个人岗位风险点及防控措施范文(6篇).docx

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1、个人岗位风险点及防控措施范文（通用6 篇）第一篇：个人岗位风险点及防控措施 校长风险级别:A级廉政风 险点：1、不依法履行职务学校人财物管理中的重大问题不集体研 究搞个人说了算,2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,3、 在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严不严格 执行规章制度导致浮现违法违纪现象。防控措施：1、坚持依法治 校,2、坚持“三重一大”事项集体研究决定,3、严格执行规章制度 落实责任制,4、充分发扬民主自觉接受全校师生监督,5、按照廉 政准则带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长风险级别：B级 廉政风险点：1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管 理不严

2、不按规章制度办事导致分管部室及工作人员浮现违法违 纪行为,2、个人不严格自律利用职权和职务上的影响谋取不正当利 益。防控措施:1、严格按制度办事落实责任制,2、加强分管部室的 管理建立廉洁自律长效机制预防任何不廉洁行为发生,3、树立全 局意识坚持重大问题集体研究集体决定，4、按照廉政准则 带头遵守廉洁自律各项规章制度。工会主席风险级别：B级廉政风险点：1、不依法履行维权职能对学校依法治校工作监督不力，2、工会经费管理不到位发生违立违规人员登记机制。按季统计各机构违规人员问责统计表，探索建 立银行从业人员违规登记查询系统，逐步实现违规问责线上报送、线 上登记、线上查询，目前已有263人次登记在册

3、，累计查询30人次。（三）“四项机制”综合管理信用风险。一是完善监测通报机 制。推动市委市政府高度重视不良资产化解处置工作，建立“五张表 一通报”机制，每月向上级领导和各县（市、区）政府发送不良贷款情 况。二是创新“四张清单”机制。启动法人重点机构“清单式”监管 方式，搭建“风险+监管+计划+传压”四张清单筑牢法人机构信用风 险防线，法人机构真实不良从年初的3. 72%降至今年末的2. 52%O三 是推进授信总额联合管理机制和债委会机制。出台授信总额联合管理 办法和试点工作方案，选择缙云、松阳两县对单户授信2000万元企 业先行试点;根据浙江银监局“1+1+1”总体工作思路，加强监管引导， 强

4、化组织推进，实现债委会增量扩面。目前已确定授信总额联合管理 企业99家，涉及授信总额58亿元;组建债权人委员会21个，用信总 余额25.2亿元。四是探索多方协同机制。推动丽水市中级法院开展 了为期两个月的金融不良资产专项大会战一一秋风行动，成功传唤被 执行人1910人，执结金融案件756件，执行到位标的6. 92亿元。推 动缙云县人民法院在全国率先探索执行悬赏app,推行“执行悬赏保 险”制度有力打击恶意逃废债。（四）盯紧法人机构流动性风险。一是健全管理体系。催促农 金机构完善流动性风险管理体系，指定牵头部门负责流动性风险管控, 建立健全流动性管理制度，按日监测头寸情况，明确青田农商行为流 动

5、性风险管理重点机构，重点督导，按季上报风险评估报告，并利用 监管评级对农金机构流动性管理情况进行评估。二是建立应急演练机 制。催促机构按季开展流动性风险压力测试，完成压力测试报告，建 立应急预案，并按年开展应急演练，提高对突发事件的应对能力。三 是创新监测方式。按月对流动性指标进行监测，通盘掌握全辖机构流 动性风险总体状况，并对指标异常机构及时提示，采取措施;派员赴 浙江银监局参加east法人机构流动性管理专项集中分析，提升流动 性风险监管水平;挑取7个流动性指标进行持续月度监测，且能实现 当月20日提前预警、提前修复，有效预防流动性风险。第五篇：个 人岗位风险点及防控措施一、印章管理、保密工

6、作岗风险表现：1、保管不当被盗印；不按制度审核用印，造成不良后果； 不严格执行制度，主观随意用印造成失误；2、处理涉密文件不及时、延误时机；故意泄露涉密内容； 丢失涉密文件或者对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。防控 措施:1、加强印章管理人员、保密人员的思想教育，签订保密承 诺书，增强责任意识、安全防范意识；2、强化对保密人员的岗位责任考核；建立保密文件登记台 帐；不定期检查印章使用管理情况、保密制度落实情况；3、建立印章管理、保密人员过错责任追究制度，对违反印 章管理、违规处理涉密文件的人员严肃处理，避免工作上的主观随意 性。二、来文、来电处理岗风险表现：1、办理不及时、失误或者不到位

