索赔论文-邢台天一华府施工项目索赔管理研究.doc

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1、河北工业大学毕业设计说明书作 者： 学 号： 学 部： 专 业： 题 目： 指导者： 讲师 (姓 名) (专业技术职务)评阅者： (姓 名) (专业技术职务) 2015年 05月 08日河北工业大学毕 业 论 文作 者： 学 号： 学 部： 经济管理学部 专 业： 工程管理 题 目： 邢台天一华府施工项目索赔管理研究 指导者： 讲师 (姓 名) (专业技术职务)评阅者： (姓 名) (专业技术职务) 2015 年 05 月 08 日邢台天一华府施工项目索赔管理研究摘 要: 索赔在项目施工过程中是大量存在的，必不可少的，是合同管理的一项重要内容，也是施工活动中的正常现象，索赔对施工企业的经济效益

2、有很大影响。许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收人的改善达到工程造价的10一20，有些工程的索赔额甚至超过了工程合同额本身，目前索赔的管理及其研究还是一个相对薄弱的环节，还存在各方面问题，本文通过对邢台天一华府小区建设过程中存在的索赔问题，以点带面，分析我国建设项目施工过程中索赔的现状，探究造成我国索赔管理研究落后的原因，进而提出提高我国企业索赔水平的具体措施。关键词：索赔管理 合同 权利 索赔现状 索赔防范A study on construction project claim management in Xingtai days in WashingtonAbstract：Claim

3、s there is a lot in the process of project construction, essential, is an important content of contract management, and construction activities in the normal phenomenon, the claim has a great influence on the economic benefit of construction enterprises. Many international projects through a success

4、ful claim can make improve project cost of 10% of the 20%, some engineering claim amount even more than the value of itself, the current claim management and its research is still a relatively weak link, there are various aspects question, this article through to xingtai tianyi exist in the process

5、of community construction claim, in Washington to point with surface, analyzes the present situation of our country construction project construction in the process of claim, to explore the cause of claim managementresearch in China lag behind, put forward the concrete measures of improve the level

6、of our country enterprise claims. Keywords：Claims management The contract right Claim the status quoClaim for compensation measures 目 次1 绪论011.1选题背景及意义011.2索赔在索赔在国内外的发展概述011.2.1索赔的国外发展概况011.2.2索赔在国内的发展概况011.3国内索赔的现状与分析021.4天一华府小区的工程概况031.5 本文研究的目的和意义032索赔有关的基本理论032.1索赔的基本概念与实质032.2索赔成立的条件042.3 索赔的基本

7、特征042.4索赔的要求042.5索赔的起因052.6索赔的分类052.7索赔处理的原则062.8施工中索赔赔处理的程序073索赔管理103.1 工程施工过程中索赔的重点103.2索赔的依据103.3 索赔证据的搜集123.4索赔管理的对策123.5承包商索赔成功的技巧133.6业主方对索赔的防范144索赔的计算方法164.1 工期索赔计算方法164.2 费用索赔计算方法19参考文献21致谢22211 绪论1.1 选题背景及意义索赔在项目施工过程中大量存在，是合同管理的一项重要内容，也是施工活动中的正常现象，索赔对施工企业的经济效益有很大影响，国外经验有“竞争靠低价，盈利靠索赔”， 索赔在工程

8、项目合同中是不可或缺的，一些项目管理专家甚至说：一项工程是否有效益，在很大程度上取决于承包商能否对索赔运用自如。在国际建筑市场上是承包商总是通过工程索赔来降低合同履行过程中的各种风险，从而达到维护自身合法权益、弥补工程损失、提高项目经济效益的目的。索赔在国际工程建设领域发挥这着巨大的作用，国际上许多工程项目通过索赔能使工程收人的改善达到工程总造价的10一20，甚至有些工程的索赔额已经超过了工程合同额本身，与此同时，索赔的管理及其研究在我国工程建设中程仍是一个相对薄弱的环节，还存在各方面问题，本文通过对邢台天一华府小区建设过程中存在的索赔问题，以点带面，分析我国建设项目施工过程中索赔的现状，探究

