2023年基金份额转让协议书.pdf

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1、XX 基金 基金份额转让协议书 甲方（受让方）：身份证号/注册登记号：主体类别：自然人 法人 合伙企业 其他：联系方式：地址：乙方（转让方）：身份证号/注册登记号：主体类别：自然人 法人 合伙企业 其他：联系方式：地址：鉴于：1.乙方系“XX 基金”（以下简称“本基金”）合法的基金份额持有人，乙方拟将其持有的本基金共计 XX 万份额（以下简称“标的基金份额”）全部转让给甲方。2.甲方符合本基金的合格投资者的条件，自愿以合法所有的资金受让标的基金份额。甲、乙双方本着自愿的原则，根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金

2、管理人登记和基金备案办法（试行）及其他相关法律法规和行业自律的有关规定，经协商一致，就乙方将基金份额标的转让予甲方相关事宜（以下简称“本次份额转让”），达成如下协议，以资共同信守：一、标的基金份额转让 1、乙方同意将其合法持有的标的基金份额根据本协议约定的条款及条件转让给甲方，甲方同意根据本协议约定的条款及条件受让标的基金份额。2、甲、乙双方同意委托本基金管理人代为办理标的基金份额转让过户手续，并委托基金管理人向本基金注册登记机构发出本协议附件中的基金份额转让指令（下称“基金份额转让指令”）；鉴此，甲乙双方同意接受基金管理人对本次标的基金份额转让的审查，并应根据基金管理人的合理要求提供相应的材

3、料。3、自本次份额转让过户登记完成之日起，甲方应作为标的基金份额持有人，享有本基金基金合同约定的标的基金份额相关的全部权益（包括此前累积的应付而未付的收益）并承担相应的义务及风险。二、转让价格及过户费 1、乙方将其合法持有的标的基金份额（即：XXXX 基金份额 XX万份），以每份额人民币 XX元（小写：￥【】）的价格转让予甲方，本次标的基金份额转让的价格共计人民币【】元。2、本协议项下份额转让的过户费按转让的每份基金份额发行面值的 0.XX%计算，本次过户费金额为：人民币 XX元（小写：￥【】），由转让方受让方基金管理人支付。三、转让资金及过户费的支付 A、本次份额转让使用注册登记机构的募集账

4、户作为转让资金的划拨账户。金份额持有人乙方拟将其持有的本基金共计万份额以下简称标的基金份额全部转让给甲方甲方符合本基金的合格投资 共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人登记和基金备案办 称本次份额转让达成如下协议以资共同信守一标的基金份额转让乙方同意将其合法持有的标的基金份额根据本协议约1、甲、乙双方在此同意使用注册登记机构的募集账户作为转让资金的划拨账户，并同意委托注册登记机构按照基金份额转让指令的规定办理资金划拨及标的基金份额过户登记。2、甲方应于本协议生效之日起五个工作日内，使用自己名义开立的银行账户将转让资金足额汇至本协议第三条约定的基金

5、募集账户，并在划款时备注：XXX受让 XX基金份额转让资金；甲方应自行承担银行汇划手续费。3、转让方受让方基金管理人应于本协议生效之日起五个工作日内，使用自己名义开立的银行账户将过户费汇至本协议第三条约定的基金募集账户，并在划款时备注：XXX受让 XX基金份额过户费，并自行承担银行汇划手续费。4、甲、乙双方委托基金管理人于本协议生效后向注册登记机构发出附件中的基金份额转让指令，通知注册登记机构在确认上述转让资金及过户费足额到账，并收到基金管理人出具的基金份额转让指令后，办理标的基金份额的转让过户登记，并将转让资金划入本协议第三条约定的乙方收款账户。B、本次份额转让不使用注册登记机构的募集账户作

6、为转让资金的划拨账户。1、甲方应于本协议生效之日起五个工作日内，使用自己名义开立的银行账户将转让资金汇至本协议第三条约定的乙方收款账户，并自行承担银行汇划手续费；前述转让资金的支付由甲、乙双方自行完成，本基金管理人及注册登记对该笔转让资金支付不承担任何监管责任。2、转让方受让方基金管理人应于本协议生效之日起五个工作日内，金份额持有人乙方拟将其持有的本基金共计万份额以下简称标的基金份额全部转让给甲方甲方符合本基金的合格投资 共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人登记和基金备案办 称本次份额转让达成如下协议以资共同信守一标的基金份额转让乙方同意将其合

7、法持有的标的基金份额根据本协议约使用自己名义开立的银行账户将过户费汇至本协议第三条约定的转让过户费收款账户，并在划款时备注：XXX受让 XX基金份额过户费，并自行承担银行汇划手续费。3、甲、乙双方委托基金管理人于本协议生效后向本基金注册登记机构发出基金份额转让指令，通知注册登记机构办理标的基金份额的过户手续。四、账户信息：1、本基金募集账户信息：账户名称：开户行：账户号：2、乙方收款账户信息：账户名称：开户行：账户号：3、转让过户费收款账户信息：账户名称：国信证券股份有限公司 开户行：中信银行深圳香蜜湖支行 4、甲方付款账户信息：账户名称：开户行：账户号：金份额持有人乙方拟将其持有的本基金共计

8、万份额以下简称标的基金份额全部转让给甲方甲方符合本基金的合格投资 共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人登记和基金备案办 称本次份额转让达成如下协议以资共同信守一标的基金份额转让乙方同意将其合法持有的标的基金份额根据本协议约五、承诺与保证 1、甲、乙双方保证本次份额转让是其真实意思表示，每一方均拥有完全的权利、授权、同意和批准以签署本协议，并履行其在本协议项下的义务；每一方签署本协议的签字人均有权代表该方签署该等文件；本协议的签署及履行将不会导致其违反一方章程或任何法定或合同义务或导致任何第三方对另一方的任何权利请求；本协议所含信息均为真实、完整

