网络交易主体信用名单管理规范(DB4403-T 290-2022).pdf

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1、深圳市市场监督管理局发 布ICS 03.080.99CCS A 10DB4403/T 2902022网络交易主体信用名单管理规范Management specification of credit list of online trading entity2022-12-16 发布2023-01-01 实施DB4403深圳市地方标准DB4403/T 2902022I目次前言.II1围范.12范引用规性文件.13术义定语和.14原则管理.15名单管理.26名单应用.6附录 A（料）资性严重失信体名单列入条件主.7附录 B（料）资性严重失信主体名单列入事先告知书.8附录 C（料）性资议用名单异信申

2、诉表.9附录 D（料）性资守信主体名单条件列入.10录附E（料）资性信信明用名单息项说.11录附F（料）性资信出表用名单移申请.13DB4403/T 2902022II前言本文件按照 GB/T 1.12020标准化工作导则第 1：部分标准化件的结构和起草规则的规文。定起草本。文件由深圳市市场监督管理局提出归并口本文件起草单位：监督管理局深圳市市场、子心深圳信电务交易保中市众商障促进、标技深圳市准术。究院研本人文件起草：勇王志、潘瑶、张婷、虞荣芳、赵勤、温利群、张喜会、林景慧、洪婷、杨勇、鲁。沛麟DB4403/T 29020221网络交易主体信用名单管理规范1范围本了文件规定网络交易主体信用名单

3、、。的管理原则名单理单应用管名本文件适用于团体社会、三对第方机构网易主信用名单络交体的管理，子电台部信用商务平内的名。可使用单管理参照2规范性引用文件本。文件没有规范性引用文件3术语和定义术义本。下列语和定用于文件适3.1网络交易主体online trading entity、。开展网络交易活动的自然人法人和非法人组织注：网络交易体括网络交主包易平台经营者、平台内经营者、自站经者以及通网开网交易建网营过其他络服务展络。络经营者活动的网交易3.2信用名单credit list，。包含网络交易主体守信或失信信息并备引导或警示功能的名单具注：。信用名单包括严重失信主体名单和守信体单主名3.3严重失信

4、主体名单dishonest entity list、权。违反法有危害网络交易秩序人合法益失交主名单律法规规定或具市场他行为的信网络易体3.4守信主体名单trustworthy entity list、。诚信或获得相关荣誉奖励的网络交易主体名依法经营实守单3.5评价机构evaluation organization、布、三。评价网络交易主体信用状况发信用名单的社会团体第方机构等法组人织4管理原则4.1客观性、，。网络交易管理公平公正不观因影响主体信用名单受主素4.2有效性DB4403/T 29020222，来，。网络体单理使用实源合规具有时效性交易主信用名管所的信息真准确4.3实用性网络交易主体

5、信用名单理以促进网络交易市场需求为导向管，符合网络交易市场的特点，便于施实。用应5名单管理5.1名单管理流程采信用名括信息集单管理流程包、名单审定、息告信知、名单公示、议名单异、布名单发、单名移、料，出单资理图见图名存档其管流程1。图 1信用名单管理流程图5.2严重失信主体名单评价DB4403/T 290202235.2.1严重失信主体名单列入条件、存在行政处罚拒不履行生效司法裁破坏网络交易市场秩序等违法违规行为的网络交易主体决，议，经评价机审无异的可信主体名单严重主体单列入条录构定被列入严重失失信名件见附A。5.2.2严重失信主体名单评价流程5.2.2.1信息采集采：信包但不所集的息括限于a

6、)公共信用信息，具体包括：1)登记许可信息；2)资质资格信息；3)行政处罚信息；4)行政强制信息；5)其他监管信息。b)司法判决、裁定等涉及失信行为的信息；c)行业协会、第三方机构等公示的失信信息；d)电商平台公示的失信名单信息；e)其他信息。5.2.2.2名单审定对价构织专评机组家拟被入失信主体名单的列严重网络交易主体进行审定，：具要求如下体a)应建立名单审定机制，包括建立审核专家库、评价程序、回避制度等；b)开展名单审定的专家不应与被审定网络交易主体存在利益冲突；c)应对拟被列入严重失信主体名单的网络交易主体真实情况进行调查审核。5.2.2.3信息告知评价机构应向拟列入严重失信主体名单的网

7、络交易主体作出书面告知被。书面告知宜示入名单明列事由、依据、施提示约束措、公示时间等，体可考具参严重失名事告书信主体单列入先知，见附录B。5.2.2.4名单公示门对布机其户网站拟发的严重失信主体名单予以公评价构在示，公示内容宜包括列入严重失信主体、。名单的事由依据及时间5.2.2.5名单异议对议相关主严失信主体体重名单存在异的，料宜在规定时间内书面诉和证明提出申材，申书面述可议，考用单异附参信名申诉表见录 C。采：价机构宜取的措施如下评a)对予以受理的申诉做出维持、变更或者撤销列入名单的决定；b)对不予受理的申诉，书面说明不予受理的理由，并告知申诉主体享有依法申诉的权利。5.3守信主体名单评价

