2018年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编（三）.docx

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1、2018年期货从业资格考试法律法规真题汇编（三）1. 【单项选择题】 除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生（江南博哥）实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A. 中国证监会B. 所在期货经营机构C. 所在地中国证监会派出机构D. 中国期货业协会 正确答案：B参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。2. 【单项选择题】 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由( )代其履行职权。A. 第一副总经理B. 总经理指定的副总经理C. 总经理指定的人员D. 理事长 正确

2、答案：B参考解析：期货交易所管理办法第三十四条规定，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。3. 【单项选择题】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。A. 2B. 3C. 5D. 7 正确答案：A参考解析：【本题已过期】期货公司风险监管指标管理办法第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。4. 【单项选择题】某期货公司申请金融期货结算业务资格，将会在提

3、出申请后( )内收到批复决定。A. 15日B. 20日C. 1个月D. 3个月 正确答案：D参考解析：本题知识点已过期期货公司金融期货结算业务试行办法第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。5. 【单项选择题】 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，应由( )。A. 期货公司的从业人员承担B. 法院审判后决定C. 其所在的期货公司承担D. 从业人员和期货公司共同承担 正确答案：C参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责

4、任，由其所在的期货公司承担。6. 【单项选择题】 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。A. 中国银监会B. 中国保监会C. 中国证监会D. 中国人民银行 正确答案：C参考解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。7. 【单项选择题】( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A. 中国期货保证金监控中心B. 期货交易结算中心C. 期货交易所D. 期货公司 正确答案：A参考解析：【本题已过期】期货市场客户开户管理规定第三十四条规定，中国期货保证金监控中心应当建

5、立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。8. 【单项选择题】持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。A. 比例B. 金额C. 警戒值D. 数量 正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第八十一条规定，持仓量，即期货投资者正在持有的尚未对冲平仓，也没有到期进行实 物交割的期货合约的数量。9. 【单项选择题】 期货公司应当提示客户可以通过( )查询期货交易结算报告。A. 期货交易自助系统B. 期货保证金安全存管监控机构C. 中国期货业协会网站D. 期货电子邮局 正确答案：B参考解析：期货公司监督管理办法第五十七条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示

6、客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。10. 【单项选择题】 期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。A. 风险准备金B. 自有资金C. 投资保障基金D. 该会员的保证金 正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第三十六条的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。11. 【单项选择题】期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，( )。A. 前者必须小于后者B

7、. 前者必须大于后者C. 应基本相当D. 应完全一致 正确答案：C参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。12. 【单项选择题】 期货公司应当以( )的原则传递客户交易指令。A. 平仓优先B. 资金优先C. 价格优先D. 时间优先 正确答案：D参考解析：期货公司监督管理办法第五十六条规定，期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。13. 【单项选择题】 期货交易所对期货交易和结

8、算资料的保存期限至少是( )年。A. 10B. 20C. 30D. 50 正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。14. 【单项选择题】下列有关期货交易所职责的说法中，错误的是( )。A. 监管指定交割仓库等的期货业务B. 发布市场信息C. 存储交割商品D. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 正确答案：C参考解析：期货交易所管理办法第八条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定

9、交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。15. 【单项选择题】期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。A. 期货交易所风险准备金B. 期货交易所交易手续费C. 期货公司交易手续费D. 国家专项资金 正确答案：A参考解析：保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。16. 【单项选择题】 ( )应当制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A. 中国期货业协会B. 中国金融期货交易所C. 中国证监会D. 期货公司 正确答案：B参考解析：关于建立金融期货投资者

10、适当性制度的规定第五条规定，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。17. 【单项选择题】 会员制期货交易所的会员大会应由( )主持。A. 董事长B. 理事长C. 监事长D. 总经理 正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第二十二条规定，会员制期货交易所会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。18. 【单项选择题】下列关于期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料的表述

11、中，错误的是( )。A. 申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致B. 申请修改客户姓名的，需经中国期货保证金监控中心重新进行复核C. 申请对客户期货结算账户户名进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所D. 修改通过复核的，监控中心将修改后的资料转发给相关期货交易所，期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司 正确答案：C参考解析：期货市场客户开户管理规定第二十二条规定，期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。第二十三条规定，期货公司申请对客户姓名或

12、者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。第二十四条规定，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。19. 【单项选择题】期货公司从事期货投资咨询业务，应当经( )批准取

13、得期货投资咨询业务资格。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 期货交易所D. 中国人民银行 正确答案：A参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第三条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。20. 【单项选择题】 公司制期货交易所中，下列不属于董事长行使的职权的是( )。A. 主持股东大会和董事会会议B. 组织协调专门委员会的工作C. 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D. 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第四十二条规定，董事