9、造成我国索赔滚利研究落后的原因，进而体处理提高我国企业索赔水平的具体措施。1.2 索赔在国内外的发展概述1.2.1 索赔在国外的发展概况由于项目工程建设实际的需要，国外的工程建设机构对工程索赔的管理研究十分重视，这方面的工作也开展得比较早。时至今日，国外的专家、学者已经对工程项目的索赔进行了广泛是深入的管理研究，出版的关于工程索赔方面的著作数不胜数，其中比较著名的有, ：Vincent Powell-Smith和John Sims合著的Building Contract Claims、Vincent Powell-Smith和Douglas Stephenson和著的Constructions

10、 Claim以及James J.Adran著的Construction Claims等等1.2.2索赔在国内的发展概况与国外对索赔管理研究取得的成就相比，国内对工程索赔的管理研究起步较晚，尚处于初级阶段，缺乏对索赔的详细深入的研究，对索赔的系统理论分析和定量研究少之又少，已经出版的著作和发表的论文多是对索赔基本理论的叙述，或是对国外工程建设经验的总结，或是结合工程实例对索赔进行定性的分析和说明。国内已出版的著作中，以建筑工程索赔、国际工程承包经营管理策略等对工程索赔的论证详细，但其内容以介绍索赔的基础知识主，几乎没有具体详实方法的研究。虽然理论工作者和工程界人士越来越意识到工程建设中索赔的重要

11、性，但是我国对索赔的研究还仍处于起步阶段。1.3 国内索赔的现状与分析我国工程索赔首次在20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，自此索赔概念进人中国。经历了30多年，工我国的程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效。索赔无论在数量或金额上都呈现出不断递增的趋势，倍受业主、承包商及有关部门对此高度关注。是否运用索赔以及索赔是否运用得当，直接关系自己的利益、生存和发展。但工程索赔的管理研究仍是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，我国工程企业对索赔的现状可描述如下：1.存在着对索赔的概念认识模糊甚至存在认识错误的现象索赔不是一种惩罚，而是一种正当的经

12、济补偿行为。有些人和部门对索赔概念认识不充分甚至认识错误，总是认为索赔的损失结果与被索赔人的行为一定存在法律上的因果关系，认为一旦发生索赔，就必然会受法律的惩罚，承担刑事责任，从而采取一些违背常规的手段，得不偿失，以至造成更大的损失。2.缺乏有关索赔方面的专业性人才索赔既是一门科学，又是一门“艺术”，因此对参与索赔管理工作的人员的综合素质要求极高，不仅要求他们能够熟知有关法律法规对索赔的各种规定，还要求他们有着处理施工索赔事件的丰富经验，并且施工的各个环节了然于心，同时需具备一定的公共关系、财务管理等内在知识，但是，就目前而言，我国高端的索赔管理研究人员及其匮乏。3. 贫乏索赔经验及索赔实例资

13、料我国对工程索赔的管理研究起步较晚，积累的相关的经验远远不足。4.“人情纽结”较严重在我国建筑市场领域里，业主、承包商和监理方之间存在 “人情纽结”的现象尤为突出，承包商缺乏维权意识，为了顺利完工或者避免在工程建设中出现不必要的麻烦，对业主各种指令、延期支付工程款都照单全收，很少拿起法律的武器来切实维护己方的合法权益。对以上现状进行分析，总结出导致上述情形的主要原因如下：1.法律意识淡薄，索赔意识不强2.法律不完善，市场不健全3.对索赔重视不足1.4 本文研究的目的和意义本为通过对邢台天一华府小区施工项目索赔管理的研究，阐述了索赔定义,分析了索赔产生的原因,介绍了施工索赔处理的原则及处理程序,

