2023年金融检查报告3篇.docx

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1、2023年金融检查报告3篇 书目 第1篇岳西县信用联社关于开展金融统计大检查的自查报告 第2篇金融机构审计检查整改工作报告 第3篇金融机构审计检查整改工作报告范文 岳西县信用联社关于开展金融统计大检查的自查报告 岳西县信用联社关于开展金融统计大检查的自查报告 人民银行岳西县支行： 依据岳银发（2023）25号关于转发;的通知要求，县联社马上组织相关人员仔细学习，深刻领悟文件精神，并比照统计检查内容进行了自查，现将自查状况报告如下： 一、金融统计数据的真实性状况 通过对2023年年末和2023年 一、二季度末上报县人民银行（及市农金体改办）科目统计数据的自我检查，认为上报数据真实完整。没有发觉下

2、列统计违法行为。 1、未虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料，更没有违反统计法规和工作程序编造统计数据的行为。 2、统计数据与原始统计记录，统计台账、统计报表以及与统计有关的其他资料核对基本一至，数据差异不大。 3、未利用常规的业务操作虚增，虚减原始统计记录或与统计有关的其他原始资料行为。 4、未强迫或授意基层信用社和基层社统计人员在统计数据上弄虚作假。 二、统计法规和统计制度的贯彻状况。 1、仔细贯彻统计法、金融规定等法律、法规。 2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理方法，并接受人民银行的监督、检查。 3、刚好收集、汇总、编制、管理本系统金融统计数据和报表。 4、依法向人民银行

3、报送统计数据、报表、统计资料。 5、按时、按质、按量完成人民银行布置的各项统计调查工作。 三、统计工作管理状况 1、统计岗位设置及人员配备状况。 联社金融统计工作主要由安排信贷股负责，安排信贷股配备专职统计员一名，各基层信用社的统计工作基本上是由信用社主办会计、内勤主任或信贷会计兼任，未配专职统计人员。 2、统计人员的业务培训状况。 联社对统计人员的业务培训一般是利用举办会计，信贷培训班时，对统计人员进行业务学问培训，今年统计局要求统计人员必需持证上岗，联社以县统计局关于开展统计普法、统计执法培训工作为契机，组织全县基层信用社统计人员学习了统计法、统计法实施细则、安徽省统计管理监督条例及相关法

4、律、法规，并进行了统一考试，使他们进一步增加了统计意识，提高了统计人员素养，对统计工作的开展起到了主动作用。 3、日常报表操作状况 联社向县人民银行报送的报表主要有：现金统计项目月报表（表号905）、各项贷款累放、累放统计月报表（表号604）信贷资产统计月报表（903表）、信贷资产统计季报表（611表）；其中604表、903表是依据联社业务状况全辖汇总表来统计的，905现金项目月报表是每月由各基层社上报数据汇总而来的，611季报表是每季由各基层社，上报数据汇总而来。由于季报表中的贷款投向分类比较细化，与会计科目分类很不一至，而基层社上报数据又不精确，所以贷款投向数据在统计时存在一些估报现象。

5、四、存在的问题及整改措施 （一）存在的问题： 1、未建立相应的统计操作规程。 2、未建立农村信用社的金融统计制度，使得统计人员职责不明确。由于统计人员大都是会计兼职，在统计上报工作中遇到不属于自身职责范围内的状况，就存在一些估报、漏报、迟报等有违统计法规的现象。 3、农村信用社的很多统计数据仍处于手工操作状态，工作效率不高。 金融机构审计检查整改工作报告 近年来，随着金融领域合规经营、风险防范意识不断增加，内外部审计检查项目日益频繁，我行上下对审计检查发觉问题的整改工作也越来越重视，通过多种途径，不断加大整改力度，使整改工作逐步走上了常态化和规范化轨道。从唐山分行来看，分行领导班子始终高度重视

6、对审计检查发觉问题的整改，先后通过健全组织机构、完善规章制度和工作流程、强化资源配置、加大责任追究力度等多种措施，不断细化管理，狠抓落实，连续多年完成了上级行下达的整改率目标，整改报告上报质量也受到了省分行的通报表扬，在确保整改工作任务顺当完成的同时，有效促进了全行各项业务的合规、健康发展。 以上成果的取得，是与各级领导高度重视、全行上下齐抓共管密不行分的，在今后的.工作中还应接着坚持和发扬。但从全行整改工作实践来看，我认为仍存在一些问题或不足，如防范风险与业务发展摆布还不尽合理、职责分工还不够明晰、举一反三整改措施还不够详细、整改工作标准还不够清楚、整改结果报送质量仍需进一步提高等，在肯定程

7、度上影响了整改工作的效果。 为进一步提高整改工作质量，全面消退各类违规问题带来的风险，在整改工作中建议从以下几个方面实行措施，加以完善： 一、应进一步提高对整改工作的重视程度 内外部审计检查发觉问题整改工作是保证我行合规经营，防范各类风险的重要手段。随着近年来，内外部审计、监管检查工作力度的不断加大，相关机构和业务条线部门应切实提高相识，克服“重发展、轻管理”的思想，合理摆布好两者的关系，进一步完善组织机制，合理支配资源配置，细化责任分工，深化探讨整改工作方法，确保整改工作的全面落实。 二、应进一步强化系统性整改措施，务必杜绝屡查屡犯 针对每项整改项目，建议条线部门和相关机构建立整改项目专题会