7、，导致工作延误或者工作失 误；发文不及时、办理失误或者不规范，导致工作延误、失误。防 控措施1、提高办公室人员素质，办公室对制发文件的“草拟、审核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发”等过程和环节， 要严格把关，确保公文的规范性和权威性。2、严格执行公文处理办法，熟悉收发文操作流程，按规 定程序处理收文，对相关环节严格把关。二、信访办理岗风险表现：1、未按要求进行登记，对紧急信访事项和信访信息，隐瞒、 谎报、缓报；2、对收到的信访事项未及时转送、交办；3、未在法定期间内及时调查处理或者在调查处理中偏袒一方, 隐瞒真实情况，处理结果显失公正；4、应当履行督办职责而未履行，信访资料未及时归档。防

8、控措施：1、提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要求， 对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理.2、建立出具调查处理、复查复核意见书的时间预警制度。3、加大督办检查力度，加强对信访资料的保管归档工作。四、公务接待岗风险表现：1、不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。2、在接待工作中损公肥私、造成贪污。防控措施：1、加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，强化监督。2、加强接待工作开支控制和监督，财务负责单据复核。3、加强对报销手续的管理，接待开支必须有经手人、证明人签字，办公室审核确认。五、政务信息发布岗风险表现：1、对政务信息把关不严，浮现信息失真、漏报、瞒报、错 报等情况，造成工作失误或

9、者引起不良后果。2、未按时报送政务信息，对重特大事故、群体突发事件未 能在规定时限内上报，造成工作延误或者失误。3、未斟别不宜公开的信息，造成不良影响或者工作被动。防范措施：1、按照政务信息公开目录、公开范围、公开流程分级审查 签字，然后公开。2、实行政务公开责任追究。六、档案管理岗风险表现：1、损坏、丢失、涂改、假造档案资料；2、倒卖档案资料。防控措施：1、加强档案人员法规教育和风险防范教育；2、严格执行档案人员岗位责任追究制； 3、定期不定期开展档案工作自查和检查，及时发现消除隐患。七、办公用品管理岗 风险表现：1、巧立名目、虚报开支；2、指定进货渠道，暗中收受回扣。防控措施：1、严格执行

10、和遵守政府集中采购相关规定和集中竞价制度;2、严格报销程序和审批手续。八、机关车辆管理岗风险表现：1、公车私用；2、虚报车辆维修项目、费用。防控措施：1、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员；2、执行车辆使用审批报告制度和驾驶员出车情况报告制度；3、实行车辆定点维修和事前报告审批制度，严格审批程序。第六篇：个人岗位风险点及防控措施一、工作成果20xx年，在支行行长和各位领导同时的关心指导下，我用较短的时间熟悉了新的工作环境，在工作中，认真学习各项金融法律 法规，积极参加行里组织的各种学习活动，不断提高自身的理论素质 和业务技能，到了新的工作环境，工作经验、营销技能等都存在一定 的欠缺，加之支行为

11、新设外地支行，要开展工作，就必须先增加客户 群体。工作中我始终“勤动口、勤动手、勤动脑”去争取客户对我行 业务的支持，扩大自身客户数量，在较短的时间内通过优质的服务和 业务专业性，搜集信息、寻求支持，成功营销贵族白酒交易中心、 市电力实业公司、市中小企业服务中心等一大批优质客户和业务, 虽然目前账面贡献度还不大，但为未来储存了上亿元的存款和贷款。 至12月末，个人累计完成存款2200多万元，完成全年日均1800余 万元，代发工资、PS商户、通知存款等业务都有新的突破。二、肩上的责任担任客户经理以来，我深刻体味和感触到该岗位的职责和使 命。客户经理是我行对公众服务的一张名片，是客户和我行联系的枢

12、 纽。与客户的交际风度和言行举止，均代表着我行形象。平时不断学 习沟通技巧，掌握沟通方法，以“工作就是我的事业”的态度和用跑 步前进的工作方式来对待工作。从各方各面搜集优质客户信息，及时 掌握客户动态，拜访客户中间桥梁，下到企业、机关，深入客户，没 有公车时坐公交，天晴下雨一如既往，每天对不同的客户进行日常维 护，哪怕是一条短信祝福与问候，均代表着我行对客户的一种想念。 热情、耐心地为客户答疑解惑，从容地用轻松地姿态和亲切的微笑来 面对客户，快速、清晰地向客户传达他们所要了解的信息，与客户良 好的沟通并取得很好的效果，赢得客户对我工作的普遍认同。在信贷 业务中，认真做好贷前调查、贷后检查、跟踪

13、调查，资料及时提交审 查及归档。2022年，累计发放贷款3350余万元，按时清收贷款641 万元，其中无一笔不良贷款和信用不良产生，在优质获取营业利润的 同时实现个人合规工作，保证了信贷资金的安全。三、存在的问题在过去的一年，虽然我在各方面取得了一定的成绩，然而， 我也清晰地看到了自身存在的不足。（一）是学习不够，面对金融改革的日益深化和市场经济的多 样化，如何掌握最新的财经信息和我市发展动态，有时跟不上步伐。（二）是对挖掘现有客户资源，客户优中选优，提高客户数量 和质量，提升客户对我行更大的贡献度和忠诚度还有待加强。（三）是进一步客服年轻气躁，做到脚塌实地，提高工作主动 性，多干少说，在实践

