2023年度云南省检验检测机构自查表.docx

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1、附件12023年度云南省检验检测机构自查表基 本 信 息法人单位名称（必须与营业执照或法人证书一 致）单位地址组织机构代码 /社会信用代码法定 代表人法定代表人 联系电话联系人联系电话取得 资质 认定 的情 况被授权机构 名称证书 编号发证机关 名称批准 日期有效 日期最iWj 管理者最高管理者 联系电话技术 负责人授权 签字人序号自查内容检查方法及证明材料要求是否发现问题(选择)问题描述1机构应为依法成立，能 承担相应法律责任的 法人单位或其他组织。检查法人证书、营业执照或授权文件：(1)企业性质的，应取得营业执照；(2)事业、机关应取得编办批准的事业单位法人证书；(3)社团法人应取得民政部

2、门批准的社团法人证书；(4)其他组织应当取得相应管理部门的批准文件；(5)非独立法人的，应获得所属法人的授权，有授权文件 及不干预检验检测活动的声明(或文件)。(6)机构如果已经依法终止，应向资质认定管理部门申请 注销资质认定证书。(是/否/不适用)2机构依法设立的异地 分支机构，应通过资质 认定。检验检测机构的异地分支机构应取得资质认定，分场所应纳 入资质认定范围。(是/否/不适用)12序号自查内容检查方法及证明材料要求是否发现问题(选择)问题描述3机构应具备独立性、公 正性地位。(1)机构的业务或经营范围中应包括检验、检测或与之相 关的内容。(2)如机构还从事检验检测以外的活动，应识别潜在

3、的利 益冲突，采取措施确保这些活动不影响其检验检测的独立 性、公正性。(3)机构的业务或经营范围不应包含所检验检测对象的生 产、销售、研发、维修等影响公正性的内容。(4)机构的质量手册和程序文件中应有确保检验检测公正 性、独立性以及数据、结果和报告真实、客观、准确、完整 的规定。(5)机构是否存在接受影响公正性的资助或者存在影响公 正性的行为，如利用“国家中心”牌子或产品质量监督抽查 等政策性业务进行有违公正性的不正当市场竞争情况。(6)机构是否在其官方网站或者以其他公开方式对其遵守 法定要求、独立公正从业、履行社会责任、严守诚实信用等 情况进行自我声明。(是/否/不适用)4机构应遵守相关保密

4、 规定。机构应在其质量手册或程序文件中规定保密措施，保证检验 检测活动中获得的国家秘密、商业秘密不外泄(法律法规有 规定的除外)。(是/否/不适用)序号自查内容检查方法及证明材料要求是否发现问题（选择）问题描述5在资质认定证书的能 力范围内从事检验检 测活动。（1）机构应当按照资质认定能力附表范围内的检验检测标 准、方法和项目参数等开展检验检测工作。检查是否存在超 出资质认定证书规定能力范围出具检验检测报告的情况。（2）资质认定证书被撤销、注销或吊销，不得继续为社会 出具具有证明作用的数据或者结果。（3）机构应在资质认定证书授权时间范围内开展检验检测 工作。（是/否/不适用）6检验检测过程规范

5、要 求。（1）机构及其人员是否违反国家有关强制性规定的样品管 理、仪器设备管理与使用、检验检测规程或者方法、数据传 输与保存等要求进行检验检测；（2）对不涉及国家有关强制性规定的检验检测规程或者方 法，检查是否与委托人作出约定。（是/否/不适用）7人员管理要求。（1）检验检测人员不得同时在两家以上检验检测机构从业。 （2）检验检测人员具备必要的技能、知识和培训经历，满 足相关岗位要求；授权签字人具有满足规定要求的技术能 力。法律法规对检验检测从业人员有执业资格规定或者禁止 从事检验检测活动规定的，依照其规定。（3）非授权签字人不得签发报告，授权签字人在其授权领 域范围内签发笈告。（是/否/不适