14、提出了索赔的一些技巧,对合同双方成功有效地把握索赔机会, 达到降低施工成本，提高其经济效益，提供了借鉴。2 索赔有关的基本理论2.1 索赔的基本概念与实质索赔是在工程项目承包合同履行过程中，当事人一方因对方不履行或不完全履行合同规定的义务，或出现了因由对方承担的风险而使己方遭受损失时，向另一方提出经济补偿和（或）工期顺延要求的行为。索赔不是对过错方的惩罚，而是维护己方的合法利益，降低风险的一种手段；是业主、承包商和监理之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，一种正当的权利要求，是一种经济补偿行为。2.2 索赔成立的条件a.索赔事件发生属于非承包商原因造成的，如发包商违约、发生应由发

15、包人承担责任的特殊风险或遇到不利的自然灾害等不可抗力事件。b.索赔事件发生确实给承包商造成了不必要的损失。C.索赔事件发生后，承包商在合同规定的时间范围内，并且按照索赔的要求提交了索赔意向通知书和索赔报告。2.3 索赔的基本特征（1）索赔是一种合理要求对方给予补偿或者赔偿的权利，承包商可以向业主进行索赔，业主也可以向承包商进行索赔，因此索赔具有双向性。（2）索赔的前提是由对方的责任导致索赔事件的发生，而己方是没有过错的。（3）只有合同一方确实遭受了经济损失或者权利损害，一方才可以向另一方进行索赔。（4）索赔是一种未经确认的单方行为。它仅仅是合同一方意愿的表达，索赔的成立必须要经过双方的确认后才

16、可以生效。（5）否充分掌握了对己有利的证据是索赔的成败的关键。2.4 索赔的要求（1）延长合同工期工程项目的承包合同中有关于工期(开始期和持续时间)和工程拖延处理办法的明确规定。如果是由承包商原因引起工程项目拖期的，则他必须承担相应的责任，接受合同规定的处罚。而工期拖延的是由对非承包商原因引起的，则承包商可以向业主索赔，取得业主对合同工期延长的认可。 （2）补偿费用由于非承包商原因造成工程成本增加，承包商额外费用增加，是承包商蒙受经济损失的，承包商可以根据合同规定向业主提出费用索赔，业主应向他追加支付这笔费用以其经济损失。2.5 索赔的起因 工程项目建设本身具有工程量大、投资多、工期长、费用大

17、、参与者众多的特点,且容易受许多不确定环境因素的影响,特别是国际承包工程,情况尤为复杂,因此,索赔经常发生,且涉及金额很大。纵观影响工程项目建设的各种因素，将引起索赔事件发生的各种原因列举如下：（1）业主方原因业主不履行或者未完全履行合同规定的义务,如未及时向承包商交付己方负责提供的材料和设备；未按时交付施工场地、提供施工图纸；未及时拨付工程进度款；下达了错误指令以及超出合同规定,随意干预承包商施工过程等等。（2）承包人违约承包人未能履行各项义务、为能按合同规定的期限、质量完成工程项目或者由于不当的行为给发包人造成损失。（3） 合同文件缺陷 建筑工程程序复杂，涉及的合同条款、相关文件众多,合同

18、中难免会出现考虑不周的条款或者存在缺陷，如用词不当、说明模糊、存在歧义、不同语言之间的翻译有误等问题，以至导致双方权利、义务划分不明确，引发索赔。 （4）不可抗力事件所谓不可抗力，是指合同双方在签订和履行合同的过程中，对其发生的事件不可预见、对其发生和后果不能避免，并且无法克服的情形。建设工程施工过程中不可抗力事件众多，包括地震、洪水、等自然灾害以及战争、动乱等人为因素导致的灾害。（5）现代工程施工的复杂性工程项目涉及的因素众多，政治环境、经济环境、法律环境以及技术环境等的变化都会导致工程的成本、进度、质量目标出现偏差，如相关政策的调整化、材料价格上涨、货币贬值、不可抗力、地质条件变化、相关主

