最新企业尽职调查问卷.pdf

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1、 企 业 尽 职 调 查 问 卷(1)精品好资料-如有侵权请联系网站删除 精品好资料-如有侵权请联系网站删除 企 业尽职调查问 卷 一、企业基本情况 1、公司的基本信息：公司名称：。公司的住所：。公司注册资本：万元。法人代表：。公司的联系地址：。邮政编码：。联系人：。电话：。经营范围：。2、公司的设立批复文件：是否有工商局颁发的公司营业执照（包括副本）是否有相关行业主管部门的批复 3、最新的公司章程制定日：年 月 日 最新的公司章程全文：。4、公司的历史沿革说明：企业注册日期：年 月 日。企业注册资金 万元，现金比例%；实收资本 万元，现金比例%。近三年来注册资本、实收资本变动情况：（单位：万

2、元）2011年：；2012年：；精品好资料-如有侵权请联系网站删除 精品好资料-如有侵权请联系网站删除 2013年：；。公司成立时的企业性质：。公司目前的企业性质：。公司是否进行过改制：如进行过改制，改制历程是：。5、公司 2012 年财务状况：资产总额为 万元，负债总额为 万元，所有者权益（不含少数股东权益）总额为 万元，主营业务收入为 万元，利润总额为 万元，净利润（不含少数股东损益）为 万元。6、员工情况：企业职工人数 人；其中：大专以下学历 人，大专学历 人；本科学历 人，硕士及以上学历 人。其中：管理人员 人，技术人员 人，普通员工 人。7、企业所属行业：。8、公司通过何种认证：需要

3、通过何种认证：9、企业是否被认定为高新技术企业 若是高新技术企业，其所属技术领域：10、企业是否住落在高新区或科技园区内 如果是,请填写所在园区名称 企业的主要产品，用到的主要原材料 企业是否为国内外知名企业作配套生产 如果有，主要是哪些知名企业。为国内外知名企业配套生产的产品约占总销售额比重为%11、企业是否自有专利技术？精品好资料-如有侵权请联系网站删除 精品好资料-如有侵权请联系网站删除 如果有，专利类别 为：二、公司组织结构 1、公司治理结构情况：公司的出资人为：。出资人享有的权利为：。公司的大股东为：；持有公司股份比例为：%；公司的其他股东为：；持有公司股份比例为：%；持有公司股份比

4、例为：%；持有公司股份比例为：%；公司的实际控制人为：。公司是否有董事会：如果有，董事会人数 人。公司是否有监事会：。如果有，监事会人数 人。公司的经营管理机构组成情况为：。董事会、监事会、经营管理机构的相互关系为。公司是否有内控机制：如有，内控机制的情况为：。2、公司的组织结构：公司总部下设 个职能部门，分别为、等。公司有 家全资子公司、家控股子公司和 家参股子公司。3、公司各全资子公司和控股子公司的基本情况：（按相应子公司的营业执照填写）精品好资料-如有侵权请联系网站删除 精品好资料-如有侵权请联系网站删除（1）公司对全资子公司 1 的持股比例为：%，经营范围为：，2012 年全资子公司

5、2 的财务状况 资产总额为 万元，负债总额为 万元，所有者权益总额为 万元，主营业务收入为 万元，利润总额为 万元，净利润为 万元。（2）公司对全资子公司的持股比例为：%，经营范围为：，2012 年全资子公司 2 的财务状况 资产总额为 万元，负债总额为 万元，所有者权益总额为 万元，主营业务收入为 万元，利润总额为 万元，净利润为 万元。（3）公司对控股子公司 1 的持股比例为：%，经营范围为：，2012 年控股子公司 1 的财务状况 资产总额为 万元，负债总额为 万元，所有者权益总额为 万元，主营业务收入为 万元，利润总额为 万元，净利润为 万元。（4）公司对控股子公司 2 的持股比例为：

6、%，经营范围为：，2012 年控股子公司 2 的财务状况 资产总额为 万元，负债总额为 万元，所有者权益总额为 万元，主营业务收入为 万元，精品好资料-如有侵权请联系网站删除 精品好资料-如有侵权请联系网站删除 利润总额为 万元，净利润 为 万元。4、公司高管人员情况：董事会成员：董事长，年 月生，职 称，学历，现任公司董事长，曾任；副董事长，年 月生，职 称，学历，现任公司副董事长，曾任；董事，年 月生，职称，学历，现任公司董事，曾任；监事会成员：监事长，年 月生，职称，学历，现任公司监事长，曾任；监事，年 月生，职称，学历，现任公司监事，曾任；高级管理人员：总经理，年 月生，职称，学历，现

