职业技术学院纵向科研项目及经费管理办法.docx

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1、职业技术学院纵向科研项目及经费管理办 法1 .总则1.1 为加强学校科研项目的管理，保证研究工作的顺利 开展，提高科研项目的完成质量，依据国家和科研项目管理 的有关规定，特制定本办法。1.2 纵向科研项目是指由各级部门、有关基金会和本校 批准下达的项目。1.3 科研项目管理是指项目从项目申请、立项论证、组 织实施、检查评估、验收鉴定、成果申报、科技推广、档案 入卷的全程管理。其目的是对科研项目实行制度化和科学化 的管理，保证科研计划圆满完成。1.4 学校科研项目实行校、院两级管理。学校是承担科 研项目管理的责任主体，在国家、等科技计划项目管理过程 中起到组织、协调、服务和监督作用。各二级学院（

2、部）是 科研项目的具体实施单位，对本单位承担的科研项目负有管 理和监督责任。1.5 科技处负责科研项目的业务管理，主要包括：项 目申报的指导、合作（外协）项目的审核、项目研究过程的 监督管理、项目计划任务的调整、结题验收、涉密管理、成 果与知识产权管理，协助科研经费管理；财务处负责科研项 费进账核准表（附件1）;每次使用经费时，要按项目合 同（任务书）的经费使用计划填写科研经费使用申请表 （附件2）。1.1.3 项目负责人必须严格执行拨款单位的有关经费 管理、使用，以及学校财务管理的规定，接受财务监督，自 觉控制项目经费的各项支出，不得超支，不得移作它用。1.1.4 项目负责人应按规定签订科研

3、合同及办理有关 手续，明确职责，履行合同规定的各项义务。1.1.5 科技处定期对项目组承担的科研项目进行阶段 性绩效考核。项目进度达到阶段性绩效目标，考核合格后, 项目组可从间接费中申请当年项目绩效奖励，科技处按项目 合同（任务书）计划年限及目标逐年审批发放。项目组各成 员绩效奖励比例由项目负责人统筹。1.3 项目经费使用的审批权限。纵向项目科研经费实行 预算管理。纵向项目经费使用必须编制预算，经有关部门批 准后，严格按预算类别和额度使用。学校科技处协助负责人 进行各类项目的预算编制。项目经费支出和报销，按照学校 的财务规章制度执行。1.4 项目负责人调离我校，原则上经费不划转。项目负 责人可

4、将项目经费委托或转至项目新的负责人或项目组其 他成员管理。863、973、国家自然科学基金和国家社会科学 基金项目的经费按照国家项目主管部门的相关规定执行。支付给校外单位的协作及合作费，在请款时应出示相关 的任务书、合同或协议作为学校科技处和财务处审核的依据。 项目负责人不得借协作之名，将科研经费挪作他用，或转入 与项目负责人有经济利益关系的相关单位；不得挤占挪用项 目经费，超预算范围开支；不得违反规定自行调整项目经费 预算。1.5 除项目资金管理办法或项目合同另有规定外，使用 科研经费购置的设备和仪器，一般属于学校固定资产，应按 照学校相关规定进行审核、购买、和管理。项目完成（结题） 后，购

5、置的仪器、设备优先给项目组成员使用。作为科研成 果转交给委托方的仪器设备必须办理国有固定资产调拨手 续。1.6 项目经费支出科目须按核定预算执行，如需调整， 由项目负责人提出书面调整申请，经科技处审核同意，并报 项目组织实施单位批准后，方能调整。1.7 项目完成后，结余经费应在完成结题（验收）一个 月内，根据上级和学校有关规定进行财务结算，项目负责人 到财务处打印经费决算表，财务处签字盖章后，再提交纪检 监察审计室审签，然后才能结题。1.8 学校科技处、财务处、纪检监察审计室对科研经费 的使用进行检查和监督，对弄虚作假、截留、挪用或挤占科 研经费等违反财经纪律的行为，视情节轻重，可暂缓或中止