19、管部门的干涉、国家法律法规变化等,再加上工程项目本身和工程环境的不确定性，很容易导致施工工期的拖延和工程费用的增加，给索赔带来机会。2.6 索赔的分类a）按索赔目标分为：工程索赔包括工期索赔和费用索赔。b）按索赔的依据分为：道义索赔、合同内索赔和合同外索赔c）按索赔处理方式分为：综合索赔和单项索赔d）按索赔当事人分为：承包人与业主方的索赔，承包人与分包商的索赔，承包人与供货商的索赔，承包人与保险公司的索赔。e）按索赔事件的性质分为：工程拖延索赔，工程加速索赔，工程变更索赔，工程终止索赔，意外风险和不可预见因素索赔，其他索赔。2.7 索赔处理的原则（1）以合同为依据的原则合同赋予了双方的与索赔有

20、关的权利，无论什么原因造成的索赔事件，在处理过程中，都必须在合同中找出与之有关的依据。工程师必须对合同条件、协议条款了然于心，以合同为依据来处理评价相关方的利益纠纷。工程建设合同文件主要包括招标文件、施工合同合同协议书、图纸、工程量清单、合同条件、变更、双方有关的洽商、各种标准、规范及有关技术文件以及来往的信件等。（2）索赔事件的真实性与关联性原则 索赔事件必须是在合同实施过程中确确实实存在的，必须以合同为依据，万不能脱离合同；索赔事件之间必然有关联，即索赔事件的发生是非己方的行为或其他的影响因素对己方产生了影响，造成了损失，因果关系非常明确。（3）索赔及时处理的原则一方面，索赔的处理有时间限

21、制，如果超过了合同规定的时间范围，索赔就不能成立；另一方面，如果索赔事件发生后做不到及时处理，随着时间的流逝，索赔的合理性就逐渐降低了，尤其是对时间持续较短的索赔事件而言，一旦时间拖得太长就很难做到准确处理。（4）加强索赔的前瞻性，尽量避免索赔事件发生的原则对发包人、承包人还是监理工程师而言，谁都不希望发生索赔事件，因为索赔事件的处理错综复杂，常常会牵涉到各方的利益，并且论证、确定、谈判的工作量都非常大，一旦发生索赔就需要花费很多时间和精力去处理。因此，加强索赔的前瞻性，尽可能的避免索赔的发生，对双方都是有力的。（5）协商处理的原则。索赔事件发生以后,合同双方都应该本着友好协商的原则进行协调和

22、沟通,为防止产生对立情绪, 双方尽量通过协商、谈判方式来解决,因为合作一旦破裂带来的不仅仅是当事人的损失,还可能对其他人的权益带来影响,但是一方违反合同基本原则恶意欺诈的情况除外。2.8 施工中索赔赔处理的程序（1）承包人提出索赔申请承包商确认索赔事件发生后的28天内，向监理工程师发出索赔意向通知书。如果在合同规定的时间内发出索赔通知，则意味着索赔权的丧失。（2）准备索赔资料 索赔意向通知发出后的28内，承包商应向工程师提交要求延长工期或补偿费用的索赔报告及相关资料，包括事件的原因、索赔的依据、对其权益影响的证据资料、以及其他由于该事件影响所要求的索赔数额和申请延期的天数。（3）工程师审核索赔

23、申请监理工程师在收到承包商递交的索赔报告和相关资料后，必须在28天内给予答复，或要求承包人提供进一步的索赔理由和证据，包括有关索赔的更详细的说明材料和计算依据等，如果工程师在28天内没有给与答复的，则视为该项索赔已经被认可。（4）当索赔事件持续发生时，承包人应该阶段性的向工程师提出索赔意向，在发生的索赔事件全部结束后的28内，向监理工程师提供最终的索赔报告。（5）工程师与承包人的谈判双方谈判可以达成一致意见的，按达成的意见对索赔事件进行处理；当双方谈判有较大分歧时，按合同条款的规定，监理工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格最为最终的处理意见，并报送业主通知承包商。（6）业主审批工程师的索赔

