办公室转发市财政局等部门关于进一步推进全市公务卡改革 的实施意见的通知文件精神，凡是能够使用公务卡结算的，要 坚决使用公务卡结算。突出强调出差的住宿费、公务接待费、交 通费等支出，要严格按规定用公务卡结算。今后，我委将按照审计报告提出的整改要求，进一步落实整 改措施，加强单位预算管理，做好预决算编制工作，建立健全经 费管理制度，规范财政资金使用，严格公务卡支付管理，提高公务卡支付比例，杜绝经费支出中的漏洞。以上报告，请予审议。2023年审计整改工作情况报告篇320年度市局对我局原局长田新

27、宏同志开展了离任审计，对 我局城关分局原局长姜文明、与儿街分局李卫同志进行了离任审 计，对漫水河分局局长胡文杰开展了任中经济责任审计。受市局 的授权，我局先后安排了佛子岭、下符桥两分局负责人的离任审 计，对征管分局和磨子潭分局22-20年度财务收支开展了 审计，另外，还对上年度两项审计的执行情况开展了后续审计。 以上审计共提出审计意见40条，归纳合并主要有十一个方面的问 题，其他九个方面问题已基本整改到位，现将审计意见的整改落 实情况报告如下：一、整改主要措施：（一）高度重视，明确整改责任。县局内审委员会及时传阅了 审计报告，局长办公会对整改落实提出了明确要求，责成内审部 门会同财务管理部门和

28、办公室，对审计报告指出的问题逐条分析 问题存在的原因，并草拟整改措施报县局内审委员审议。（二）强化措施，规范操作程序。针对存在的问题，县局进一 步完善相关制度和措施，主要做法是：一是加强事前控制。在年 初按照系统整体、机关和基层分局三个层面进行经费预算编排，细化各级公务接待费用、车辆运行费用、会议费用等重点费用控 制指标，从源头上把住经费预算关。二是加强事中监督。对大额 经费支出全部通过县局党组会、局长办公会等方式，对支出的合 法性进行研究，可行性进行评估，在形成会议决议后再按审批权 限支出。三是加强财务公开。县局党组定期召开财务公开专题会 议，做到阳光理财，把握支出重点，评估支出效果；各基层

29、分局成 立民主理财小组，实行分局经费集体管理，由分局全体同志在分 局支出明细表签字确认，在分局例会上晒支出，并张榜公布。（三）严格考核，促进管理增效。将审计意见整改落实情况纳 税作为党风廉政绩效管理的一项重要内容认真进行考核，开展对 经费使用责任单位经费使用情况进行考核，并严格按照经费预算 指标，实行超支不补，节余留用。对重点控制费用支出情况、税 收执法情况与年度绩效考核挂钩，严格兑现。二、进一步加强审计整改的打算一是继续加强财务人员会计基础知识学习。主要是要认真学 习会计基础工作规范实施细则、现金管理暂行条例等财经 法规，把握好全省地税系统预算支出明细科目表核算内容，要能 比较准确的进行费用

30、支出核算的分类，会登记现金日记账。另外 也要及时学习省市局和县局有关财务管理工作的文件，领会系统 的管理新要求，特别是要准确把握“三公”经费支出核算的管理要求，加强公务接待费等重点控制费用的管理。要养成转账结算 和公务卡结算的习惯，规范现金管理等基础工作。二是强化分局负责人履行第一责任人的管理职责。从加强党 风廉政建设和作风建设的高度重视经费管理工作，不能因为经费 统管而放松对基层负责人的要求，要求分局负责认真实行民主理 财，积极推进财务公开，要注意预算管理，完善支出手续，督促 分局经办人员及时结算费用。三是督促县局财务部门要严格把关。分局按月报账时县局财 务人员要认真审核，要逐笔逐项审核票据

31、的合规性，对不符合规 定的票据或手续不全的支出凭证一律退回，待符合要求才可列支。 对应当履行先报告手续的，一定要督促分局认真履行手续。对分 局没有特殊情况超经费预算和定额的，要及时向分管领导报告， 要从严控制，特别是公务接待等重点控制费用。四是加强审计整改情况分析。对全年审计整改结果进行综合 分析研究，梳理审计发现问题，分析成因，从制度、机制层面上， 提出有效的审计意见与建议，向领导报送有价值的分析报告，服 务领导决策。2023年审计整改工作情况报告篇4根据双柏县审计局关于双柏县民族文化体育中心建设项目 体育馆建设工程竣工决算的审计决定（双审投决20 24号）文件，我局高度重视，及时组织相关人

32、员对审计存在问题进行逐条 认真整改，现将整改情况报告如下：一、关于工程超工期问题的整改情况：因该项目在建设过程中，涉及道路开挖、主体结构检测，又 因工程缺口资金较大等原因造成工程超工期。场平工程延期97天, 主体工程延期971天，县文化和旅游局将吸取经验教训，在今后 的建设项目实施过程中，做好协调，加强工程进度管理，使工程 按期完工，及时投入使用发挥效益。二、未按照招标文件和中标人的投标文件订立合同问题的整 改情况：针对该问题，县文化和旅游局组织班子成员和项目工作人员 认真学习中华人民共和国招标投标法等相关法律法规和规定， 进一步加强合同管理，在今后的建设项目招投标和订立合同中， 杜绝类似问题再次发生。三、工程可研设计应招标未招标，涉及金额1355000元问题 的整改情况：针对该问题，县文化和旅游局认真加强对相关法律法规和规 定的学习，在今后的建设项目实施过程中，严格按照中华人民 共和国招标投标法的规定，进一步规范项目可研设计等单位的 确定方式，杜绝类似问题再次发生。