6、其经费使用，并提出批评、通报批评，直至追究有关人员的 法律责任。8 .结项验收9 . 1项目结项和归档1.1.1 项目到期或提前完成应予结项，由项目负责人填 写纵向项目（课题）鉴定结项申请表（附件3）和结项 报告书。1.1.2 结项时应将该项目所取得的数据、图纸资料、说 明书、电子文档及论文一并附上。1.1.3 科研项目提交结项申请后，由科技处组织同行专 家进行结项验收。上级纵向项目视主管单位要求，可邀请校 外专家参加鉴定验收。1.1.4 项目验收通过后，应由科技处协同项目组建立科 研项目档案。档案材料包括有项目申报书、中期检查表、结 项报告书、项目批准合同书、工作计划、工作总结以及专家 评审

7、材料、论文等；授予专利权的项目成果，其专利证书复 印件及项目成果获奖证书复印件均应归档；项目成果转让合 同的复印件也应及时归档。1.2 科研项目应按计划任务书或合同的要求按时完成， 并办理结题手续。因故不能按时结题或验收的应提交书面报 告，说明原因及所需延期的时间，延期时间不得超过半年, 经项目主管部门同意后，方可延期结题或验收。1.3 出现下列情况之一者，项目将被终止：（1）严重违反科研经费管理制度或经济违法行为；（2）拒不接受项目检查，拒不交检查报告和成果；（3）按规定无法结题或没有通过结题的项目。项目被终止后，学校收回项目剩余经费（上级纵向项目 经费按主管部门要求办理），该项目负责人在两

8、年内不得申 报新的科研项目，该项目不得作为职称评定、岗位考核、科 研工作量核算等的依据，不得给予年度奖励。9 .项目责任风险9.1 科研项目出现失败风险、或项目组承担项目因某种 原因不能继续其研究工作而要求中止或撤消原定项目，根据 合同条款约定的风险责任及理赔金额按以下办法处理：9.1.1 所购置的仪器设备及结余经费应全部退回，按项 目合同履行；9.1.2 冻结项目结余经费，退还项目组提留和分配的经 费；9.2 教职工未经学校允许，泄露本单位技术秘密，或者 擅自转让出售、变相转让职务科研成果的，学校将没收其非 法所得，并视情节轻重处以一定数量的罚金，情节严重的, 依照相关法律承担法律责任。10

9、 .附则10.1 自公布之日起实施，原职业技术学院纵向科研项目管理办法（*号）同时废止。10.2 本办法由学校科技处负责解释。目经费的管理；生产实训中心负责科研项目仪器设备采购管 理；档案室负责科研项目档案管理；组织人事处负责对科研 管理和科研人员进行绩效考核；纪检监察审计室负责科研项 目经费审计和监督检查。1.6项目负责人是科研项目的直接责任人，按照各级各 类科技计划和经费管理的有关规定和项目合同（任务书）要 求开展科学研究和使用经费，对项目实施全过程进行科学规 划管理。确保项目研究的科学性和合理性，经济支出的真实 性和规范性，并对科研成果的真实性承担相应责任，自觉接 受国家有关部门和学校的

10、监督、检查。2 .纵向项目的范围2.1 国家级项目。一般指国家自然科学基金委员会、国 家社会科学基金委员会、科技部、国家发展和改革委员会、 财政部批准立项的项目。2.2 省部级项目。一般指省科技厅、教育厅、省哲学社 会科学规划领导小组、省经信委、省发展和改革委员会、财 政厅、自然科学基金委员会下达的项目，以及除了国家科学 技术部、国家发展和改革委员会、国家财政部以外的国家其 他部委下达的部级项目。2.3 市厅级项目。一般指市级项目以及省厅级、局级项 目。2.4 校级项目。一般指学校批准立项的科研项目。校级 科研项目以应用技术研究为主，以开发实用性的技术成果为 目标，优先支持解决学校教学设备、信