7、任公司总经理，曾任；副总经理，年 月生，职称，学历，现任公司副总经理，曾任；财务负责人，年 月生，职称，学历，现任公司财务负责人，曾任；三、行业及市场情况 1、公司所在行业的国内发展现况及前景 我国在该行业的生产能力是怎样的？年产能（产量、产值）是 _。我国行业发展的过程是怎样的？（最好辅以一定的数字）行业的地理分布是 _，现在已经形成了 _ 的行业布局。国家 十二五 规划（或其他基本建设指导规划）对该行业提出的基本目标是 _，在此目标下该行业的发展前景是 _。将来该行业将形成 _ 的行业布局。2、精品好资料-如有侵权请联系网站删除 精品好资料-如有侵权请联系网站删除 公司所在行业在国内的重要

8、性体现在 _、_、_ 等几个方面，行业总产值为 _ 万元；利税总额为 _ 万元，；该行业在国内有 _ 家主要企业。公司所在行业在国内发展的竞争优势表现在 _、_、_ 等几个方面。3、公司在行业内获得的主要奖项包括 _、_、_；公司按照产量、产值或市场占有率等指标衡量，在全国业内排名第 _位；在国际市场上排名第 _ 位；相较于其他公司，公司的竞争优势主要体现在 _、_、_ 等几个方面；四、公司业务经营情况 1、公司目前经营情况 公司厂房、车间、机器等固定资产基本配置情况是怎样的？（提供各自的数量情况）公司共经营以下业务 _ 这些业务中，主要经营_ 公司近三年主要产品的产量（或产值）分别是_、_、

9、_ 近三年公司的主营业务收入是 _（主营业务收入指企业从事某种主要生产、经营活动所取得的营业收入）2、公司主营业务包括 A_、B_、C_ 等共计 _ 个部分组成。A 部分的收入占主营业务收入的比例分别为 _%，A 业务内容主要包括_，A 业务流程为 _、_、_ 等几个环节，生产组织方式为_；B 部分的收入占主营业务收入的比例分别为 _%，B 业务内容主要包括_，B 业务流程为 _、_、_ 等几个环节，生产组织方式为_；C 部分的收入占主营业务收入的比例分别为 _%，C 业务内容主要包括_，C 业务流程为 _、_、_ 等几个环节，生产组织方式为_。3、公司主营业务发展规划 公司是否有关于未来的比

10、较清晰的发展规划？公司内部年度总结及对下一年的展望及规划)精品好资料-如有侵权请联系网站删除 精品好资料-如有侵权请联系网站删除 在此规划下公司未来将达到的是生产能力是怎样的？达到的产量（或产 值）是 _ 4、近三年公司主要产品包括 A_、B_、C_ 等共计 _ 大类。A 产品近三年的产量分别为 _、_、_，销量分别为 _、_、_，目前国内市场覆盖 _ 个省份，近三年国内市场占有率为_%、_%、_%，目前国际市场覆盖 _ 个国家，近三年国际市场占有率为 _%、_%、_%。预计未来三年 A 产品市场覆盖达到_ 个省份、_ 个国家，国内、国际市场占有率分别达到 _%、_%。B 产品近三年的产量分别

11、为 _、_、_，销量分别为 _、_、_，目前国内市场覆盖 _ 个省份，近三年国内市场占有率为_%、_%、_%，目前国际市场覆盖 _ 个国家，近三年国际市场占有率为 _%、_%、_%。预计未来三年 B 产品市场覆盖达到_ 个省份、_ 个国家，国内、国际市场占有率分别达到 _%、_%。C 产品近三年的产量分别为 _、_、_，销量分别为 _、_、_，目前国内市场覆盖 _ 个省份，近三年国内市场占有率为_%、_%、_%，目前国际市场覆盖 _ 个国家，近三年国际市场占有率为 _%、_%、_%。预计未来三年 C 产品市场覆盖达到_ 个省份、_ 个国家，国内、国际市场占有率分别达到 _%、_%。目前公司销售

12、部门有员工 _ 人，设置 _ 部门、_ 部门、_部门等；主要营销策略为 _，负责人为 _，担任 _ 职务。5、公司收入来源构成 公司的收入来源是 _ 这其中，公司的近三年主营业务收入是_ 近三年其他业务收入是 _ 6、近三年公司投入固定资产建设项目的资金分别为 _ 万元、_ 万元和_ 万元，目前在建项目包括 A_、B_、C_ 等共计 _ 项。A 在建项目名称为 _，建设期 _ 年，预计总投资额为 _ 万元，已完成投资额为 _ 万元，预计项目回收期为 _ 年，净现值为 _ 万元，内部收益率为 _%。B 在建项目名称为 _，建设期 _ 年，预计总投资额为 _ 万元，已完成投资额为 _ 万元，预计项

