QES审核材料参考清单.docx

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1、QES审核材料参考清单重要提示：1 .所需材料包括但不限于以下材料，审核组将根据贵组织的实际情况自行增减；2 .审核员在贵组织现场审核中会进行人员访谈，请确保相关人员在场，相关人员包括但不限于：总经理、管理者代表、部门负责人、生产经理、采购人员、仓储负责人员、销售人员、行政管理人员、记 录保存人员、文件归档人员。尤其重人人员（如总经理、管理者代表、部门负责人）必须在审核现场;3 .清单中以*标记内容为审核中常出现不符合的材料，贵组织审核前校对材料信息；未标记材料也同样重要, 请贵组织审核前妥善准备。4 .现场审核期间，贵组织需处于正常运行，不可以处在停产或放假期间。如贵组织涉及临时场所（包括但

2、 不限于：施工场所、安装场所、维修场所、技术指导服务场所等），请确保在审核时，临时场所是处于正 常生产或服务状态。如无法满足，请及时通知机构更换临时场所。5 .因以上相关准备不充足，可能导致审核终止，并产生一定金额的审核终止费用，请贵司准备充分。材料名称组织基本信息1.公司营业执照（最新版）；2.现行有效状态的行政许可、强制性认证、行业需求具备的资质、其它相关资质等；3.最近3个月的社保缴费通知单、个税登记清单；4.如果未缴纳社保，需准备未缴纳社保及个税声明及员工花名册；5.公司经营场所的使用权证明（房产证或租赁合同）；文件及通用 表单的完整 性及真实 性）1 从上次审核到至今为止记录的体系文

3、件（手册、程序文件、作业指导书）或其它形式的文件化 信息（最新版）*；2 .文件清单和记录清单；3 .文件的编制审批需相关人员手动签字且文件封面需加盖受控章；4.文件发放、更改、作废、回收的记录；4.内部审核计划、检查表、不符合项报告、内审报告，首末次会议签到表；（今年内审资料不可与去年资料内容一模一样，不符合不可在同一条款）5.管理评审计划、管评记录（输入、输出信息）、管评报告、首末次会议签到表；（今年管审资料不可与去年资料内容一模一样，管审整改不可为同一问题，去年改善需追踪记录）6.计量器具的检定或校准资料：如计量器具清单、检定或校准报告、内校作业指导书（如内校）、 内校记录（如内校）等*

4、;7.如有特种设备（如叉车、电梯、行车、储气罐等），提供使用许可证、有效的检定报告*;储气罐安全附件的定期管理：压力表，6个月，检定一次、安全阀，1年，校验一次8.基础设施维护、保养的资料；*9.年度培训计划、培训记录、特殊岗位人员证书等10.上次审核提供的资料（认证合同、上次审核员开具的不符合项及整改记录、内审和管评资料）；11 .认证范围内需执行的产品标准：国家标准、行业标准或企业标准（企也标准的备案证据）；QMS认证专属文件1 .提供自上次审核至今具体的总质量目标及各层级质量目标，并提供已确认目标统计材料（质量 目标分解、测试方法、完成情况的统计分析），除初次认证外，均需提供近12个月的

5、目标统计分 析材料，未达成的须有原因分析及改善说明*2.提供按体系文件/文件化信息规定形成了生产运行记录：如生产任务单、生产记录表、特殊过程确认表（如有特殊过程）、首件确认表、巡检记录表、不合格品处理记录等3.销售合同或订单，合同或订单的评审资料，评审结果的记录；*4.供方评审资料；如合格供方清单，供方评定表等；5 .采购合同或采购清单；6.销售的出货单/送货单；7.进货检验、制程检验、最终检验记录或报告，有产品型式试验要求的，准备型式试验报告；*8.若认证范围有设计开发，应准备至少一个认证范围中涉及的设计和开发的完整项目，资料包括： 设计和开发的进度表；设计和开发评审表；设计和开发验证和确认

6、的资料；设计和开发更改的资 料；9.客户满意度调查资料，如客户满意度调查及汇总分析；1 .如果是招标项目，提供招标评审及中标通知书；*2,外包单位（劳务分包、专业承包、设备租赁等）外包合同，外包单位的资质证书复印件；*3 .施工组织设计及报审表；4 .施工许可证；5 .三级安全教育记录；*6.开工报审表和开工报告；*QJ需补充准备（QMS所需资料仍 需准备）7 ,施工组织设计交底记录；8 .施工方案技术安全交底记录；9.施工日志；10.检验批、分部分项过程验收记录；11.劳保用品发放记录；12 .质量体系运行情况检查记录；*13 .认证范围内项目已完工程竣工验收报告；EMS认证专属文件1.全套

7、的环境影响评价报告书/表/登记表（适用时）；2.环评批复、三同时验收（适用时）；*3.三同时自主验收的项目，需提供“全国建设项目竣工环境保护验收信息平台”验收备案截图；4.三同时自主验收的项目，如有配套的噪声或者固体废物污染防治设施的，需 提供环境保护部门出具的设施竣工验收报告；*5.满足环评要求的厂界环境监测报告（适用时）；*6.从生命周期观点出发识别环境因素，建立识别清单、重要环境因素清单及其日常运行检查记录；7 .环境污染预防运行绩效；8.目标指标、管理方案及其阶段性达成情况；9.环境法律法规识别（法律法规清单）、合规性评价（企业运行情况是否符合相关的法律法规要求）；OHSMS 认证专属

8、文件1.安全评价报告（适用时）；2消防验收申请受理/报告（适用时）；*3.主要尘毒噪检测/重大危险源场所监测报告（适用时）；*4.重大危险源场所员工健康检查记录（适用时）；5,职业病岗位体检报告（适用时）；*6.危险源识别清单、重大危险源清单及尘毒点影响因素的日常运行检查记录；7.目标指标、管评方案及其阶段性达成情况；8.职业健康法律法规识别（法律法规清单）、合规性评价（企业运行情况是否符合相关的法律法 规要求）；9 .劳保用品的发放记录；10 .消防和应急设施的配备；45001需补 充准备（OHSMS 资料仍需准 备）1 .提供识别组织所处的内外部环境记录/表单*2.基于风险的思维建立体系，考虑对风险的系统化管理；3 .提供识别组织内部和外部因素记录/表单；*