14、长行使下列职权：(一)主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三)检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。副董事长协助董事长工作。董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。选项D属于公司制期货交易所总经理行使的职权。21. 【单项选择题】 期货交易所交易规则应载明的事项不包括( )。A. 期货交易、结算和交割制度B. 交易纠纷的处理方式C. 违规、违约行为及其处理办法D. 收益资产的管理 正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度

15、和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。22. 【单项选择题】下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是( )。A. 首席风险官发现期货公司挪用客户保证金，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B. 首席风险官需报告的情形包括期货公司占用客户保证金C. 首席风险官发现期货公司抽逃资产，需要向董事会和监事会报告D. 首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，只需向公司住

16、所地中国证监会派出机构报告，无需向董事会和监事会报告 正确答案：D参考解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。23. 【单项选择题】 若要结束风险预警，期货公司风险监管指

17、标优于预警标准并连续保持( )个月。A. 1B. 2C. 3D. 5 正确答案：C参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。24. 【单项选择题】 期货交易所上市新的交易品种，应当经( )批准。A. 中国期货业协会B. 国务院商务主管部门C. 国务院期货监督管理机构D. 国务院期货监督管理机构派出机构 正确答案：C参考解析：期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)国务院期货监督管理机构规定

18、的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。25. 【单项选择题】 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，从而对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A. 资格审查B. 风险控制C. 协助开户D. 风险隔离 正确答案：C参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。26. 【单项选择题】 会员制期货交易所会员大会结束之日起

19、( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A. 7B. 10C. 15D. 30 正确答案：B参考解析：根据期货交易所管理办法第二十三条的规定，会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。27. 【单项选择题】 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。A. 中国期货业协会B. 中国证监会派出机构C. 期货交易所D. 期货保证金安全存管监控机构 正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第五十二条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管

20、理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。28. 【单项选择题】 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，( )。A. 前者必须大于后者B. 前者必须小于后者C. 应基本相当D. 应完全一致 正确答案：C参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。29. 【单项选择题】 期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。A. 取之于市场、用之于市场B. 公开、公平、公正C. 保障投资者合法权益和公平救助D. 合理、有效

21、正确答案：C参考解析：期货投资者保障基金管理办法第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。30. 【单项选择题】会员制期货交易所的法定代表人是( )。A. 董事长B. 总经理C. 理事长D. 监事长 正确答案：B参考解析：根据期货交易所管理办法第三十三条的规定，总经理是会员制期货交易所的法定代表人。31. 【单项选择题】( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A. 中国证监会及其派出机构B. 中国证券业协会C. 证券交易所D. 国务院期货监督管理机构 正确答案：A参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第五条规定，中国证监会及其派

22、出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。32. 【单项选择题】 某期货公司私自挪用客户100万元保证金到其他项目中，共获利20万元，该期货公司被要求责令改正，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。A. 20万元以上60万元以下B. 60万元以上100万元以下C. 20万元以上100万元以下D. 10万元以上20万元以下 正确答案：C参考解析：期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所

23、得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。33. 【单项选择题】 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。A. 3000万元B. 5000万元C. 8000万元D. 1亿元 正确答案：C参考解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。33. 【单项选择题】 期货公司申请金融期货交易结

24、算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。A. 3000万元B. 5000万元C. 8000万元D. 1亿元 正确答案：C参考解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。34. 【单项选择题】 期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A. 总经理B. 董事长C. 首席风险官D. 理事长

25、 正确答案：C参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十九条规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。35. 【单项选择题】 会员制期货交易所要召开理事会，至少需要全体理事人数的( )出席会议才为有效。A. 34B. 23C. 12D. 13 正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第三十条规定，会员制期货交易所理事会会议须有23以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事12以上表决通过。36. 【单项选择题】 根据期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的( )，

26、结清分支机构业务并终止经营活动。A. 交易账户和客户编码B. 工作人员工资和劳务合同C. 客户资产D. 营业场所和设施 正确答案：C参考解析：根据期货公司监督管理办法第二十六条的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产。结清分支机构业务并终止经营活动。37. 【单项选择题】 下列选项中，不属于期货交易所章程应当载明的事项的是( )。A. 财务会计、内部控制制度B. 风险准备金管理制度C. 交易纠纷的处理方式D. 基本业务制度 正确答案：C参考解析：期货交易所管理办法第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：(一)设立目的和职责；(二)名称、住所和营业场所；(三)注册资

27、本及其构成；(四)营业期限；(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；(六)管理人员的产生、任免及其职责；(七)基本业务制度；(八)风险准备金管理制度；(九)财务会计、内部控制制度；(十)变更、终止的条件、程序及清算办法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中规定的其他事项。37. 【单项选择题】 下列选项中，不属于期货交易所章程应当载明的事项的是( )。A. 财务会计、内部控制制度B. 风险准备金管理制度C. 交易纠纷的处理方式D. 基本业务制度 正确答案：C参考解析：期货交易所管理办法第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：(一)设立目的和职责；(二)名称、住所和营业场所；(三)

