第6章_国际工程风险管理.ppt

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1、第第6章章 国际工程风险管理国际工程风险管理学习要点学习要点通过学习本章内容，应该掌握：通过学习本章内容，应该掌握：n怎样进行国际工程风险管理工怎样进行国际工程风险管理工作。作。n什么是国家风险、什么是国际什么是国家风险、什么是国际工程项目风险，分别包括哪些工程项目风险，分别包括哪些内容及防范对策。内容及防范对策。国家风险国家风险国际工程国际工程项目风险项目风险国际工程国际工程风险管理风险管理本节主要内容本节主要内容n风险和风险管理风险和风险管理n风险分解结构风险分解结构n风险管理的目标和责任风险管理的目标和责任n风险识别风险识别n风险分析风险分析n风险的防范风险的防范国际工程风险管理国际工程

2、风险管理“天有不测风云天有不测风云”“股市有风险，入市需谨慎股市有风险，入市需谨慎”人类历史上早期风险问题的研究可追溯到人类历史上早期风险问题的研究可追溯到公元公元十四世纪中叶十四世纪中叶，当时欧洲地中海沿岸各港口的，当时欧洲地中海沿岸各港口的海上保险海上保险揭开了人类探索风险的序幕。揭开了人类探索风险的序幕。十九世十九世纪纪，法国的经营管理理论的创始人，法国的经营管理理论的创始人法约尔法约尔第一第一次把次把面临风险的管理面临风险的管理列为企业管理的重要职能列为企业管理的重要职能之一。之一。国际工程风险管理国际工程风险管理n19311931年年美国管理协会保险部美国管理协会保险部最先倡导最先倡

3、导风险管理风险管理，并开始研究风险管理及保险问题。并开始研究风险管理及保险问题。19321932年成立的年成立的纽约经纪人协会纽约经纪人协会标志着标志着风险管理风险管理的兴起。的兴起。19531953年年8 8月月1313日的日的美国通用汽车公司美国通用汽车公司的自动变速装置发的自动变速装置发生大火，导致该公司蒙受高达生大火，导致该公司蒙受高达50005000万美元的损失。万美元的损失。这场大火震动了美国企业界和学术界，成为这场大火震动了美国企业界和学术界，成为风险风险管理科学管理科学发展的契机。到了上个世纪发展的契机。到了上个世纪6060年代，一年代，一门新的管理科学门新的管理科学风险管理在

4、美国正式形成，风险管理在美国正式形成，从此风险管理在西方国家得到了迅猛的发展。从此风险管理在西方国家得到了迅猛的发展。国际工程风险管理国际工程风险管理n风险的定义风险的定义n风险是人类历史上长期存在的客观现象。关于风险是人类历史上长期存在的客观现象。关于风险的定义，由于人们研究的角度不同，对风风险的定义，由于人们研究的角度不同，对风险的看法和给出的定义也不尽相同。目前国内险的看法和给出的定义也不尽相同。目前国内外学术界对风险尚无一个统一的定义。但在综外学术界对风险尚无一个统一的定义。但在综合分析各种学派的论点及吸收前人的研究成果合分析各种学派的论点及吸收前人的研究成果的基础上，我们可对风险的定

5、义作这样的表述：的基础上，我们可对风险的定义作这样的表述：风险风险是指由于是指由于不确定性不确定性而导致的而导致的可能结果可能结果与预期目标与预期目标发生多种发生多种偏离偏离的综合。的综合。国际工程风险管理国际工程风险管理国际工程风险管理国际工程风险管理n风险包含三个基本要素：风险包含三个基本要素：n风险因素的存在性；风险因素的存在性；n风险事件发生的不确定性；风险事件发生的不确定性；n风险后果的不确定性（损失，收益）风险后果的不确定性（损失，收益）国际工程风险管理国际工程风险管理n国际工程风险：国际工程风险：n在国际工程承包活动中，由于各种在国际工程承包活动中，由于各种事先无法事先无法预料因

6、素预料因素的影响，使工程项目的业主和承包的影响，使工程项目的业主和承包商的商的实际收益与预期收益实际收益与预期收益发生背离，蒙受发生背离，蒙受经经济损失济损失或获得或获得额外收益额外收益的可能性。的可能性。n国际工程风险管理：国际工程风险管理：n人们对国际工程实施期间潜在的可能影响预人们对国际工程实施期间潜在的可能影响预期收益的因素进行期收益的因素进行识别、评估识别、评估，并根据具体，并根据具体情况采取相应的措施进行情况采取相应的措施进行处理处理，从而，从而减少意减少意外损失外损失或或进而使风险为己所用进而使风险为己所用的全部活动。的全部活动。风风险险分分解解结结构构风险管理的目标和责任风险管

7、理的目标和责任风险管理最主要的目标风险管理最主要的目标是控制与处置风险，以是控制与处置风险，以防止和减少损失，保障工程项目的顺利进行。防止和减少损失，保障工程项目的顺利进行。风险发生前的目标风险发生前的目标l以尽可能低的风险以尽可能低的风险管理成本，获得最管理成本，获得最大的安全保障；大的安全保障；l减少忧虑心理；减少忧虑心理；l履行有关义务。履行有关义务。风险发生后的目标风险发生后的目标l降低损失，尽最降低损失，尽最大努力继续履行大努力继续履行合同合同 ；l履行社会责任。履行社会责任。风险识别风险识别风险识别的过程：风险识别的过程：识别不确识别不确定性因素定性因素建立风险建立风险清单清单推测

