内控整改情况报告.docx

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1、内控整改情况报告篇一：内部限制管理状况报告 内部限制管理状况报告 XXXXXX： 2022年全年，紧紧围绕总行的主要工作思路，立足新起点，坚持以业务发展为重心，以转换经营管理机制和转变发展方式为主线，强化管理，勇于创新，主动营销，大胆开拓，各项业务实现了跨越式发展。同时结合本业务条线实际，不断强化内部限制管理，规范业务操作流程，提高制度执行力，严密防范案件发生。现将全年各业务条线的内部限制管理状况报告如下： 一、内部限制体系建设状况 （一）制度建设状况 2022年全年，修订及完善了XX项制度及业务规范。 1、银行卡业务方面：为协作金融IC卡业务顺当推出，同时针对数据大集中后我行银行实际业务发展

2、与系统存在的冲突，修订了 XXXX业务管理方法；同时为加强柜面业务操作规范完善了XXXXXXXX业务指南、XXXX金融IC卡业务指南、XXXX金融IC卡柜面业务系统操作手册各项规范。 2、自助设备方面：为充分发挥自助设备作用，进一步促进自助业务发展，提高自助设备运用效率，对自助设备管理方法清机加钞周期的有关管理要求进行了修订； 3、网上银行业务方面：为推动网上银行的业务发展，加强对网上银行的业务管理，规范网上银行业务操作，修订 了网上银行业务管理暂行方法，并新增网上银行业务操作规程（暂行）。 4、POS业务方面：为加强对银联直联POS商户的管理，防范收单业务风险，促进收单业务的发展，修订了银联

3、直联POS商户业务管理方法。 5、需求信息收集管理方面：为更好地收集业务相关需求信息，提升我行业务需求信息响应，确保高效、系统地处理需求信息，制订业务需求信息管理方法（试行）。 （二）部门履职状况 1、人员管理状况 依据我行业务发展的规划部署，按业务类型规划部门岗位设置，明确岗位职责，达到分工明确，相互制约的目的。同时，管理人员具备相应的业务素养与业务水平；业务经办人员配备与业务管理人员资质符合有关规定，并经过任职程序和岗前培训；严格落实“四项制度”，刚好跟踪、分析员工的思想动态。 2、业务指导、培训和调研状况 （1）2022年，组织XX个支行分四个批次进行业务调研。通过调研，全面了解各支行业

4、务需求和工作看法，驾驭支行的实际业务状况。将刚好跟踪解决支行提出问题，同时依据调研结果修订工作安排，做好我行工作部署，确保我行业务快速、健康发展。 （2）为提升各支行的差错处理业务水平，有效限制POS 商户收单风险，2022年7月首次通过高清视频会议系统顺当举办了银行卡差错处理培训，培训现场活跃，以互动问答的方式进行，达到了良好的效果。 （3）为有序推动我行金融IC卡业务项目开展，确保我行一线人员能娴熟驾驭金融IC卡业务相关学问及柜台业务操作技能，于2022年10月组织了柜面业务操作培训并进行考核，并对支行落实二次培训工作进行协调及指导，确保参与培训的学员按时、高质量完成培训，达到娴熟驾驭相关

5、业务操作的目的。 （4）为更好应对市场新形势，树立危机感与发展意识，邀请恒生公司开展主题为迎接互联网金融的挑战-从传统金融变革为互联网金融学术研讨会，供应珍贵的借鉴意义。 （5）2022年10月依据前期安排调研方案相关工作部署，根据区域划分组成3个调研小组，由部门领导班子带队，对市区内11家银行进行了市场调研，对我行了解同业，强化我行“渠道”建设与业务产品的功能、品种供应了有效的借鉴作用。 3、业务营销和推广状况 （1）抓营销，力促销，发卡业务稳步增长。借鉴他行胜利阅历，结合我行状况和客户需求，加大银行卡促销力度，提升银行卡品牌影响力，扩大发卡规模及提高发卡质量，实现银行卡业务可持续发展。一是

6、拓宽宣扬渠道，通过各种形 式及途径的宣扬打造XXXX品牌形象，提高知名度；二是利用更完善的积分管理系统，针对不同行业、不同时间段推出刷卡多倍积分、刷卡送积分等活动。 （2）强化业务管理与拓展，推动收单业务发展。一是做好政府公关工作，尤其是税务、社保及交警等机构，保持良好的合作关系，巩固既有收单业务；二是充分利用各方资源，如信贷资产业务、单位选购、第三方维护公司等，拓宽收单业务渠道。 （3）主动丰富我行营销模式。一是为丰富我行市场营销模式，增加我行户外营销模式，我行与长城公司洽谈移动式银行服务终端事项，并通过了服务终端测试，并通过广佛奢华展设立开卡点，为客户现场办理XXXX开卡业务，作为我行实现

7、移动开卡服务首次尝试，打破了我行固有只能通过柜台办理模式，有效进行柜面延长。二是与时俱进，二维码电子智能营销。2022年的营销活动中，通过电子智能平台实施了高端客户回馈活动及客户生日关怀活动营销。 4、监督检查状况 （1）为确保支付系统的平安稳定运行，加强银行卡业务管理，促进支付服务提升，根据人行要求，协作总行会计结算部对支行开展支付结算检查，重点检查银行卡收单业务状况，对不规范的业务提出整改看法。 （2）依据总行关于开展法律风险自查工作的通知 的要求部署相关的工作，向各支行下发了关于银行卡业务法律风险自查的通知，指导各支行开展银行卡业务自查工作。 （3）依据银联“关于调整广东地区直联POS机