24、处理证明。业主根据索赔事件发生的原因、造成的影响、承包商的索赔申请以及监理工程师的处理报告再结合索赔对项目的进度、质量、成本目标产生的影响情况以及针对承包商在合同履行过程中是否存在缺陷以及对不符合合同要求的地方提出反索赔等方面的考虑，决定是否批准接受相关的索赔报告。（7）承包商是否接受最终的索赔决定如果承包商接受最终的索赔决定，则按最终的索赔决定对索赔事件进行处理；如果承包人不接受，可通过谈判和协调的方式进行处理，不能达成一致的，则只能诉诸仲裁或诉讼。收集资料整理记录 （监理方）就工期和费用双方进行谈判（承包方、监理方）索赔理由成立、证据完整、计算正确？各专业造价工程师配合 意见一致？提出最终

25、处理意见 （监理方）索赔事件发生调查、收集资料、证据（承包方）提出索赔报告（承包方） 初审索赔意向（监理方）承包方提出索赔意向合格否监理方签发索赔时间/金额审批表转入争议解决程序监理方报业主审批业主是否审批？承包方是否接受？双方达成最终处理意见是否超出监理权限？ 索赔结束是否否图1工程索赔流程图 3 天一华府小区工程索赔管理的分析3.1 天一华府小区的工程概况天一华府小区项目位于邢台市中兴西大街466号，建筑面积350000平方米，地处桥西区成熟版块，北临中兴西大街，南接建设大街，东临钢铁南路，西接胜利路。开发商为沙河市万泽置业房地产开发有限公司，项目总占地156.81亩，总建筑面积约35万平

26、米，其中住宅部分占地136.2亩。规划建筑面积26万，定位为高端精品住宅小区。小区容积率2.2，绿化率高达46%，建筑外立面风格为新古典主义，景观为法国宫廷结合自然派景观风格。小区共有14栋住宅楼。户型主要为88、107、126、135、160，同时小区还配备了高档会所及幼儿园。项目内部拥有完善的配套设施，3000华北首席国学礼制会所，配备健身房、游泳馆、私房菜馆等高端配套设施。项目秉承家乐园集团“诚信，务实，关爱，创新”的企业精神，汇集最先进的规划和设计理念，采用法式建筑风格，融合中西园林艺术，并引入大风水理念，将国学礼制的精神植入在项目的每一处，让业主身处林湖秘境、繁花茵草、曲径通幽的独特

27、风景时，任性的亲近自然，放纵的回归真我，满足业主追求舒适、高贵生活的居住需求。3.2 天一华府小区施工过程中存在的索赔问题通过采取实地参与调查法，我对天一华府小区项目施工现状进行调查，熟读了与工程有关的施工图纸等设计文件及工程施工招、投标文件，施工合同补充协议等有关索赔规定的其它文件；积极参与了与索赔有关的会议以及证据的搜集等工作。通过对现场实际工作的分析总结，发现天一华府工程小区工程施工过程中，承包商与业主方都存在着许多问题，导致索赔工作不能正常的进行。现将存在的主要具体问题列举如下：（1）合同履行过程中，项目部的管理人员没有有抓住索赔管理的重点，索赔意识不强，存在滞后效应，往往是在索赔事件

28、发生了才引起重视，缺乏前瞻性。（2）家乐园集团的现场管理人员对索赔的认识存在着误区，他们不懂的如何去索赔，甚至都不敢去向业主索赔。(3)由于业主没有及时供应材料，家乐园集团在向沙河市万泽置业房地产开发有限公司索赔过程中，因为索赔依据和证据搜集不充分，最终导致索赔失败。(4)承包商的管理人员的索赔知识储备不足，常常因为工期索赔和费用补偿计算不正确比如，由于业主没有按合同规定的日期及时供应水泥，造成改3#楼施工项目停工待料多天，本因该索赔11.67天，却错误计算为索赔35天，最终导致索赔报告不予批准。(5)合同过程中，业主方也存在些问题，比如在施工过程中，变更设计，提高质量标准等。3.3对天一华府