8、5.3.1守信主体名单列入条件DB4403/T 29020224符合守信主体名单列入条件并经审定无异议的网络交易主体，可被列入守信主体名单，守信主体名单列入条件见附录 D。被列入守信主体名单的网络交易主体应满足以下基本条件：a)网络交易主体在申请前 3 年内没有被依法追究过刑事责任；b)网络交易主体在申请前 2 年内未受到市场监管部门的行政处罚；c)网络交易主体在申请前 2 年内未受到第三方交易平台和其他社会组织的联合约束措施。5.3.2守信主体名单评价流程5.3.2.1信息采集采：集的信息包括但不限于a)公共信用信息，具体包括：1)；登记许可信息2)；资质格息资信3)。反映主其他信息体信用状

9、况的b)行业协会信用等级信息；c)电商平台信用认证信息；d)其他信息。5.3.2.2名单审定对，：评价机构组织专家拟被列入守信主体单的网络交易主体进行审定具体要求如下名a)应建立名单审定机制，包括建立专家库、评价程序、回避制度等；b)；开展名单审定活动专不应与被主体存在利益冲的家审定网络交易突c)对。拟被入守信主的易体实情查应列体名单网络交主真况进行调审核5.3.2.3信息告知，评价机构应向拟被列入守信主体名单的网络交易主体作书告知告知名单事由出面书宜明示列入、。依据公间等示时5.3.2.4名单公示门对布价机构在站守主名单评其户网拟发的信体予以公示，公容宜包括列入守信主体名单的事示内、。由依据

10、及间时5.3.2.5名单异议对议相关主体守信主体名单存在异的，料宜在规定时间内提出书面申诉证材和明，书面申述可参考议，名单异申诉表见信用附录 C。采：评价构宜取的下机措施如a)经公示无异议的，列入守信主体名单；b)经公示有异议的，对申诉进行核实处理，处理情况如下：1)对，反映情况属实的取消列入守信主体名单；2)对，反情况不属实的映，权书面说明不予受理的理由并告知申诉主体享有依法诉利申的。5.4名单发布5.4.1发布方式DB4403/T 29020225可通过行业协会、三第方交易平台、评价构机、一布自媒体等渠道进行统公和更新，并提供历史名。单记录查询途径5.4.2名单有效期5.4.2.1严重失信

11、主体名单有效期严重信主体名单的失有效期不超过 3 年。5.4.2.2守信主体名单有效期守信主体名单的有效期不低于 1。年5.4.3信息发布内容5.4.3.1严重失信主体名单发布内容布：严失主体名单但不限于重信发的内容包括a)网络交易本体基息主信：网络交名易主体称、一会用码统社信代、法名人代表身人代表姓和法、办、办三、份证号开网站的名称和地址开网及所在第方网络交易平台的名称地址和链接店；b)列入名单的事由：违规法为事实违行、评价依据、果处理结、处理时间、处理以及告的机关公、；起止出出期日期移事由移日等c)网络交易；受失信约束主体到的d)、。信用修复移出名单的相关情况5.4.3.2守信主体名单发布

12、内容布：守主体名单发的内容包括但不限于信a)网络交易本：、一、办主体基信息网络交易主的称统社会站的名称和地址体名信用代码开网、办三、；店及在第方网平称址链接开网所络交易台的名地和b)：、；的具体守信行为和获奖荣誉评价时间荣誉有时间等列入名单事由效c)；网络交易主体受到的守信激励d)。移出名单的情况5.4.3.3信用名单信息项布信用名单发信项及约束的息条件见附录 E。5.5名单移出5.5.1严重失信主体名单移出机制5.5.1.1，重失信主体申请名单提交严移出可信用名单移，出见录申请表附F。重失严信主体名：单的情形包括但不限于移出a)；严重失信主体名单有期届满效b)严重失信主体名单评价条件，。发生

13、改变网络交易主体已不符新价条件合评5.5.1.2，布，网移出严重失信主单后价机构应名公相联合络交易主体被体名评及时发单移出告关约门、。构止实施联合约束束部机应停5.5.2守信主体名单移出机制5.5.2.1守信主体名单移出的情形括但不限于包：DB4403/T 29020226a)守信主体名单有效期届满自动移；出b)守信主体名单主体动请主申移出名单的；c)议，；守信主体名单主价有的经异处理体评误d)，、。有效期入信体单或主单从事违法违规不良行为的内被列严重失主名利用守信体名5.5.2.2网络交易主体被移，布出守信主体名单后评价机构应及时发名单移，出公告相关联合激部励门、对。构应停止励机其实施联合奖

14、5.6名单资料存档5.6.1存入方式建立信用名单档案信息，采名单评价集将过程中的相关料资及示的以公名单及时、准录入信息确地，。数据库或归档并根据需要及时更信息新5.6.2存档期限少信用名单存档期限应不于 5。年5.6.3存档安全采可取的保障存档安全措施包括但限不于：a)采术，取有关技或手段保证档存、；信息的机密性性有性完整效b)权，设置查限询使用保证档存。息可控行和使用信在范围内进流转6名单应用6.1失信约束措施对，：被列入严重失信主体名单的网络交主体可给予的约束措施包括但不限于易a)门门向政府部或网站备案地通信理管部、网络交易报该网络交易主信行情平台经营者通体失为，对布大；况可公信以光的重失