14、中完善提高自己，以上不足我正在努力改正。四、今后努力地方向在新的一年，我将再接再砺，更加注重对新的规章、新的业 务、新的知识的学习专研，改进工作方式方法，积极努力工作，增强 服务宗旨意识，拿出十分的勇气，拿出开辟的魄力，夯实自己的业务 基础，朝着更高、更远的方向努力，用“新”的工作破解实际工作中 遇到的种.种艰难。规使用现象，3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益，防控措 施：1、坚持校务公开接受群众监督,2、按照廉政准则带头遵 守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点：1、教师工 作安排未能才尽其用公心处事,2、教学管理中执行制度不力存在

15、 人情关,3、组织实施考试过程操作不规范考风考纪不端正试卷保密 浮现问题造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公 正,5、教材教辅的征订中程序不规范有不廉洁行为,6、相关教学经 费管理使用违反规定。7、学籍管理中发生不廉洁行为，8、毕业证办理审核不严，防控措施：1、严格执行标准加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、 在招生考试工作中严格按制度和程序办理接受师生和社会监督，5、 加强科室管理哺育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级 别：B级廉政风险点：1、利用职务之便违反财务审批程序支出审 核不严发生不廉洁行为,2、不

16、按规定执行收支两条线管理浮现坐 收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收 和安排过程中程序不规范或者质量上浮现失误,4、不严格执行资产购置、 处置的申报审批程序为自己或者他人谋取利益,5、不认真执行政府 购制度固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关采购 过程中操作不规范浮现质次价高、虚开辟票等,6、固定资产管理不 严浮现资产流失或者丢失现象等,7、项目管理不规范造成资金流 失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严造成统计数据失真,9、 对后 勤组职工管理不到位工作上浮现重大失误。防控措施:1、熟 悉财经法律、法规和国家统一的会计制度依法理财依法办事,2、 严格执行会

17、计法和财务管理制度按照审批程序和标准 严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目 申报、加强项目管理提高资金使用效益,5、认真审核统计数据确 保数据真实准确，6、加强学习增强廉洁自律意识和服务意识，团 委书记风险级 别：C级廉政风险点：1、团员发展未严格按照团章 规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行存在不廉洁行为 ,3、推优入党工作不严格遵照党章和团章规定执行,4、在 评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理 未能做到公心处事存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或者 弄虚作假发生不廉行为，7、学生管理工作中惩罚不按规定办理。防控措施：1、加强

18、工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪 律意识认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点：1、不按照规定使用、管理现金、支票造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范导致票据丢失和票款流失,3、不及时与银 行核对账目造成资金流失。防控措施：1、加强学习增强廉洁自律 意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德不断提高业务水平,3、 熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度认真进 行会计核算,4、严格执行收支两条线定期对票据进行监督检查,5、 坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理相互监督避免违反财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点：1、利用工作之 便违反财务审批程序支

19、出审核不严发生不廉洁行为，2、不严格 执行收支两条线规定收支管理不规范浮现坐收坐支、截留、挪用 资金、公款私存等违纪违规行为。防控措施：1、加强学习增强廉洁自律意识和服务意识,2、 严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付 业务，3、建立健全现逐日记帐逐日逐笔登记现金收付账目应日清 月结,4、定期盘点库存现金确保现金帐面余额与实际库存相符发 现不符应及时查明原因，5、严格执行库存限额的规定对超过库存 限额部份应于当日送存开启银行。党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新 党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、 评先中存在不规范、不公正

20、、不廉洁现象。防控措施：1、加强思想政 治学习防止浮现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序 严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C 级廉政风险点：1、食堂固定资产管理不严浮现流失或者丢失现象,2、 不按规定及时上解师生伙食费造成现金挪用公款私存或者贪污，3、 不及时与银行对账造成资金流失。防控措施：1、加强学习增强廉 洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、 资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风 险点：1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、 宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或者变相体罚学生

21、,5、向学生引 导购买或者推销学习资料从中谋利。防控措施:1、加强思想政治 学习增强廉洁从教意识,2、加强制度建设科学规范管理,3、加强 监督检查严查不廉现象。第二篇：个人岗位风险点及防控措施姓名：张广浩岗位：客户经理1 .贯彻执行国家有关法律法规和总行各项业务规章制度；2.受理审查借款人借款申请，审查相关借款资料，实地调查并撰写报告；风险点：资料的真实性、准确性。3 .严格按照信贷管理系统操作规范录入相关借款人、保证人、抵押物相关信息并发放贷款;4 .负责贷款日常管理及时掌握借款人经营情况，撰写贷后检 查报告；5 .负责对所管辖借款人的档案管理工作，资料齐全，及时归 档；风险点：资料真实、准