6、用）14 -序号自查内容检查方法及证明材料要求是否发现问题（选择）问题描述8数据和信息管理要求。机构应当对检验检测活动的原始记录和报告归档留存，保证 其具有可追溯性。原始记录和报告的保存期限应不少于6 年。法律、法规有专门规定的，依照其规定。（是/否/不适用）9持续符合资质认定条 件和技术能力的要求。（1）现有环境、设施满足通过资质认定的检验检测项目需 要。（2）现有仪器设备满足通过资质认定的检验检测项目需要。（3）现有人员能够满足检验检测需要。（4）质量管理体系有效运行，各项管理文件制定合理，员 工对质量管理相关要求认同、熟悉并有效运用。（5）在环境、设施、设备及人员情况发生变化，不能持续

7、符合资质认定要求时，不存在擅自对社会出具具有证明作用 数据和结果的行为。（是/否/不适用）10规范出具检验检测报 告。（1）按照相关标准和程序实施检验检测活动。（2）原始记录与检验检测报告具有可溯源性。（3）检验检测报告用语规范，依据明确；符合资质认定相 关要求，符合合同约定要求。（是/否/不适用）序号自查内容检查方法及证明材料要求是否发现问题 (选择)问题描述11正确使用资质认定标 志、检验检测机构公章 或检验检测专用章。(1)机构应制定资质认定标志、检验检测机构公章或检验 检测专用章的使用规定。(2)在检验检测报告中正确使用资质认定标志以及加盖检 验检测机构公章或检验检测专用章。(3)不转

8、让、出租、出借资质认定证书和标志；不伪造、 变造、冒用资质认定证书和标志；不使用已失效、撤销、注 销的资质认定证书和标志。(4)不存在其他错误使用资质认定标志的行为。(是/否/不适用)12不得出具不实检验检 测数据、结果和报告的 要求。机构及相关人员是否存在以下出具不实检验检测数据、结果 和报告的情形：(1)样品的采集、标识、分发、流转、制备、保存、处置 不符合标准等规定，存在样品污染、混淆、损毁、性状异常 改变等情形；(2)使用未经检定或者校准的仪器、设备、设施；(3)违反国家有关强制性规定的检验检测规程或者方法；(4)未按照标准等规定传输、保存原始数据和报告。序号自查内容检查方法及证明材料

9、要求是否发现问题 （选择）问题描述13不得出具虚假检验检 测数据、结果的要求。机构及相关人员不得存在以下出具虚假检验检测数据、结果 和报告的情形：（1）未经检验检测；（2）伪造、变造原始数据、记录，或者未按照标准等规定 采用原始数据、记录；（3）减少、遗漏或者变更标准等规定的应当检验检测的项 目，或者改变关键检验检测条件；（4）调换检验检测样品或者改变其原有状态进行检验检测； （5）伪造检验检测机构公章或者检验检测专用章，或者伪 造授权签字人签名或者签发时间。（是/否/不适用）14规范实施分包。（1）若存在分包需求，应制定有关分包规范实施的管理文 件。（2）实施分包的检验检测项目事先取得委托方

10、的同意，分 包给已经取得相关项目资质认定和能力的检验检测机构，并 在检验检测报告中注明分包情况和承担分包项目的检验检 测机构。（3）与分包方签署的分包合同、分包方提供的完整报告应 当归档，妥善保存。（是/否/不适用）序号自查内容检查方法及证明材料要求是否发现问题 （选择）问题描述15机构情况发生变化时， 及时办理有关变更手 续。（1）机构名称、地址、法人性质、法定代表人、最高管理 者、技术负责人、授权签字人等内容发生变化时，是否及时 向资质认定管理部门申请变更。（2）资质认定检验检测项目取消、检验检测标准或方法等 内容发生变更时，是否及时申请变更。（是/否/不适用）16按要求上报开展检验 检测活动以及统计数 据等信息。（1）制定按期向资质认定部门上报持续符合相应条件和要 求、遵守从业规范、开展检验检测活动以及统计数据的制度， 并按检验检测统计调查制度的要求，及时、准确地上报 相关统计信息。（2）归档保存历年上报的年度报告、统计数据，检查资质 认定部门网上系统本机构提交数据的情况。（是/否/不适用）17参加能力验证。制定制度，按要求参加省级以上市场监督管理部门组织的能 力验证。检查本机构参加能力验证的情况和结果。（是/否/不适用）18其它。通过举报投诉、技术专家检查等渠道发现违反检验检测机 构资质认定管理办法检验检测机构监督管理办法等规 定的其它问题。（是/否/不适用）