8、具补偿机制的通知<银联穗字（2022）>”要求,指导各支行对长期无交易的终端进行核实、清理，并对确认须要撤机的终端汇总后提交维护公司登记处理，已降低运营成本，提高商户质量。 5、风险防控状况 依据总行对案件专项治理学习工作的相关支配，树立全员防范风险意识，确保2022年案件防控目标的完成，一方面主动响应总行关于开展案件专项治理工作的要求，在部门内部开展了一系列的治理工作，包括召开按规定签署有关责任书和承诺书等，另一方面依据我行实现流程银行的工作要求，对业务的风险点及业务流程进行梳理，全力协作合规部完成流程银行及风险管理工作。 二、内部限制风险排查状况 我们部依据内审部要求开展员工参

9、加非法集资和高利贷行为风险排查活动，经过填写表格排查和面谈，暂未发觉员工存在涉及社会非法集资、高利贷行为，今后，我们将进一步保持案件防控高压态势，严防非法集资和高利贷风险向银行业传递。 三、内控风险隐患整改状况 篇二：xx局2022年内审整改状况报告 xx局关于经济责任审计确定的整改报告 依据xx局关于xx同志任局长期间经济责任审计的确定（20229号文件）的要求，我局对市局经济责任审计确定所提出的问题进行了仔细整改。现就整改状况报告如下： 一、财务管理方面存在的问题 1针对个别记帐科目与原始凭证报销发票内容不一样的问题，我局将在今后工作中，严格根据行政单位会计制度规定办理，进一步规范经费开支

10、，完善会计手续，杜绝不合理发票入帐，切实保障各项支出的原始凭证真实有效，做到会计科目运用正确，数字精确无误。 2针对大额支出无明细、大额培训费未列明培训事项的问题，我局马上进行了整改，找出原始凭证要求经办人员与相关商家联系补开了明细单据；同时我们还修订了财务报销方法，并进一步规范了办公用品的购置及管理，购置了办公用品和低值易耗品领用台帐，印制了办公用品收发登记簿，对批量购置的办公用品、低值易耗品和进行了出入库管理。 3管理进一步加强公务款待管理，严格限制款待标准和陪餐人数，根据省局财务制度管理规定，从严限制款待费支 出额度。 4关于超越权限处理固定资产的问题，我们组织财务人员仔细学习了了xx系

11、统资产管理方法，加强财务人员与资产管理人员的协调协作，搞好固定资产管理工作，做好资产处置前的评估工作，刚好上报上级机关审批，并做好处置资金的入帐事宜，切实保障资金的真实性和平安性。 二、管理方面存在的问题。关于2022年度存在地问题，我们对人员进行了业务培训，要求他们严格根据有关文件办理发票代开业务，杜绝不规范现象的发生。 在今后工作中，我局进一步建立健全内部限制制度，加强内部限制制度的落实与监督，同时将加强财务人员、资产管理人员的业务培训，提高其业务素养，严格执行财务管理制度，使我局的会计基础工作制度化、规范化。 篇三：银行支行内控管理状况报告 分行内部限制综合评价小组：自2000年总行开展

12、内部限制综合评价以来，我行非常重视内部限制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对*支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺当贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了主动促进作用。现将全行内控管理状况报告如下：一、内部限制管理的基本状况支行本职设置办公室、人事监察部、安排信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一

13、个党委办公室。辖属营业部、*支行、*支行、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处十一个营业机构，另设*、*、*、*、*、*6个储蓄所。到10月末全行员工*人，其中长期合同工*人，短期合同工*人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分别；在岗位配置上做到人员落实、职责明确；在制度建设上做到文件传递上刚好，贯彻学习到位；在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险；在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范实力日益提高。二、当年内控管理实行

14、的主要措施、取得的效果和成果为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上实行了以下措施：1、领导重视，组织落实，2022年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素养的重要手段来抓，做到思想相识到位，工作措施到位，组织体系健全，惩罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参与人员*人次，今年以来，依据行长室要求制订了工作安排，完成了*主任*、*分理处主任*任期内的责任审计；*储畜所、*储蓄所、*储蓄所、*分理处业务审计工作；重要岗位责任移交*个人次；支持分行审计处人员

15、调用；对监管中发觉的问题进行延长检查；建立了问题整改台账；督导了内控评价自查自纠工作。2、刚好传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件*多只，收文后刚好组织了员工学习，强化了全行员工娴熟驾驭国家金融政策、制度、方法，规范了员工业务操作程序。3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。依据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到详细业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了*、*、*委员会，调整了*审查委员会、*委员会、*领导小组、*领导小组；出台了*年

16、度经营目标考核方法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资安排方法、*工作质量考核方法；修订了支行职能部门岗位职责。制度、方法出台使全行在组织上、职责上为内控管理供应了有效的制度保障。4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送*通知书，全程监控各单位的整改状况；业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并依据*通知书深化基层抓整改落实；问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观缘由确难整改外，做到整改不留死角，不走过场。 第10页 共10页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页