工业和信息化局廉政风险防控责任清单.docx

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1、工业和信息化局廉政风险防控责任清单序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人1外资审批科（政务服务科）【产业资金 补助及奖励 类项目审查】复核阶段：L脱离资金管理办法和操作规程进 行复核；2,未结合信用信息核查、征求意见、 纳税核查、对外公示等结果提出拟 资助计划；3 .故意拖延办理。中1 .客观公正，熟悉区财政资金管理办 法、产业资金管理办法、各项政策及 其操作规程，严格按照规定程序开展 工作；2 .对把握不准的意见不擅自裁量，应 征求法律顾问意见、提请业务会议审 议和提请局长办公会议审定；3 .尽快建成产业资金系统，利用信息 化手段办理各项资助项目，防控资金 资助风险；科室负 责人序

2、 a责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人验收阶段：数目与质量不符合要求，违 规验收合格。中1 .制定验收标准及明细，重大项目邀请专家或第三方验收。2 .全程记录。9办公室对外经贸交流南管理承办方选定程序不规范。低严格执行局采购管理制度规定，确定 经贸交流活动承办方，杜绝直接指定 中介公司承办等现象。科室负 责人开展境外活动费用支出。低严格按照中央八项规定等有关要 求进行经费预算，在每个团组出行 前，将经费预算经局财务组审核后提 交局班子会议审议，杜绝超标安排和科室负 责人序 a责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人铺张浪费等现象。10党委办讦部物业务】提请动议：1 .不如实起草请

3、示材料；2 .在党组会前泄露应当保密的讨论 事项。中1 .逐级审核审批，党组会讨论决定。2 .保密工作制度。分管领导民主推荐：民主推荐或民主测评票 数或分数统计弄虚作假。中1 .两人计票，落实纪检监察监督规定。2 .保密工作制度。3 .现场计分，分数分开。分管领导确定考察对象：1 .徇私为干部任用提拔说情；中1 .党政干部选拔任用工作条例。2 .保密工作制度。分管领导序 a责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人2 .在党组会前泄露应当保密的讨论事项；3 .徇私不如实汇报民主推荐情况。3.两人考察，逐级审批。组织考察：1 .隐瞒谎报考察情况；2 .发现问题不调查核实。低1.两人考察、落实民

4、主考察干部制度。2,按规定公示，发现问题调查处理。科室负 责人确定拟任人选：1.为选拔候选人说情；2.徇私不如实汇报考察情况。中1 .党政干部选拔任用工作条例。2 .逐级审批，党组会讨论决定。分管领导公示拟任人选名单：低1.党政干部选拔任用工作条例。科室负序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人1 .隐瞒谎报公示情况；2 .发现问题不处理。2 .发现问题并初步核实逐级报告制。3 .党政领导干部选拔任用工作责任追究办 法。责人11党委办财务管理财务审批：L未按规定程序进行事前申请；2 .未按照财务管理制度严格审核；3 .存在漏审、错审问题；4 .程序不完善，不规范，流程不通 畅。中修订完

5、善财务管理制度，明确各类财 务支出事项审批程序，梳理编制流程 程序。科室负 责人财务支付：低实行支付双人交叉校对，最大程度降科室负序责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人1 .支付信息录入错误；2 .预算项目错用；3 .指标混用，未区分政府采购等。低出错率；大批量支付选择导入模板，利用信息技术降低错误责人【固定资产g理】固定资产管理不规范，未按规定进 行登记入库、年度盘点、报废核销 等。中修订固定资产管理制度，明确管理权 限和要求，提高固定资产管理规范化 程度。科室负 责人12企业服务中心对德（欧）合充收受来华人员礼品中原则上不接受来华人员任何礼品，因 交流需要的，有纪念意义礼品要摆放

6、在部门礼品柜，贵重礼品必须造册登 记备案。部门负 责人序 a责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人交通安排规格过高中迎接外宾不打横幅，不送鲜花，公务 车视人数而定，车辆等级不超标，不 安排随行车辆。部门负 责人未按规定安排考察活动中原则上不安排外宾在华考察活动，确 因项目需要的，向市委外办、区外事 局报备；按照节约原则安排相关活 动。部门负 责人序 a责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人4实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。5.不断加强廉政教育筑牢思想防线。资金拨付阶段：L擅自增减资助项目或资助资金；2,违规发放资金;3.100万及以上资助项目,支付前 未要求企业递交承

7、诺书。中L经办人严格按照会议决议制作资金 发放表,并经复核人复核确认后办理 资金拨付手续。2 .严格按照产业资金管理办法规定收 取企业大额支付承诺书，未提交承诺序责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人书的一律不予支付。3.不断加强廉政教育 筑牢思想防线。2产业资金科对通过初 审、复核阶 段的资金拟 资助企业名 单进行公示不及时、不如实处理公示期间的企业诉求中提升为企业服务意识，及时处理、核 实企业公示期间提出的诉求、异议。科室负 责人3产业规划 科、工业管 理科、会展【行政给付】产业资金补网上申报阶段：1 .政策掌握不够，材料核对有误；2 .预审不通过，误导咨询企业,暗不提低1 .加强业