8、议制度，仔细比照上级行整改要求或审计检查部门的管理建议、整改建议等内容，针对问题进行系统梳理和分析，留意对审计发觉问题区分共性和特性，制定切实可行的举一反三整改措施，提高系统性整改效果，坚决杜绝类似问题再次发生，避开因 “就问题改问题”而导致的整改建议不落实或落实不到位的状况发生。同时，根据工作人员违规失职处理方法和稍微违规行为积分管理方法等相关文件要求，刚好确认问题责任人，仔细负责地做好认定和追究工作，充分发挥惩戒制度的警示作用。 三、应进一步提高整改报告质量 目前，内外部审计检查项目较多，整改工作量较大，审计部门和上级行对整改工作上报时限要求比较严格，各整改主办部门和整改经办行，应对涉及本

9、条线、本机构的问题从发觉之日起，尽早制定相应措施，抓紧落实整改，并严格根据报送要求和时限进行报送，避开发生迟报、漏报的状况。应切实提高整改工作报送质量，严格按报告要求撰写整改报告及相关报表，其中对问题整改状态的界定，要严格根据省分行下发的关于明确内部审计发觉问题整改状态及整改完成率计算口径的通知，结合问题整改的实际状况，精确区分整改状态，避开主观臆断，同时，在整改过程中，力争做到完全整改，尽量避开出现“无效整改”等状况。 四、应进一步完善整改工作档案资料 各机构和各部门应明确专人，对整改资料要实行专夹保管，按规定归档;针对详细问题尽量留存整改依据，以便在后续追踪检查中刚好供应;严格落实整改台账

10、销号制度，确保存在问题彻底消退。 金融机构审计检查整改工作报告范文 近年来，随着金融领域合规经营、风险防范意识不断增加，内外部审计检查项目日益频繁，我行上下对审计检查发觉问题的整改工作也越来越重视，通过多种途径，不断加大整改力度，使整改工作逐步走上了常态化和规范化轨道。从唐山分行来看，分行领导班子始终高度重视对审计检查发觉问题的整改，先后通过健全组织机构、完善规章制度和工作流程、强化资源配置、加大责任追究力度等多种措施，不断细化管理，狠抓落实，连续多年完成了上级行下达的整改率目标，整改报告上报质量也受到了省分行的通报表扬，在确保整改工作任务顺当完成的同时，有效促进了全行各项业务的合规、健康发展

11、。 以上成果的取得，是与各级领导高度重视、全行上下齐抓共管密不行分的，在今后的工作中还应接着坚持和发扬。但从全行整改工作实践来看，我认为仍存在一些问题或不足，如防范风险与业务发展摆布还不尽合理、职责分工还不够明晰、举一反三整改措施还不够详细、整改工作标准还不够清楚、整改结果报送质量仍需进一步提高等，在肯定程度上影响了整改工作的效果。 为进一步提高整改工作质量，全面消退各类违规问题带来的风险，在整改工作中建议从以下几个方面实行措施，加以完善： 一、应进一步提高对整改工作的重视程度 内外部审计检查发觉问题整改工作是保证我行合规经营，防范各类风险的重要手段。随着近年来，内外部审计、监管检查工作力度的

12、不断加大，相关机构和业务条线部门应切实提高相识，克服重发展、轻管理的思想，合理摆布好两者的关系，进一步完善组织机制，合理支配资源配置，细化责任分工，深化探讨整改工作方法，确保整改工作的全面落实。 二、应进一步强化系统性整改措施，务必杜绝屡查屡犯 针对每项整改项目，建议条线部门和相关机构建立整改项目专题会议制度，仔细比照上级行整改要求或审计检查部门的管理建议、整改建议等内容，针对问题进行系统梳理和分析，留意对审计发觉问题区分共性和特性，制定切实可行的举一反三整改措施，提高系统性整改效果，坚决杜绝类似问题再次发生，避开因 就问题改问题而导致的整改建议不落实或落实不到位的状况发生。同时，根据工作人员

13、违规失职处理方法和稍微违规行为积分管理方法等相关文件要求，刚好确认问题责任人，仔细负责地做好认定和追究工作，充分发挥惩戒制度的警示作用。 三、应进一步提高整改报告质量 目前，内外部审计检查项目较多，整改工作量较大，审计部门和上级行对整改工作上报时限要求比较严格，各整改主办部门和整改经办行，应对涉及本条线、本机构的问题从发觉之日起，尽早制定相应措施，抓紧落实整改，并严格根据报送要求和时限进行报送，避开发生迟报、漏报的状况。应切实提高整改工作报送质量，严格按报告要求撰写整改报告及相关报表，其中对问题整改状态的界定，要严格根据省分行下发的关于明确内部审计发觉问题整改状态及整改完成率计算口径的通知，结合问题整改的实际状况，精确区分整改状态，避开主观臆断，同时，在整改过程中，力争做到完全整改，尽量避开出现无效整改等状况。 四、应进一步完善整改工作档案资料 各机构和各部门应明确专人，对整改资料要实行专夹保管，按规定归档;针对详细问题尽量留存整改依据，以便在后续追踪检查中刚好供应;严格落实整改台账销号制度，确保存在问题彻底消退。