投资管理系统case list_v10.xls

《投资管理系统case list_v10.xls》由会员分享，可在线阅读，更多相关《投资管理系统case list_v10.xls（9页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、case 所属模块登陆显示公告 起始页生成公告 起始页信息反馈 起始页显示所有项目 起始页显示特定项目 起始页查看项目列表 项目管理项目信息浏览1 项目管理项目信息浏览2 项目管理项目信息浏览3 项目管理项目信息浏览4 项目管理项目信息修改1 项目管理项目信息修改2 项目管理项目信息修改3 项目管理项目流转 项目管理项目概要和首次信息反馈1 项目管理项目概要和首次信息反馈2 项目管理项目概要和首次信息反馈3 项目管理项目概要和首次信息反馈4 项目管理项目概要和首次信息反馈5 项目管理立项申请和审批 项目管理投资决策:初步调研和信息收集 项目管理初级评审 项目管理框架协议 项目管理尽职调查 项目

2、管理中级评审 项目管理联创投委会 项目管理投资者投委会 项目管理投资协议 项目管理汇款申请 项目管理完成投资 项目管理项目归档 项目管理投后管理1:各种投后管理资料文档上传 项目管理来文处理单 项目管理投后文档留存管理 项目管理人工流转到项目退出阶段 项目管理项目退出1 项目管理项目退出2 项目管理项目信息输入 信息共享项目信息显示 信息共享人才信息输入 信息共享人才信息显示 信息共享合伙企业合伙人信息输入 信息共享合伙企业合伙人信息显示 信息共享管理公司及合伙企业信息显示 信息共享制度模板显示 信息共享生日提醒服务 信息共享用户权限控制:投资经理 信息共享用户权限控制:风险控制 信息共享用户

3、权限控制:分管领导 信息共享用户权限控制:合伙人 信息共享用户权限控制:行政部门 信息共享用户查阅信息:投资经理 信息共享用户查阅信息:风险控制 信息共享用户查阅信息:分管领导 信息共享用户查阅信息:合伙人 信息共享用户查阅信息:行政部门 信息共享用户输入:页面输入 信息共享用户输入:上传输入 信息共享用户管理 系统管理数据备份管理1 系统管理数据备份管理2 系统管理数据备份管理3 系统管理用户信息修改 系统管理要求 备注各种用户登录:投资 经理,风险 控制,分 管领 导,合伙人,行 政 部门,超级 管 理用户用户登录系统后的初始页面。包含三部分内容：公告栏、信息反馈和所有项目列表。提供用户输

4、入界面，所有用户都可以生成新的公告。（公告列表菜单中提供此功能）公告列表中显示所有的公告，包括公告创建时间，公告标题，发布人。公告可以由发布人进行修改和删除起始页的信息反馈按照时间倒序显示未结束收集的反馈。信息反馈菜单中显示所有的信息反馈，信息反馈是流程到了反馈环节自动发出包括创建时间、创建人、标题、当前状态项目列表列出系统中的所有项目，按照项目创建时间倒序项目的所处阶段分类显示。项目共有五个阶段，每个阶段包含不同的环节.列表中应该包括以下信息：项目名称，所属基金，所属行业，投资经理，项目组成员,风控人员，项目阶段，当前环节，当前步骤，当前步骤负责人。同一阶段的项目，按照项目创建时间最近一次状

5、态变化的时间排序。双击某项目，可以切换到该项目的浏览页面。进入项目管理模块的初始页面就是项目列表。列出用户名下的所有项目（用户是项目的项目组成员）。如果用户角色是分管领导或合伙人，则只列出用户是当前步骤负责人的项目。列表的显示内容和起始页的项目列表相同。排列次序为：按照项目创建时间倒序排列 用户是当前步骤负责人的项目排在最前，因为此类项目需要用户处理才能继续推进 按照最近一次的环节变动时间排序 用户单击查看项目信息选择单个项目后，可以自由切换到项目浏览页面或流转页面。点击修改项目信息，可以修改项目的基本信息 基本信息，包括所属基金，所属行业，投资金额，股份比例所处阶段，环节，步骤，当前步骤负责

6、人，工作组成员。项目的历史更改纪录，记录每次改变的日期，操作人项目的已有文档（根据权限）。通过外挂方式上传的文档以直接打开附件的形式显示，通过界面输入的文档通过网页的形式展示内容。修改项目的基本信息,包括所属基金，所属行业，投资金额，股份比例补充上传遗漏的文档（归档检查时发现）。(风控权限)分管领导可以修改项目组成员。系统以状态图的方式表现从第一个环节(项目立项)到最后一个环节(项目退出或项目结束)的整个项目流程。状态图共有两层，第一层中每一个状态点对应着项目的一个环节，第二层中的子状态点描述了该环节中包括的步骤。用户可以通过状态图，对项目进行各种操作，实现项目流转。待定投资经理在系统中生成新