8、务培训学习；2 .按照操作规程，审核申请资料；3 .主动反馈不通过原因。科室负 责人序 a责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人流通科、商 务科、金融 工作科、信 息软件科； 企服中心、 金服中心、 产促中心助及奖励类出谋私要求。受理阶段：刁难申请人，超时审批， 收受钱财，吃拿卡要，越权收取资 料。中L规范工作流程减少人为操作空间；2.加强廉政风险学习。材料审核阶段：对收受当事人钱物，影响审核的科学合理性中1 .加强廉政风险学习，增强自律意识,提高拒腐防腐能力；2 .加强把关，认真审核。分管领导4产业规划科、产业资金科【行政确认】招拍挂工业受理阶段：L刁难申请人、越权审批；2.降低标准审

9、批，超时审批，违规审批；低1 .加强业务培训学习；2 .按照操作规程，审核申请资料；3 ,主动反馈不通过原因。科室负 责人序 a责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人用地资格审 查、高层次 人才认定等 方面3,收受财物，吃拿卡要等。审查阶段：收受当事人钱物，影响 审查的科学合理性。中1 .加强廉政风险学习，增强自律意识,提高拒腐防腐能力；2 .加强把关，认真审核。科室负 责人决定阶段：提出不合理要求，向当 事人暗示或直接提出谋私要求，违 规审批。中1.加强廉政风险学习 增强自律意识， 提高拒腐防腐能力。分管领导5产业规划科区重点产业项目遴选方面项目遴选申请和遴选报告阶段：1.由于涉及市、

10、区产业导向、遴选、 用地等多个领域多个政策，可能存中L加强科室人员廉洁从政教育，加强 业务学习，提高业务水平，强化廉洁 意识；科室负 责人序 a责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人在对政策把握不准确的问题；2,申请企业涉及多个不同行业，可 能对申请企业行业发展行业现状和 前景把握不到位。2.设置第三方专家评审制度，将专家 评审意见作为重要参考依据。项目遴选方案和报备阶段：涉及项 目需求与土地供给匹配，可能存在 接受企业说请、降低标准条件的情 况。1.严格按市、区遴选办法程序开展工 作,严格履行征求意见、请示、报备 程序；2做好网上公示工作，接受社会监督。6产业促进中心产业监管协议监管日

11、常核查阶段：可能存在接受企业宴请，收受企业中加强廉政风险学习，增强自律意识， 提高拒腐防腐能力。科室负 责人序 a责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人自己生产的工业产品等现象。对监管协议内容核查阶段：可能存在接受企业宴请，收受企业 自己生产的工业产品等现象。中1 .加强廉政风险学习 增强自律意识， 提高拒腐防腐能力；2 .委托律师事务所等相关专业机构对 项目产业监管协议约定事项的履行 情况进行核查。科室负 责人科室负 责人7贸促会一般原产地 证明书、国受理阶段：1 .对符合法定受理条件的申请不予中1.实行一次性告知制：申请材料可以 当场更正错误的、要求申请人当场提科室主要负责序责任主体

12、职权内容风险点风险等级防控措施责任人际商事证明书审批受理，对不符合法定条件的申请人 准予受理的；2.无故增设门槛，未按照材料清单 受理材料。交补正材料；申请材料不畀全或者不 符合法定形式的，出具一次性补正通 知书；申请事项不符合申请条件的， 不予受理，并出具不予受理通知书； 2 .全面推进行政审批标准化建设工 作：严格按照国家贸促总会规定的格 式化标准依法依规编写每个事项的 材料清单、审核要点、办事指南和业 务手册。并在网上公布，接受公众监 督；人审查阶段：1 .审查资料把关不严，未对申请人 提交相关证明资料进行实质性审 核；2 .未按照相关法律规定进行审查；3 .无故拖延办理。中序 a责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人审批阶段：1 .符合条件的不予审批或不符合条件的予以审批；2,不履行一次性告知手续；3 .无故拖延办理。中3 .严格按照审批流程规范审批；4 .实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督；5 .不断加强廉政教育筑牢思想防线。分管领导8各科室、直属单位【采购与管理业务】立项阶段：虚立项目、徇私提高价格。低1 .加强立项调研及市场调研；2 .加强项目论证、审查。科室负 责人采购阶段：违反招投标程序、降低 投标企业资质审核标准、违规定标。中1 .增加采购透明度、增加并随机抽取定标小组成员、邀请投标方监督；2 .全程记录。