29、小区工程的索赔管理结合天一华府小区施工过程中存在的索赔问题以及当前我国存在的索赔问题，现提出自己的一些看法3.3.1要善于抓住工程施工过程中索赔的重点（1）工程变更由于建筑师和业主对工程项目的设计和安排考虑不周，再加上业主可能会对项目提出新的要求以满足自己新的需要，因此工程变更的出现在所难免。业主通过监理工程师下达工程变更命令，增减项目工程量、改变施工顺序或提高对项目工程的质量要求时，承包商有权向业主提出索赔要求。（2）工程暂停或者终止在工程合同的履行过程中，非承包商原因导致监理工程师下达命令暂停部分或者全部工程或者终止部分或全部合同的，给承包商造成工期延误和经济损失，承包商应向业主进行索赔。

30、（3）工期延长导致工程项目延期的原因的多种多样，但属于非承包商原因造成工期延长时，承包商可以理直气壮的提出索赔要求。（4）业主或监理工程师违约业主无理阻扰或者干扰工程的控制和指挥、意的拖延工期、不能及时支付工程款项，监理工程师不认真履行自己的职责，这样必然会给承包商带来损失。（5）工程加速业主要求承包商加快进度，由此增加的人力物力的费用支出，承包商可以对此进行索赔。（6）施工条件的变化如果施工现场水文地质条件、项目建设的前提条件如三通一平等实际情况与招标文件所提供的资料不符，由此造成的损失，增加的费用，承包商可以向业主进行索赔。3.3.2 明确索赔的依据及索赔证据的搜集（1）索赔的依据1、招标

31、文件招标文件是合同双方签订合同所遵循的文件，是工程项目合同文件的基础，包括通用条款、专用条款、工程量清单、技术标准与要求、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，这些都是与工程有关的基础性资料。它们对承包商投标报价、索赔时计算附加成本都意义重大。2、投标报价文件在投标报价文件中，承包商列出施工所需的设备和材料的数量和价值，分析计算了各主要工种的施工单价，明确了各主要工程量的施工效率和进度，提出了施工过程中各阶段所需的资金数额等等。所有的这些文件，在中标及签订施工协议书以后，就都成了正式合同文件的组成部分，也就成了施工索赔的基本依据。3、来往信件 工程来往信件主要包括：工程师(或业主)对承包商下达

32、的工程变更指令、施工单价变更加速施工指令、通知对承包商存在问题的书面回答口头变更确认函、等等，这些信函(包括电传、传真资料)与合同文件具有同等的法律效力，对索赔的成功成功与否有着重大影响。4、会议纪要会议纪要是对会议基本情况的客观记载，是根据会议记录整理而形成的要点，具有严格的纪实性、高度的概括性、细致的条理性等特点，工程会议纪要包括标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。5、施工现场记录施工现场记录主要包括施工日志、工时记录、质量检查记录、施工检查记录、设备或材料使用情况记录、施工进度记录或者工程照片、录相、监理日志等等。对于工程进度、质

33、量、成本有重大影响的记录，如对已完工程的质量检查、隐蔽工程的检查验收记录，应有工程师派遣的现场监理或现场监理员签名。 6、工程财务记录主要是对工程进度款每月申请支付情况的记录，包括设备、材料和零配件采购单、付款收据，工人劳动计时卡和工资单，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证尤为重要。 7、现场气象记录气象条件对工期拖延索赔都有着重要影响，比如：暴雨、大风。合同中对不可抗力的责任归属问题有明确的规定，因此施工现场应注意记录和收集气象资料,必要时还需要提供气象部门的资料作依据，可作为因不可抗力导致工期拖延或者费用增加要求工期延长和费用补偿的重要依据。8、市场信息资料对于大中型土建工程，一

