2023年“双随机一公开”抽查工作计划.docx

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1、2023年“双随机一公开”抽查工作计划为贯彻落实我市关于“双随机、一公开”监管工作的要 求及相关部署，强化事中事后监管，进一步规范地方金融监 管局日常监管行为，着力提升“双随机、一公开“监管规范 化、标准化水平，本局结合工作实际，制定本计划。一、总体要求坚持“简政放权、依法监管，公正高效、公开透明”的 原则，通过省市场监管信息系统，对各地方金融从业机构以 及涉嫌非法集资风险机构全面实施“双随机、一公开”监管 创新方式，采用电子化手段，实现对抽查对象，检查人员的 随机配对，动态更新监管事项目录清单和检查实施清单，规 范检查流程，及时公示执法信息，做到监管规范化、透明化， 保障金融市场稳定。二、随

2、机抽查对象6家农村小额贷款公司、2家典当、2家融资担保、3家 融资租赁，1家商业保理，涉嫌非法集资风险机构等。三、随机抽查内容严格按照有关于地方金融从业机构监管工作制度规定 及各类地方金融从业机构相关监管检查政策，对企业的经营 范围、经营规则等情况进行监督检查；对涉嫌非法集资风险 机构的日常经营活动开展检查。四、规范“双随机、一公开”检查流程（一）建立“双随机”抽查机制。首先按照现场和非现 场相结合的方式，合理确定随机抽查频次，每季度开展抽查, 保证14家公司抽查覆盖面达到100%；对投诉举报多、列入 经营异常名录或有严重违法违规记录等情况的市场主体，要 加大随机抽查力度。其次根据检查频次，通

3、过江苏省市场监 管信息系统填写检查计划及检查清单，并从监管主体库中随 机抽取检查对象，同时每次从执法检查人员库中随机抽取2 名以上检查人员，组成检查组开展检查工作。对涉嫌非法集 资的风险机构，开展跨部门联合抽查。（二）抽查前做好充足准备。检查人员先行查询被检查 主体自主公示信息、有关行政许可、行政处罚信息等，针对 性明确检查方向及内容，并与企业取得联系，告知检查事项, 预约检查时间，同时告知企业应当提供的备查材料，包括营 业执照、章程、业务情况表、财务报表、相关行政许可证明 等，并要求企业相关人员到场配合检查。（三）严格落实检查程序。检查人员严格按照实施方案 和要求开展检查，如实记录检查过程，填写检查情况并要求 企业或单位法定代表人（负责人）签字或者企业盖章，无法 取得签字或者盖章的，检查人员要注明原因，必要时可邀请 有关人员作为见证人，并如实填写检查记录表，做到全程记 录，实现责任可追溯，确保抽查检查结果100%公示。（四）加强抽查成果运用。对抽查有问题的地方金融从 业机构，区分情况依法做出处理并向社会公示；对抽查发现 的违法违规行为，要依法依规处理，形成有效震慑，增强市 场主体守法的自觉性。对检查中发现的不属于本部门职责范 围的违法违规行为，要将案件线索移送相应监管部门依法处 理。