9、、合法合规且不含误导成分。2、甲、乙双方承诺本合同的签署符合适用的法律法规、监管规则、自律规则及基金合同、其他本基金相关法律文件的要求，不涉及利益输送、商业贿赂、内幕交易，不违反反洗钱的规定。3、乙方保证系以自己的名义合法持有标的基金份额，对标的基金份额拥有完全处分权，并保证拟转让的标的基金份额不存在任何第三方权利限制或其他权利瑕疵，包括但不限于：设定质押、司法冻结、查封。如乙方拥有的标的基金份额因司法冻结、查封、质押或其他第三方权利限制或其他权利瑕疵造成本次份额转让无法执行的，或转让后因此前存在的司法冻结、查封、质押或其他第三方权利或其他权利瑕疵限制给甲方造成损失的，乙方应当承担由此引起的一

10、切经济和法律责任。4、乙方保证已就认购标的基金份额按规定签署了本基金相关的基金合同及其他相关法律文件，已支付完毕就其认购标的基金份额所应缴纳的全部认购款项，不存在欠缴欠付的情形。5、甲方保证是本基金的合格投资者的，并已通过基金管理人或其委托的代销机构组织的合格投资者审查。金份额持有人乙方拟将其持有的本基金共计万份额以下简称标的基金份额全部转让给甲方甲方符合本基金的合格投资 共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人登记和基金备案办 称本次份额转让达成如下协议以资共同信守一标的基金份额转让乙方同意将其合法持有的标的基金份额根据本协议约6、甲、乙双方将就

11、本次份额转让向本基金管理人提出申请，乙方应将其已签署的本基金相关的基金合同原件及其他就认购标的基金份额所签署的全部法律文件交付予甲方，并为办理本次份额转让过户手续提供一切必要的协助。六、本次份额转让过户登记的办理程序 本基金管理人负责受理甲、乙双方提出的本次份额转让的申请，并对甲方进行合格投资者测评，基金管理人同意本次份额转让申请的，应对本合同加盖公章并向注册登记机构出具基金份额转让指令，注册登记机构按其内部流程办理本次份额转让过户登记手续。七、违约责任 1、自本协议生效之日起，双方应按本协议的约定履行义务。除不可抗力外，任何一方未全部或部分履行其根据本协议所承担的责任和义务，或违反其在本协议

12、项下所作的声明及承诺即构成违约，守约方有权要求违约方就其违约行为给守约方造成的损失承担赔偿责任。2、如甲方不能按期支付转让资金，每逾期一天，应向乙方支付逾期部分转让款的万分之三的违约金。如因甲方违约给乙方造成损失，甲方支付的违约金金额低于实际损失的，甲方应予以补足。3、如转让方受让方基金管理人未能按期支付过户费，注册登记机构有权拒绝办理本次份额转让登记，守约方有权要求转让方受让方基金管理人承担违约责任，并按每逾期一天【】元的标准向其支付违约金，但不得要求注册登记机构承担任何责任。4、如果一方违反本协议的任何规定，在不影响本协议规定的非违约方权金份额持有人乙方拟将其持有的本基金共计万份额以下简称

13、标的基金份额全部转让给甲方甲方符合本基金的合格投资 共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人登记和基金备案办 称本次份额转让达成如下协议以资共同信守一标的基金份额转让乙方同意将其合法持有的标的基金份额根据本协议约利的情形下，违约方应赔偿另一方因该违约而对另一方造成的所有损失。八、协议的变更或解除 甲乙双方经协商一致，可以变更或解除本协议书。经协商变更或解除本协议书的，双方应另签订变更或解除协议书。九、其他税费的负担 1、在本次份额转让过程中发生的其他费用（如鉴证或公证、评估或审计、工商变更登记等费用），由【】方承担。2、因本次份额转让所产生的其他税

14、费，由交易双方按有关法律法规各自承担。十、争议解决方式 因本协议产生的或与本协议有关的任何争议，应由各方友好协商解决，协商不成时，由华南国际经济贸易仲裁委员申请仲裁，仲裁地在深圳。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。十一、协议生效 本协议经甲、乙双方签署后成立，经基金管理人 XX确认接受加盖公章之日起生效。十二、其他 本协议一式三份，甲、乙双方各执一份，基金管理人留存一份，每份具有同等法律效力。（以下无正文）受让方：转让方：身份证号：身份证号：金份额持有人乙方拟将其持有的本基金共计万份额以下简称标的基金份额全部转让给甲方甲方符合本基金的合格投资 共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法私募投资

15、基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人登记和基金备案办 称本次份额转让达成如下协议以资共同信守一标的基金份额转让乙方同意将其合法持有的标的基金份额根据本协议约签署日期：年 月 日 作为本基金的管理人，同意甲乙双方的份额转让行为。经本管理人审查，本次基金份额转让不违反适用的法律法规、监管规则、自律规则及本基金基金合同、基金其他相关法律文件的规定，不涉及利益输送、商业贿赂、内幕交易，不违反反洗钱的规定。基金管理人：XXXX 加盖公章：年 月 日 金份额持有人乙方拟将其持有的本基金共计万份额以下简称标的基金份额全部转让给甲方甲方符合本基金的合格投资 共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人登记和基金备案办 称本次份额转让达成如下协议以资共同信守一标的基金份额转让乙方同意将其合法持有的标的基金份额根据本协议约