11、息化、智能化等方面 的项目。2.5 以上未具体列出的项目。参照职业技术学院科研 项目级别认定办法认定级别。3 .纵向项目立项管理要求3.1 纵向项目申报者（单位或个人）基本条件要求3.1.1 符合项目组织者对申报者的主体资格（包括法人 性质、经济性质、国籍）等方面要求；3.1.2 在相关研究领域和专业具有一定的学术地位、技 术优势和研究基础；3.1.3 申请项目需学术思想新颖，创新性强，研究目标 明确，研究内容具体，研究方法和技术路线先进可行，经费 预算合理。3.1.4 具有完成项目必备的人才条件和装备条件；3.1.5 具有与项目相关的研究经历和研究基础；3.1.6 具有完成项目所需的组织管理

12、和协调能力；3.1.7 具有完成项目的良好信誉度。3.2 纵向科研项目立项申报须做充分的可行性研究论 证，形成可行性论证报告，有详细的科研项目研究计划和进 度安排，有明确研究内容和预期成果，组成人员结构合理、 项目经费安排科学、项目实施可操作性强。3.3 纵向项目评审优先考虑事项3.3.1 对科技含量高、研究价值明显、市场推广潜力大 的项目，优先批准（推荐）立项；3.3.2 对有望获得较重大成果或重大突破的项目，优先 批准（推荐）立项；3.3.3 对重点专业建设、重点实训（验）室和工程中心的 发展起促进作用的项目，优先批准（推荐）立项；3.3.4 对具有较好的经济效益或社会效益的项目，优先 批

13、准（推荐）立项；3.3.5 对校外企事业单位参与投资的项目，优先批准 （推荐）立项；3.4 科研项目批准立项后，项目主持人应主动向科研管 理部门登记备案、资料归档，便于项目研究活动的开展与跟 踪管理。3.5 为保证计划内科研项目的完成质量，每年度对每个 项目负责人原则上只能批准一个项目，项目组成员每年度最 多只能同时参加两个项目组。对未结题的项目负责人一般不 再立项。由于主观原因导致中途终止的项目，其负责人两年 之内不得申请新项目。4 .上级纵向项目申报与立项4.1 纵向项目由项目主管单位组织实施。项目负责人须 按照项目主管单位的要求进行申报，实事求是地编写申报材 料；各二级学院（部）对申报材

14、料的真实性和项目研究可行 性提出初审意见；科技处对申报项目进行审核，审核盖章后 报送项目主管单位。4.2 如项目申报限额时，由同行专家或学校学术委员会 进行评审遴选，择优申报。4.3 项目审批由项目主管单位负责，由主管单位发文 立项。4.4 项目负责人按照要求填写项目合同，经学校审核 后，由学校与项目主管单位签订合同。5 校级纵向项目申报与立项5.1 单位（个人）随时可向科技处提交项目建议书，建 议研究项目应符合学校和社会发展要求，有时代意义和特色, 有明确的研究目标与研究内容。5.2 科技处对项目建议书进行初审，对符合学校发展定 位的项目，提交学术委员会审议。5.3 学术委员会审议校内项目建

15、议书，制订校内项目指 南。5.4 科技处发布校级纵向项目指南。5.5 申报人根据科技处发布的项目申报指南和文件通 知要求组织填报项目申报书、可行性论证报告等材料，保证 所提交的材料的真实性。5.6 申请人所在部门对申报人所提供材料的真实性进 行审核，对项目可行性提出推荐意见。5.7 科技处对申报项目进行形式审查，通过者提交学术 委员会讨论。5.8 学术委员会对所有项目的背景调研、研究思路、实 施方案和经费预算的可行性进行评估与审查，提出是否立项 的意见。5.9 科技处组织立项项目签订任务书，经常检查项目的 进度。5.10 项目主持人组织项目组按任务书的目标和计划认 真实施。6 .项目管理6.1

16、 科技处负责科研项目的业务管理，主要包括：项目 申报的指导、合作项目的审核、项目研究过程的监督管理、 项目计划任务的调整、结题验收、涉密管理、成果与知识产 权管理，协助科研经费管理。6.2 项目主持人是项目的直接负责人，对项目申报材 料的组织、申报材料的真实性、项目研究组织实施、项目成 果申报、项目结项等活动负责。项目主持人是项目实施与经 费开支的直接管理者与责任人，对项目实施计划与进度、项 目经费开支的合理性负全部责任。6.3 项目立项后，主持人应按照相关要求及时开题，并 根据立项合同实施。6.4 科技处按照主管单位的要求对项目进行中期检查。6.5 项目进行过程中如变更或延期，需填写相关变更