15、行为予曝b)对络交营被列入严重失信主体名单的网络交易主体限制入驻会员网易平台经者可在、降低信用、；等级屏蔽或关闭店铺查封交易账户公开曝等面给与约光方束措施c)；公众发出在线消示向社会费警d)。法法规规定的施约措律可以实的其他束施6.2守信激励对，：被列体的网络交易主体可给予的激励措施包括但限于入守信主名单不a)、；优先考虑参与评先评优等活动b)办、提供优先理简化程序等“绿色通道”；支措施持c)对网络者可被列入守信名单网络交易搜交易平台经营主体的主体在索排序、流分量配、营销活、；机用积分等方面给与激励措施动参与会信d)、。法律法规平台则协会章程行业自律机制等规定的可以实施的其他激励措施规6.3名

16、单共享、三、。评价构主动与行构媒体等共享信单及关信息机应业组织第方机用名相DB4403/T 29020227AA附录A（资料性）严重失信主体名单列入条件严主列条见表重失信体名单入件A.1。表 A.1严重失信主体名单列入条件类型情形营经异常未执，依法取得营业照从事网络经营活动料采，、提交虚材或者取其他手段隐瞒重要事实取得行政许可取得变更或者注销场体登记假市主，、执或租出售许可证件照者涂改倒卖出营业其被列入经名他营异常录情况行处政罚销售商假冒伪劣品布关系消费者生命健康的商品或者服务的虚广告发假划、组织策网络传销为网络传销提供便利条件权故意侵犯知识产，提非常专利申交正请、册申请损害社会利益恶意商标注

17、公共；事严重违从法专利、商行标代理为、价串通哄格格低价倾销抬价、存在刷单炒信删除不利评价等行为提升业信誉商、布，存在捏造散虚伪事实恶意评价等行为损害他人商业信誉存恶竞争行为在意未对义法履行平台内的务平台经营者依审查未、义依履行提供实信务法完整真的数据息对门政管的决定不予配合行理部作出约束，拒绝、阻碍、扰门干市场监督管理部法开展监督检查和依事故调查权严重侵害消费者和平台内经营者益权商侵为标行、实施诈行为骗强制交易等合同纠纷问题售或供法律法许和务销提规不准的商品服采、法集和个人信息非滥用泄漏倒卖违反法律法规，扰其他违反法律法规重破坏公平竞争秩序和乱网络交易市场秩序的违法行为严其他、行业会价机构等件

18、协评给出的评价条DB4403/T 29020228BB附录B（资料性）严重失信主体名单列入事先告知书严重失信主体列入先告知书图名单事示例见B.1。图 B.1严重失信主体名单列入事先告知书DB4403/T 29020229CC附录C（资料性）信用名单异议申诉表议单申表见信用名异诉图 C.1。图 C.1信用名单异议申诉表DB4403/T 290202210DD附录D（资料性）守信主体名单列入条件体列入条件见表守信主名单D.1。表 D.1守信主体名单列入条件类型情形评价标签金牌卖家店铺星级平台好店获得荣誉A 级纳税人获得绿色企业称号、（）获得中国质量省政府质量奖市奖或以上行政机关的获得地级市授予“守

19、同重信用合企业”“信范位诚经营示单”“格诚价信单位”等、有信经营优质服务称号奖项关诚劳动关系和谐企业海关高级认证企业、设区市以上行政机关司法机关或组织依法评价其荣誉的他DB4403/T 290202211EE附录E（资料性）信用名单信息项说明信用明见表名单信息项说E.1。表 E.1信用名单信息项说明序号名称约束/条件明说1单位名称必选、被信体单严体的网络交易主体名称拟列入守主名重失信主名单2注册地址必选网络交易体的登记地址主3一统社会信用代码必选用于法人和其他组织身份识别的码代4定代表人法必选依法代表人行使法权民事利，义履事务主要负责行民的人5事列入由必选；列严失信的行为事实被列入守信主体名单

20、的守信行为被入重主体名单失信实事6依据及理由必选判、定严重失信行为守信行为的依据7评价机构必选、布评价络易主体信名单的机构网交用状况发信用8行政时间处罚必选行政处罚的时间9荣时誉有效间必选得荣期获誉的有效10时间列入必选被列入信用名单的时间11移出时间必选移出信用名单时间被12移出事由可选被移出信用名单的理由12变更时间必选信名单变更用的时间13施提示约束措必选对被列入失信体名单的易具约措施严重主网络交主体的体束14提激励措施示选可对被列入守信主体名单的网络交易主体的体激励措施具DB4403/T 290202212表 E.1信用名单信息项说明（）续序号名称约束/条件说明15信用修复可选采在规定的时间取效措施纠内有正失信行为16用承诺信可选向社出公承诺或声会作开明DB4403/T 290202213FF附录F（资料性）信用名单移出申请表名申表图信用单移出请见F.1。图 F.1信用名单移出申请表