13、目回收期为 _ 年，净现值为 _ 万元，内部收益率为 _%。精品好资料-如有侵权请联系网站删除 精品好资料-如有侵权请联系网站删除 C 在建项目名称为 _，建设期 _ 年，预计总投资额为 _ 万元，已完成投资额为 _ 万元，预计项目回收期为 _ 年，净现值为 _ 万元，内部收益率为 _%。7、公司发展战略为 _；未来一年或五年主要经营目标为：主营业务收入达到 _ 万元，净利润达到 _ 万元，总资产达到 _ 万元，总负债达到 _ 万元；各主要产品产量分别达到 _、_、_，市场占有率分别达到 _%、_%、_%；公司未来一年或五年预计总投资为 _ 万元，投入 _、_、_ 等 _ 项目；公司未来一年或

14、五年预计员工总数有目前的 _ 人扩充到 _ 人；公司未来一年或五年计划融资 _ 万元，融资渠道包括 A_、B_、C_。各渠道融资额预计分别为 _ 万元、_ 万元、_万元；公司未来一年或五年时候计划大规模调整组织结构 _ 若是，则调整方案的主要内容是 _。五、财务资料 1、发行人运行是否满三年？_ 2、发行人是否获得最近三年及最近一期主要财务数据及资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表？_ 3、财务报表是否已经会计师事务所审计？_ 4、企业财务信息 2007 2006 2005 资产总额 流动资产 负债总额 流动负债 所 有 者 权 益（不含 少 数 股 东 权益）主营业务收入 利润总额 净利

15、润 精品好资料-如有侵权请联系网站删除 精品好资料-如有侵权请联系网站删除 经 营 活 动 产 生 的 现金流量净额 投 资 活 动 产 生 的 现金流量净额 筹 资 活 动 产 生 的 现金流量净额 现 金 及 现 金 等 价 物净增加额 6、2010 年末企业应收帐款余额：万元；2011 年末企业应收帐款余额：万元；2012 年末企业应收帐款余额：万元。7、2010 年末企业存货余额：万元；2011 年末企业存货余额：万元；2012 年末企业存货余额：万元。8、2010 年末企业主营业务成本余额：万元；2011 年末企业主营业务成本余额：万元；2012 年末企业主营业务成本余额：万元。9、

16、（如果有，请填写）公司已经发行尚未兑付的企业债券余额：万元 10、发行人现有融资渠道是：11、发行人在当地银行的信用等级是 级（例如 AA 或 BB等）12、截至目前公司共获得银行 亿元的授信额度，其中未用额度 亿元 13、发行人是否拥有除银行贷款以外的融资渠道？_（如是请详细说明渠道、金额）精品好资料-如有侵权请联系网站删除 精品好资料-如有侵权请联系网站删除 14、发行人是否享受税收优惠政策？_（如是请提供相关政策支持文件的复 印件）15、发行人是否享受财政补贴、贷款贴息及其他政府支持？是否有对外担保？_（如是请提供相关政策支持文件的复印件）六、本次融资使用情况 1、发行人是否投资项目的可

17、行性研究报告？_（如有请提供电子版文件或复印件）2、本期融资计划额度：万元 3、本期融资计划投向：。需要提供的附件 内 容 公司基本情况 1、公司营业执照（包括副本）复印件及各子公司营业执照（包括副本）复印件 2、公司的设立批复文件 3、公司章程（最新）4、公司的历史沿革说明 行业及市场情况 1、公司所在行业的国内发展现况 2、公司所在行业的省内发展现况 精品好资料-如有侵权请联系网站删除 精品好资料-如有侵权请联系网站删除 内 容 3、公司所在行业地位及竞争优势 公司业务经营情况 1、公司目前经营状况 2、公司的主营业务说明，包括公司业务构成、业务流程、生产组织方式 3、公司主营业务发展规划

18、 4、最近 3 年或更长时间内公司主要产品的产销率、市场分布及市场占有率的变化情况、公司目前的营销现状及主要策略、公司主要产品的市场前景预测 5、公司收入来源构成等 6、近三年公司已投资规模、目前在建项目清单，包括项目名称、建设期、投资总额、已完成投资及经济效益预测 7、公司的发展计划（包括发展战略、整体经营目标、投资计划、人员扩充计划、融资计划、深化改革和组织结构调整的规划等）公司组织结构 1、以方框图或其他形式，全面说明公司及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司）及其他合营企业有重要影响的关联方等的组织结构和持股比例 财务资料 1、公司 2010 年、2011 年、2012 年审计报告 2、公司未来 3 至 5 年的盈利能力预测 制度规范 1、国家(政府)对公司业务运营、税收优惠等方面的支持性文件 其他资料 1、近三年公司年度总结会总经理发言稿或总结报告