17、申 请，报主管单位审批。6.6 项目按照主管单位的要求进行结题验收。6.7 科研项目相关材料包括：合同、开题报告、中期检 查报告及结题报告等，由二级学院（部）及科技处分别备案。7 .项目经费管理7.1 项目经费的使用范围项目经费的使用范围一般包括如下内容（具体以项目计 划书、合同书为准，无计划书、无合同书的可参考原申请书）：7.1.1 设备费：是指在项目研究开发过程中购置或试制 专用仪器设备，对现有仪器设备进行升级改变和维修，以及 租赁外单位仪器设备而发生的费用。项目所购置的仪器设备, 均应对照预算，按设备采购相关规定执行。7.1.2 材料费：是指在项目研究开发过程中消耗的各种 原材料、辅助材

18、料等低值易耗品的采购及运输、装卸、整理 等的费用。项目所使用的材料、试剂、耗材等的采购按学校 有关规定执行。7.1.3 测试化验加工费：是指在项目研究开发过程中， 支付的检验、测试、化验及加工等费用。7.1.4 燃料动力费：是指在项目研究开发过程中，相关 大型仪器设备、专用科学装置等运行发生的可以单独计量的 水、电、气、燃料消耗等费用。7.1.5 调研考察差旅费：包括在研究开发过程中开展科 学实验（试验）、科学考察、业务调研、学术交流等所发生 的外埠差旅、市内交通等费用。差旅赛的开支标准按照上级 和学校有关规定执行。7.1.6 会议费：是指在项目研究开发过程中，为组织开 展学术研讨、咨询以及协

19、调等活动而发生的会议费用，按上 级有关规定严格控制会议规模、数量、开支标准和会期。7.1.7 出版、文献、信息传播、知识产权事务费：是指 在项目研究过程中，需支付的论文版面费、著作出版费、图 书资料费、复印费、软件购买费、文献检索费、专业通信费、 专利申请费及其他知识产权事务费等费用。7.1.8 劳务费：是指在项目研究过程中支付给参与项目 研究的承担单位编制外研究生、博士后、访问学者、项目聘 用的研究人员和科研辅助人员（如在校学生）的劳务费用。 劳务费总和原则上最高不超过该项目经费的40%；其中，软 科学研究项目、社会科学研究项目和软件开发类项目，劳务 费总和原则上最高不超过该项目经费的60%

20、o符合纳税条件 的，由财务处按国家税法规定代扣代缴个人所得税。7.1.9 专家咨询费：是指在项目研发过程中支付给临时 聘请的咨询专家的费用。7.1.10 间接费：是指项目承担单位在组织实施项目过 程中发生的无法直接列支的相关费用，主要用于补偿项目承 担单位为了项目研究提供的现有仪器设备及房屋，水、电、 气、暖消耗，有关提高科研管理、服务能力等费用，以及绩 效支出等。间接费用按照不超过项目直接费用扣除设备购置费用 的一定比例核定，实行总额控制。具体比例如下：（一）科技研究类项目。1. 500万元及以下的部分为不超过20%；2. 500万元至1000万元的部分为不超过15%；3. 1000万元以上的部分为不超过13%o（二）试验设备依赖程度低和实验材料耗费少的基础研 究、软件开发、集成电路设计、科研咨询、科技服务、软科 学研究、智库等治理密集型项目。1. 500万元及以下的部分为不超过30%；2. 500万元至1000万元的部分为不超过25%；3. 1000万元以上的部分为不超过20%07. 1. 11其他符合相关规定的经费开支，如实验室改装 费等。7.2经费到账后按如下办法使用7.2.1 纵向科研项目经费实行专款专用和项目负责人 负责制，学校不计提管理费。7.2.2 项目经费到账时，由项目主持人填报项目经