企业基本情况调查表和财务管理问卷.pdf

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1、附件 1：公司基本情况调查表（公章）填表人：基期：2007 年 12 月 31 日 序 号 项 目 内 容 1 公司名称 2 注册资金（万元）3 序号 分子公司名称（注明分子公司）出资额（万元）控股比例（）备注 1 2 3 4 5 6 7 n 4 在册职工人数（人）5 其中：在岗职工人数（人）6 7 8 附件 2：公司财务管理调查问卷 序号 调查内容 调查（回答）要点 1 公司财务会计基础工作状况 是否制定财务制度和会计核算制度 是否制定财会人员管理制度 目前财务人员配备状况 是否开展财务分析、预测及开展情况 是否编制财务会计报告 是否建立内控制度及执行情况 是否应用财务软件 如何管理子公司财

2、务基础工作 2 公司货币资金的管理状况 是否编制资金运营预算 是否有现金支付程序的具体规定及如何规定 资金使用是否有额度限制及额度为多少 非生产经营资金使用是否有内部审批程序、如何审批 3 公司成本费用的管理状况 人工成本的构成及占总成本的比例 是否及时准确核算成本费用 是否及时对成本费用进行账务处理 是否有明确的固定资产折旧年限、方法及减值准备标准 在建工程是否及时办理竣工决算、没办理的原因 差旅费、业务招待费是否具有审核制度 4 公司应收款项的管是否建立应收款项动态监控机制及账龄分析制度、如何控制 是否建立客户信用档案 理状况 间隔多长时间与往来客户核对往来账 是否设置专门的机构和人员催收

3、逾期应收款项、采取何种措施催收 5 公司投资的管理状况 是否具备规范的投资决策程序 是否定期编制投资报表 是否建立投资项目管理制度 6 公司对外担保及高风险业务的管理状况 是否存在对外担保及担保事项的详细情况（如额度、期限、连带责任等）是否具备严格的对外担保审批程序及具体规定 从事高风险业务是否具备严格的审批程序 是否对高风险业务实施定期检查和报告制度 7 公司不良资产的管理状况 基期是否存在不良资产及不良资产的额度 是否建立不良资产管理制度及如何管理 对经批准核销的资产损失是否进行账务处理并存档 是否建立资产损失责任追究制度 8 公司财务预算的管理状况 是否建立财务预算管理制度 如何进行预算执行情况的控制 总体评价本单位年度预算执行情况 9 公司财务会计报告的管理状况 是否及时上报财务会计报告 上报的年度决算报表是否经过注册会计师审计 是否编制税后利润分配预案 10 公司内部审计监督状况 是否建立独立的内审机构并配备专门的审计人员 是否建立内部审计规章制度及重大事项报告制度 如何对子公司进行审计监督 11 财务总监工作运行情况 是否具备可执行的财务总监工作制度 财务总监监督职权执行范围 财务总监履行监督职权对公司规避经营风险所起效力