34、般工期长达数年，各种机器设备、材料、人工等价格的变动都对工程的造价产生着重大影响，一次对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这为工程款的调价计算提供了依据，对索赔亦同等重要。9、工程所在地的政策法令性文件如货币汇兑限制指令、税收变更指令等等。（2）索赔证据的搜集在项目实施工程中，常见的索赔资料主要有：a各种工程合同文件b施工日志c各种原始凭证资料d工程进度计划e工程的结算资料和有关财务报告f会议纪要g气象报告感和工程水文资料h各种验收报告和技术鉴定报告3.3 .3索赔管理的对策针对建筑工程施工索赔存在着索赔观念误区、施工企业不懂的如何去索赔，不会索赔甚至都不敢去索赔，建设单位即业主方对索赔一

35、概不予批准，工程索赔中介服务机构缺乏和专业性的工程索赔法规不健全的问题，提出以下措施及对策：（1） 完善工程索赔法规 健全的法律法规为规范的市场秩序场提供了强有力的保障，而索赔是建筑市场合同双方之间一项重要的业务活动，在建筑改革深入发展的过程中必不可少，更加需要政府部门健全工程施工中与索赔相关的法律、法规，对合同双方的权利、义务和责任归属进行严格明晰的划分。健全工程索赔法律体系，对健全市场经济体制下的建筑市场，促进我国的建筑业发展意义重大而深远。目前，国外则有许多专门从事工程索赔的中介机构，而我国却没有，因此我国应该建立专业的机构从事索赔工作和进行索赔研究。 （2）树立正确的索赔意识 树立正确

36、的施工索赔意识，才能维护自己的权利，才能主动了解索赔，因此要提高施工索赔管理研究，增加企业在市场经济体制下的综合竞争力。加强对建筑企业内部各层次的人员的培训和教育，提高他们对索赔的认识，强化他们的索赔意识，让他们切实认识到索赔和反索赔是工程施工中承发包双方各自享有的正当权利，是市场经济公平交易、等价交换原则在工程施工中的具体体现，学会运用索赔来维护自己的合法权益；提高全员合同管理意识，增强他们的责任心，保证建筑合同全过程的顺利实施。 （3）学习、研究国际的索赔经验 目前，国际通用的建筑承包合同管理实行的是静态投标，动态的合同管理。评标后，合同中规定承包商在施工过程中如遇到与与招标文件不一样的情

37、形的处理方式和原则，这就是调价、变更、索赔的程序。承包商依靠调价、变更和索赔来实现投标条件变化带来的费用及工期补偿。而我国现行合同管理方式是静态报价加政策调价的方式，存在一定的滞后性，不利于承包商索赔。因此，我国建筑企业应该多学习、研究国际程合同管理与索赔的理论及相关案例，进而与本企业项目有机地联系，总结经验，切实提高企业自身的索赔水平。3.3.4 承包商施工索赔的技巧 工程索赔是一门比较复杂的综合学科，涉及面极广，涉及到政治、经济、法律、财务、技术、公共关系等许多方面的知识。如何做到既取得索赔的成功，又维护了自身利益, 且又不影响合同双方的合作关系，这不仅仅与索赔数量有关,而且与承包商的索赔

38、策略、处理技巧有莫大关系。（1） 及时捕捉和利用索赔机会施工合同文件是处理索赔的重要基础,承包商要认真研究合同文件，做到对合同的各个条款了然于心，对可能涉及到索赔的款项反复熟读研究，加深对它们的理解，切实抓住其内涵。一旦发生干扰事件,承包商要及时捕捉、利用事故因素,变被动为主动,积极创造索赔条件,做到有理有据。 （2）加强合同管理,积累真实有效地索赔证据 索赔证据包括极其广泛,主要为反映干扰事件发生、影响的各种工程文件和支持索赔理由的各种合同文件及各种账单、用工单、材料单等。因此,承包商在施工开始前,就要建立健全严格的资料积累制度，对施工过程中发生的材料进场、工程变更、检测报告、会议纪要、停水

