个人岗位风险点及防控措施表范文三篇.docx

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1、个人岗位风险点及防控措施表范文三篇个人岗位风险点及防控措施表1投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目 核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项，接触的 各级政府职能部门和社会企业较多，各类项目的社会关注度 较高。结合工作情况，我认为个人廉政风险点如下：1、因为放松对自己的要求，容易出现理想信念不坚定, 导致思想退步，信念滑坡的风险。2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律, 接受申请人吃请、财务，索取、收受贿赂，造成违法违纪的 现象。3、在审批过程中存在托人情找关系的情况，容易出现 对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理， 造成违规的现象。针对上述风险点，决定

2、采取如下防控措施：1、加强党的理论知识学习，提高自身素质，加强廉政7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理审核 不严，防控措施：1、严格执行标准加强自律意识,2、严格 按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则 抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序 办理接受师生和社会监督,5、加强科室管理培育廉洁、 高效有序的工作作风。后勤主任风险级别：B级廉政风险 点：1、利用职务之便违反财务审批程序支出审核不严 发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理出现坐 收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护 工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、

3、不 严格执行资产购置、处置的申报审批程序为自己或他人谋 取利益,5、不认真执行政府采购制度固定资产的购置、验 收不按照政府采购程序进行把关采购过程中操作不规 范出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严出 现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范造成资金流 失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严造成统计数据失 真,9、对后勤组职工管理不到位工作上出现重大失误。防 控措施：1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度依 法理财依法办事,2、严格执行会计法和财务管理制 度按照审批程序和标准严把支出审批关,3、严格执行 大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理 提高资金使用效益,5、

4、认真审核统计数据确保数据真实准 确,6、加强学习增强廉洁自律意识和服务意识，团委书记 风险级别:C级廉政风险点：1、团员发展未严格按照团章 规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行存在不廉 洁行为,3、推优入党工作不严格遵照党章和团章规 定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公 开。5、对班主任管理未能做到公心处事存在人情关,6、 评三好、优干不按程序办理或弄虚作假发生不廉行为,7、 学生管理工作中惩罚不按规定办理。防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工 作纪律意识认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级 别:B级廉政风险点：1、不按照规定使用、管理现金、支票

5、 造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范导致票据丢 失和票款流失,3、不及时与银行核对账目造成资金流失。 防控措施：1、加强学习增强廉洁自律意识和服务意识,2、 遵守会计人员职业道德不断提高业务水平,3、熟悉财经法 律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度认真进行 会计核算,4、严格执行收支两条线定期对票据进行监督检 查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理相互监督 避免违反财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点：1、利用工作 之便违反财务审批程序支出审核不严发生不廉洁行 为,2、不严格执行收支两条线规定收支管理不规范出现 坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。防控措施：

6、1、加强学习增强廉洁自律意识和服务意 识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要 求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐逐日逐笔登 记现金收付账目应日清月结,4、定期盘点库存现金确保 现金帐面余额与实际库存相符发现不符应及时查明原 因,5、严格执行库存限额的规定对超过库存限额部分应 于当日送存开启银行。党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点：1、在发展 新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、 在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防 控措施：1、加强思想政治学习防止出现宴请、收受好处等 不廉洁行为,2、严格工作程序严格规范管理,3、坚持党务 公开、

7、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点：1、 食堂固定资产管理不严出现流失或丢失现象,2、不按规定 及时上解师生伙食费造成现金挪用公款私存或贪污,3、 不及时与银行对账造成资金流失。防控措施：1、加强学 习增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督 检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科 任教师风险级别:C级廉政风险点：1、班费管理不规范、使用 不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教 活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学 习资料从中谋利。防控措施：1、加强思想政治学习增强 廉洁从教意识,2、加强制度建设科学规范管理,3、加强监

8、 督检查严查不廉现象。教育，开展警示教育活动，增强自律意识，做到廉洁自律， 杜绝“吃、拿、卡、要”。2、加强业务学习，提升业务水平，提高沟通交流能力, 增强服务企业意识。认真履行岗位职责，增强工作责任心。3、严格、认真执行各项规章制度，做好审批工作，努 力提高行政效能和政务服务水平。个人岗位风险点及防控措施表2一、印章管理、保密工作岗风险表现：1、保管不当被盗印；不按制度审核用印，造成不良后 果；不严格执行制度，主观随意用印造成失误；2、处理涉密文件不及时、延误时机；故意泄露涉密内 容；丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成 泄密。防控措施：1、加强印章管理人员、保密人员的思想教育，