8、风险推测风险结果结果建立风险建立风险分解结构分解结构建立风险建立风险登记册登记册风险识别风险识别风险识别的方法：风险识别的方法：n专家调查法专家调查法 n风险检核表法风险检核表法 n经验数据法经验数据法 n风险调查法风险调查法n财务报表法财务报表法 RISK FORM风险分析风险分析风险分析的内容：风险分析的内容：n风险因素转化为风险事故的概率和损失分布风险因素转化为风险事故的概率和损失分布 n单一风险的损失程度单一风险的损失程度 风险分析的步骤：风险分析的步骤：风险分析风险分析风险分析的方法风险分析的方法n层次分析法层次分析法 利用层次分析法（利用层次分析法（AHPAHP）进行风险分析的）进

9、行风险分析的基本思想是利用递阶层次结构识别工程存基本思想是利用递阶层次结构识别工程存在的主要风险。在的主要风险。n风险量估计法风险量估计法风险量估计法以风险因素对工程项目的影风险量估计法以风险因素对工程项目的影响程度来估计风险程度，并且考虑了采取响程度来估计风险程度，并且考虑了采取风险处理措施对风险的影响风险处理措施对风险的影响。风险评价风险评价风险风险评价评价应对应对措施措施考虑：考虑：l风险属性风险属性l风险管理目标风险管理目标l风险主体承受能力风险主体承受能力风险回避风险回避风险转移风险转移损失控制损失控制风险自留风险自留国家风险国家风险国际工程国际工程项目风险项目风险国际工程国际工程风

10、险管理风险管理本节主要内容本节主要内容n国家风险的概念国家风险的概念n国家风险的内容国家风险的内容n国家风险的等级国家风险的等级n国家风险的防范措施国家风险的防范措施国际工程风险管理国际工程风险管理国家风险的概念和内容国家风险的概念和内容国家风险国家风险是指国际工程承包商在从事国是指国际工程承包商在从事国际工程承包的过程中，因东道国际工程承包的过程中，因东道国政治政治、法律法律或或经济政策经济政策的变化而遭受经济损失的可能性。的变化而遭受经济损失的可能性。国家风险国家风险的内容的内容主权主权风险风险政治政治风险风险法律法律风险风险经济经济风险风险不可抗力不可抗力OECDOECD关于关于国家风险

11、国家风险的五个基的五个基本要素本要素国家风险的概念和内容国家风险的概念和内容n国家风险除具有海外投资商业风险的国家风险除具有海外投资商业风险的一般特征外，还具有如下几个特点：一般特征外，还具有如下几个特点：n国家风险与国家风险与国家主权行为国家主权行为紧密相关紧密相关n国家风险是由投资者个人或公司企业国家风险是由投资者个人或公司企业无法抗拒的因素无法抗拒的因素造成的造成的n国家风险往往是国际经济活动中的国家风险往往是国际经济活动中的歧歧视性风险视性风险国家风险的等级国家风险的等级中国出口信用保险公司先后发布中国出口信用保险公司先后发布了了国家风险分析报告（国家风险分析报告（20052005）、

12、国家风险分析报告（国家风险分析报告（20062006）、国家风险分析报告（国家风险分析报告（20072007）国际上也有许多顶级的评级机国际上也有许多顶级的评级机构提供国家风险的评级服务，包括构提供国家风险的评级服务，包括美洲银行世界信息服务公司美洲银行世界信息服务公司、机构机构投资者投资者、政治风险服务公司政治风险服务公司的国际的国际国家风险指南（国家风险指南（ICRGICRG）、）、标准普尔标准普尔信用评级集团信用评级集团和和穆迪投资者服务公穆迪投资者服务公司司等。等。国家风险的等级国家风险的等级n中国出口信用保险公司中国出口信用保险公司国家分析国家分析报告报告n国家风险划分为国家风险划分

13、为9 9类，分别用数字标识类，分别用数字标识1919来表示，其中风险水平随数字增大来表示，其中风险水平随数字增大依次增高依次增高 国家风险防范措施国家风险防范措施防范防范措施措施放弃放弃投标投标保险保险自我控自我控制风险制风险加强与东道国加强与东道国的利益联系的利益联系国际工程风险管理国际工程风险管理国家风险国家风险国际工程国际工程项目风险项目风险国际工程国际工程风险管理风险管理本节主要内容本节主要内容n国际工程项目风险的内容国际工程项目风险的内容n国际工程项目风险的对策国际工程项目风险的对策国际工程项目风险的内容国际工程项目风险的内容n国际工程项目风险包括国际工程项目风险包括n合同风险合同风

14、险n流动资金短缺风险流动资金短缺风险n技术风险技术风险n现场条件风险现场条件风险n工程项目人员行为风险等工程项目人员行为风险等国际工程项目各个过程的风险对策国际工程项目各个过程的风险对策报价过程报价过程对风险较大的合同，承包商应根据项目的风险度，对风险较大的合同，承包商应根据项目的风险度，适当提高报价中的适当提高报价中的风险费风险费，为风险作资金准备。，为风险作资金准备。项目策划过程项目策划过程采取采取技术的、经济的和组织的措施技术的、经济的和组织的措施，提高应变，提高应变能力和对风险的抗击能力能力和对风险的抗击能力 。合同谈判过程合同谈判过程通过合同谈判，通过合同谈判，完善合同条款完善合同条款，使合同能体现，使合同能体现各方职责权力关系的平衡各方职责权力关系的平衡 。项目开工前项目开工前通过通过购买保险购买保险、与其他承包商建立风险和利润共、与其他承包商建立风险和利润共同承担的同承担的联营体联营体 、与、与分包商共同分担分包商共同分担风险将风险风险将风险转移。转移。项目执行过程中项目执行过程中增强增强索赔管理索赔管理、减少材料库存积压减少材料库存积压、减少资金减少资金占用占用、加速资金周转加速资金周转、与业主和工程师、与业主和工程师建立良建立良好的关系好的关系。