22、确。6 .关注资金需求以及资金往来变动，合理上存、拆借，管理 资金运用情况：风险点：未及时了解资金需求情况，导致资金的空头。7. 信贷档案应做到科学分类，存放有序，妥善保管，查找方便。8.积极完成上级领导安排的工作任务，业务集中时，要根据 主次需要区别对待。 9.加强政治学习，严格要求自己，加强思想作 风建设，为本部门工作提供优质、高效的服务。10.刻苦钻研业务，努力提高自身素质和工作效率。第三篇： 个人岗位风险点及防控措施投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事 项，接触的各级政府职能部门和社会企业较多，各类项目的社会关注 度较高。结合工作情

23、况，我认为个人廉政风险点如下：1、因为放松对自己的要求，容易浮现理想信念不坚定，导致思想退步，信念滑坡的风险。2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律，接受申请人吃请、财务，索取、收受贿赂，造成违法违纪的现象。3、在审批过程中存在托人情找关系的情况，容易浮现对审 批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理，造成违规的现 象。针对上述风险点，决定采取如下防控措施：1、加强党的理论知识学习，提高自身素质，加强廉政教育， 开展警示教育活动，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝“吃、拿、 卡、要”。2、加强业务学习，提升业务水平，提高沟通交流能力，增 强服务企业意识。认真履行岗位职责，增强工作

24、责任心。3、严格、认真执行各项规章制度，做好审批工作，努力提 高行政效能和政务服务水平。1、风险点：社会交往不注意把握分寸，容易造成不良影响。 防控措施：提高交友标准，注意时间和场合。2、风险点：不能很好地抵御市场经济的冲击，受“人情关”、 “金钱关”的困扰，不能正确把握自己，违背原则办事。防控措施： 树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个 人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击。3、风险点：人情关系复杂，处理人情与权力关系不恰当， 可能违反政策规定，造成工作失误。防控措施：严格执行制度，坚持 大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私 枉法，不优

25、亲厚友。4、风险点：在日常管理工作中接受亲朋好友或者关系户的 说 情和吃请的风险。防控措施：加强学习，提高理论水平，加大矛 盾纠纷调处力度，加强自律，并自觉接受党员干部、群众监督。5、风险点：亲属鼓动违法乱纪，干涉日常工作事务。防控 措施：严格遵守廉政准则，自觉接受各级组织和人民群众的监督。6、风险点：八小时以外生活情趣随波逐流。防控措施：提 高自律意识，树立正确的人生观、价值观，自觉接受群众监督。7、风险点：在公务接待中可能存在铺张浪费的风险。防控 措施：严格按照接待标准，不搞特殊化。思想道德：第四篇：个人岗 位风险点及防控措施（一）把握重点，坚决贯彻控风险工作。根据 银监会、浙江银监局统一

26、部署，分局高度重视监管责任落实和风险全 面把控，强统筹、重落地。一方面，建立控风险工作机制。成立由统 计信息科牵头，监管一科、监管二科、监管三科分别负责信用风险、 操作风险、流动性风险的控风险工作机制，各科室各司其职且配合协 作，共同发挥监管职能，守住不发生系统性风险的底线。另一方面, 借力现场检查，出重拳维秩序。有序对农行丽水分行、龙泉民泰村行、 莲都农商行、遂昌农商行等机构开展“三违反”、“三套利”、“四不当”、“治乱象、维秩序”专项管理检查及重点业务全面检查，其中莲都农 商银行重点业务常规检查，创新运用“集成+双主查”、“east+监审联 动”、“党建+现场检查”机制，大幅提升现场检查效

27、率，有力震慑银 行违规行为。（二）高压管控操作性风险，“维秩序”成效明显。以“操作 性风险管控年”活动为抓手，通过“强化责任意识、深化专项管理、 优化机制建设”，有效提升辖内银行业操作风险防控工作的主动性、 针对性和创新性，有力维护丽水银行业金融秩序。一是强化组织领导 部署。成立“操作性风险管控年”活动领导小组，聚焦“人员管理” 这一关键核心，梳理印发丽水银行业“四十条禁令”，进一步规范银 行从业人员行为，严防操作风险和道德风险。，编制丽水银行业操 作风险防控案例汇编树立标杆典型，组织全市银行业90%以上员工 参预“学指南、防风险”知识竞赛，推动风险防控意识有效下沉至基 层。二是创新委托审计方式。对检查项目无法覆盖的机构，一律委托 其上级行进行审计，提升银行机构操作风险自我防范能力，力争实现 “内部+外部”全方位排查，通过查前“委托审计单”、查中“督导单”、 查终“评估单”、查后“整改清单”，实现动态质量跟踪。三是探索建