7、的项目，输入基本的项目信息。基本的项目信息包括所属基金，所属行业，投资金额，股份比例。以上信息都是可选项，若投资经理没有准确数据，可以不输入。投资经理上传项目概要到系统所有员工反馈.在投资经理结束收集动作之前，用户可以反复输入新的反馈。投资经理决定结束收集后，将所有的反馈和回复汇总。投资经理回复.在投资经理结束收集动作之前，用户可以反复输入新的反馈。投资经理决定结束收集后，将所有的反馈和回复汇总。投资经理决定结束收集后，将所有的反馈和回复汇总投资经理填制立项申请表，报经风控会签后，提交分管领导批复。分管领导有同意跟踪和放弃跟踪两种选择。如果选择同意跟踪，则确定项目组成员，项目进入下一环节。如果

8、选择放弃跟踪，则项目结束。投资经理和风控人员对项目进行初步调研和信息收集,并由投资经理上传项目信息汇总表投资经理上传项目信息汇总表后，再次收集所有人员的反馈。然后填制初级评审表，依次通过风控，分管领导和合伙人审批。若合伙人批示同意，则投资经理出具初始备忘录，项目转入下一环节，否则项目结束。投资经理起草框架协议并上传，随后填制框架协议签署表，提交风控，分管领导和合伙人审批。风控人员对项目进行现场调查并且填写重大风险提示和未决事项问答，项目经理一一作出解答。在投资经理做出决定之前，风控人员可以反复输入新的事项。最后项目经理可以根据调查结果决定项目进入下一环节或者放弃跟踪。项目经理填制中级评审表后，

9、由风控给出评审意见。评审意见以中审会议决议和中审会议纪要的形式，上传到系统。如果风控对项目有重大分歧，则填制专业意见分歧解决表进行记录并以中级评审表附件的形式一起上报分管领导和合伙人审批。合伙人批示同意推进后，投资经理出具投资备忘录，风控人员出具尽调报告和访谈纪要，项目进入下一环节。否则项目结束。联创投委会审议后，无论结果如何，投资经理都应该上传联创投委会纪要。如果审议通过，则进入下一环节，否则项目结束。投资经理填制终极评审表，提议召开投资者投委会会议。审议通过进入下一环节，否则项目结束。投资者投委会审议通过后，投资经理起草投资协议和补充协议并上传，填制投资协议签署表后提交风控，分管领导和合伙

10、人审核。投资经理填制汇款申请和先决条件执行情况汇总表。其中先决条件执行情况汇总表以附件的形式存在。提交风控，分管领导和合伙人审批。项目完成工商变更手续后，投资经理填制完成投资表，提请风控，分管领导和合伙人审批。风控检查项目文件归档情况并填制项目立项及决策资料。若检查时发现有文档没有上传，应该补充上传遗漏文档。投资经理和风控人员会上传各种投后管理资料。该功能只是一个简单的上传动作，没有其他的步骤。针对不同内容，投资经理创建新的来文处理单，逐级提交风控，分管领导，合伙人批准。由风控人员核实文档的归档情况，并以网页输入的形式填写投后管理资料归档索引。因为没有事件可以使项目从投后管理自动流转到项目退出

11、阶段,系统必须提供界面，让投资经理能够人工将项目流转到退出阶段。退出方案管理税收筹划页面输入以项目为单位，按输入时间排序显示页面输入以个人为单位，按姓名拼音排序显示以企业为单位组织，按企业拼音排序显示,企业下的合伙人信息按姓名拼音排序以企业为单位，按企业拼音排序显示 页面显示企业的简单信息，具体信息用外挂文档的方式 每个公司一个文件夹，逐层其中可包括工商资料、财务报表等多个文件可以将投资评审标准，框架协议模板等文档也放入，按照各个投资阶段排序基于合伙企业合伙人信息，系统提供生日提醒服务。每周末，系统自动检索下周要过生日的合伙人，将列表以邮件的形式发送给行政人员（角色定义为行政人员的系统用户）。

12、用户可以根据各自的权限查阅，修改系统中的信息.其中投资经理只能修改自己输入的项目，人才信息。用户可以根据各自的权限查阅，修改系统中的信息用户可以根据各自的权限查阅，修改系统中的信息用户可以根据各自的权限查阅，修改系统中的信息用户可以根据各自的权限查阅，修改系统中的信息系统提供浏览界面，供用户查阅信息。信息以树状结构显示，树状结构的第一层为五种信息类型系统提供浏览界面，供用户查阅信息。信息以树状结构显示，树状结构的第一层为五种信息类型系统提供浏览界面，供用户查阅信息。信息以树状结构显示，树状结构的第一层为五种信息类型系统提供浏览界面，供用户查阅信息。信息以树状结构显示，树状结构的第一层为五种信息

13、类型系统提供浏览界面，供用户查阅信息。信息以树状结构显示，树状结构的第一层为五种信息类型根据信息的不同，用户有页面输入和文档外挂两种输入方式。用户上传文件时可以选择创建一个新文件，或者覆盖一个已有文件。根据信息的不同，用户有页面输入和文档外挂两种输入方式。用户上传文件时可以选择创建一个新文件，或者覆盖一个已有文件。只有超级管理用户有此权限，可以增加，删除系统的用户，并且修改每个用户的角色。配置数据备份的频率,只有超级管理用户有此权限数据不幸毁坏后，从备份数据中恢复数据,只有超级管理用户有此权限删除备份数据,只有超级管理用户有此权限用户可以修改自己的账户信息。账户信息包括姓名，性别，邮箱地址,密码.用户无法修改自己的角色定义，只有超级管理员有此权限。