9、签订保 密承诺书，增强责任意识、安全防范意识；2、强化对保密人员的岗位责任考核；建立保密文件登 记台帐；不定期检查印章使用管理情况、保密制度落实情况;3、建立印章管理、保密人员过错责任追究制度，对违 反印章管理、违规处理涉密文件的人员严肃处理，避免工作 上的主观随意性。二、来文、来电处理岗风险表现：1、办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作 失误；发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失 误。防控措施1、提高办公室人员素质，办公室对制发文件的“草拟、 审核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发”等过程和 环节，要严格把关，确保公文的规范性和权威性。2、严格执行公文处理办法，熟悉收发文

10、操作流程， 按规定程序处理收文，对相关环节严格把关。二、信访办理岗风险表现：1、未按要求进行登记，对紧急信访事项和信访信息， 隐瞒、谎报、缓报；2、对收到的信访事项未及时转送、交办；3、未在法定期间内及时调查处理或在调查处理中偏袒 一方，隐瞒真实情况，处理结果显失公正；4、应当履行督办职责而未履行，信访资料未及时归档。 防控措施：1、提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要 求，对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理.2、建立出具调查处理、复查复核意见书的时间预警制 度。3、加大督办检查力度，加强对信访资料的保管归档工作。四、公务接待岗 风险表现：1、不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。2、

11、在接待工作中损公肥私、造成贪污。防控措施：1、加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，强化 监督。2、加强接待工作开支控制和监督，财务负责单据复核。3、加强对报销手续的管理，接待开支必须有经手人、 证明人签字，办公室审核确认。五、政务信息发布岗风险表现：1、对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、 错报等情况，造成工作失误或引起不良后果。2、未按时报送政务信息，对重特大事故、群体突发事 件未能在规定时限内上报，造成工作延误或失误。3、未斟别不宜公开的信息，造成不良影响或工作被动。 防范措施：1、按照政务信息公开目录、公开范围、公开流程分级 审查签字，然后公开。2、实行政务公开责任追究。六

12、、档案管理岗风险表现：1、损坏、丢失、涂改、假造档案资料；2、倒卖档案资料。防控措施：1、加强档案人员法规教育和风险防范教育;2、严格执行档案人员岗位责任追究制;3、定期不定期开展档案工作自查和检查，及时发现消 除隐患。七、办公用品管理岗风险表现：1、巧立名目、虚报开支；2、指定进货渠道，暗中收受回扣。防控措施：1、严格执行和遵守政府集中采购相关规定和集中竞价 制度；2、严格报销程序和审批手续。八、机关车辆管理岗 风险表现:1、公车私用;2、虚报车辆维修项目、费用。防控措施：1、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员；2、执行车辆使用审批报告制度和驾驶员出车情况报告 制度；3、实行车辆定点维修和事

13、前报告审批制度，严格审批 程序。个人岗位风险点及防控措施表3校长风险级别:A级廉政风险点：1、不依法履行职务学 校人财物管理中的重大问题不集体研究搞个人说了算,2、 利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,3、在人事管理、 财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严不严格执行 规章制度导致出现违法违纪现象。防控措施：1、坚持依法 治校,2、坚持“三重一大”事项集体研究决定,3、严格执行 规章制度落实责任制,4、充分发扬民主自觉接受全校师 生监督,5、按照廉政准则带头遵守廉洁自律各项规章 制度。副校长风险级别:B级廉政风险点：1、在人事管理、教 育教学常规管理、公务接待等方面管理不严不按规章制度 办

14、事导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为,2、个人 不严格自律利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防 控措施：1、严格按制度办事落实责任制,2、加强分管部室 的管理建立廉洁自律长效机制预防任何不廉洁行为发 生，3、树立全局意识坚持重大问题集体研究集体决 定,4、按照廉政准则带头遵守廉洁自律各项规章制度。工会主席风险级别:B级廉政风险点：1、不依法履行维权 职能对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到 位发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不 正当利益，防控措施：1、坚持校务公开接受群众监督,2、 按照廉政准则带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严 格执行学校规章制度。教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点：1、教师 工作安排未能才尽其用公心处事,2、教学管理中执行制度 不力存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范考风 考纪不端正试卷保密出现问题造成严重后果,4、教师业务考 核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序 不规范有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规 定。