39、、停电等原始资料都要有详细记录;对业主或监理工程师的往来信件、临时决定、口头变更令、以及下达的各种指令等都要整理成文字资料保存。 （3）计算方法要合理,索赔额要适当 工期延长和费用补偿要依据双方签订的合同，切实做到实事求是、合情合理、有理有据，切忌漫天要价, 保证业主和工程师能理解和接受。 （4）力争单项索赔,避免一揽子索赔 索赔的处理要遵循及时性原则，原因单一、责任单一的单项索赔处理容易且处理速度快，相关要求也能得到满足。综合索赔问题处理和解决起来比较复杂,原因、责任和影响分析困难,索赔金额较大,双方争执激烈,不能得到及时的处理,有时谈判一拖几年，严影响了索赔成功的可能性。（5）搞好合同双方

40、关系,掌握谈判艺术 争端在索赔过程难免会出现,因此承包商要做好心理准备，尤其要保持清醒的头脑,对原则问题，态度一定要坚决，决不妥协，但也要注意方法,注意维护合同双方的合作关系和利益一致性,充分分会主观能动性，对索赔进行有效控制,谈判时运用恰当的策略和灵活的谈判技巧,既要达到索赔要求,又要不伤和气。3.3.5 业主方对索赔的防范工程索赔 对业主来说意义重大，通过它既能维护自身合法权益，又可以保证工程建设项目的顺利开展。在项目合同的实施过程中，业主方首先要具有索赔的防范意识，坚持事前加强预防，事中搜集资料、事后及时处理的方针，努力项目各阶段、全过程的控制，认真分析和研究可能引起索赔事件的诱因，尽量

41、减少或者避免索赔事件的发生。具体来讲，应该做好如下工作：（1）严格把好设计质量关，在项目的实施过程中，尽量不要变更设计，因为任何设计的变更都会为承包商的索赔提供契机，因此，在工程项目的设计阶段，对可能引起设计变更的环节如：工程的质量标准；工程的数量、施工顺序和时间安排；工程项目的设计方案等一定要认真审查。另一方面，要认真核查提供给承包方的原始资料。因为这也是引起承包方索赔的重要环节。在审查工程的原始资料时，应避免出现如下错误：（1）设计的施工图与现场实际施工在水文地质环境等方面存在很大的差异；（2）工程量计算不准确，存在错误或遗漏。（3）相关的技术规范、质量要求、施工说明等表达含糊，存在歧义；

42、对设备、材料的名称、规格型号表示不清楚；（2）认真编制招标文件，做好合同管理。工程招标文件是承包商实施项目的重要依据，是双方签订合同的基础，合同的很大一部分内容是来源于招标文件，因此在进行设计工作的同时，编好招标文件对有效的控制索赔意义重大而深远。在工程招标和合同谈判阶段，为了避免以后出现不必要的争议，编制招标文件时，业主方要仔细斟酌合同条款，并邀请监理工程师参与决策，使招标文件、合同文件、技术规范的编写更加规范、完善，避免由于合同文件的缺陷而引起索赔事件的发生。（3）加强项目实施阶段的管理，做到有备无患。在工程项目实施阶段应做好以下工作对于避免索赔事件的发生至关重要：（1）在日常工程施工过程中，业主应保持与项目实际情况有关记录，比如工程的进展情况、检验情况、质量情况等，同时建立工程项目文档管理系统，并且收集整理与工程有关的资料和其他经济活动资料安。（2）进行合同跟踪和监督，确保自己全面履行合同，在保证己方不违约的情况下，动态的跟踪和监督对方的履约情况，一旦发现存在不符合合同规定或有争议的问题应立即分析，分清原因，进行索赔。（3）尽早处理索赔，争取索赔中的主动性。（4）对监理的授权范围要严格明确，避免出现工作越权越位的情况，确保经理工程师发出指令的正确合理性，避免引起不必要的索赔。（4）充分发挥监理效用。监理工程师是受业主的委托对