28、注册资本及其构成；(四)营业期限；(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；(六)管理人员的产生、任免及其职责；(七)基本业务制度；(八)风险准备金管理制度；(九)财务会计、内部控制制度；(十)变更、终止的条件、程序及清算办法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中规定的其他事项。38. 【单项选择题】 根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守。A. 主管部门B. 所在机构的股东C. 期货交易各方D. 中国证监会 正确答案：C参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度

29、负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。39. 【单项选择题】 除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。A. 50B. 60C. 70D. 80 正确答案：D参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80，法律、行政法规另有规定的除外。40. 【单项选择题】 期货公司应当于月度完结后的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风

30、险监管报表。A. 3B. 4C. 7D. 10 正确答案：C参考解析：根据期货公司风险监管指标管理办法第二十二条的规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。41. 【单项选择题】 客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是( )。A. 期货公司B. 期货交易所C. 中国期货保证金监控中心D. 中国期货业协会 正确答案：A参考解析：期货市场客户开户管理规定第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。42. 【单项选择题】 经中国证监会批准，准备在东平市申请设立的期货交易所，下列

31、为交易名称不符合规定的是( )。A. 东平期货交易所B. 东平商品交易所C. 国威金融大厦D. 国威期货交易所 正确答案：C参考解析：期货交易所管理办法第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。43. 【单项选择题】 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述中，错误的是( )。A. 保证金分为结算准备金和结算担保金B. 可以接受规定的有价证券作为保证金C. 只能用于担保期货合约的履行D. 专户存储不得挪用 正确答案：A参考解析：期货交易所管理办法第六十九条规定，保证金分为结算准备金和交易保证

32、金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。44. 【单项选择题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。A. 为投资者创造最大权益B. 最大限度维护投资者利益C. 保证投资者满意D. 维护投资者的合法权益 正确答案：D参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。45. 【单项选择题】 期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支。A. 净资本B. 管理费C

33、. 营业成本D. 投资收益 正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理办法第九条的规定，期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。46. 【单项选择题】 根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是( )。A. 国务院期货监督管理机构B. 期货保证金存管银行C. 期货保证金安全存管监控机构D. 期货交易所 正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第五十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和

34、风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。47. 【单项选择题】因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系( )的除外。A. 紧急避险B. 他人责任C. 不可抗力D. 意外 正确答案：C参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗

35、力的除外。48. 【单项选择题】期货交易所结算会员不包括( )。A. 交易结算会员B. 全面结算会员C. 特别结算会员D. 普通会员 正确答案：D参考解析：根据期货交易所管理办法第六十六条的规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。49. 【单项选择题】根据期货市场客户开户管理规定，( )应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A. 期货公司B. 期货交易所C. 客户D. 中国期货业协会 正确答案：A参考解析：期货市场客户开户管理规定第二十六条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。50. 【单项选择题】期货公司股东、董事

36、不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A. 总经理B. 董事长C. 董事会D. 董事会常设的风险管理委员会 正确答案：C参考解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。51. 【单项选择题】 建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。A. 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行B. 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度C. 保护投资者合法权益D. 提高金融期货交易量 正确答案：D参考解析：关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第一条

37、规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例期货交易所管理办法及期货公司管理办法等行政法规、规章，制定本规定。52. 【单项选择题】期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A. 国务院期货监督管理机构和财政部门B. 中国期货业协会和财政部门C. 期货交易所和财政部门D. 期货监督管理机构与期货交易所协商确定 正确答案：A参考解析：【本题已过期】根据期货交易管理条例第三十一条的规定，期货交易所、期货公司、

38、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。53. 【单项选择题】期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括( )。A. 期货公司当年发生财务亏损B. 期货公司遭受不可抗力C. 期货公司遭受重大突发市场风险D. 保障基金总额足以覆盖市场风险 正确答案：A参考解析：期货投资者保障基金管理办法第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额足以覆盖市场风险；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。当前款情形

39、消除后，经中国证监会、财政部批准，应当恢复缴纳。54. 【单项选择题】申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向( )提出申请。A. 期货公司住所地的中国证监会派出机构B. 营业部所在地的中国证监会派出机构C. 拟任职人员所在地的工商行政管理机构D. 中国期货业协会 正确答案：A参考解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十四条的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。55. 【单项选择题】发生( )情形时，期

40、货交易所应当解散。A. 中国期货业协会请求解散B. 总经理决定解散C. 会议数量少于规定的最低数量D. 会员大会或者股东大会决定解散 正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。56. 【单项选择题】期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。A. 1B. 2C. 3D. 4 正确答案：B参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在

41、上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。57. 【单项选择题】依法对我国期货市场实行集中统一监督管理的机构是( )。A. 国务院银行业监督管理机构B. 中国人民银行C. 国务院期货监督管理机构D. 商务部 正确答案：C参考解析：期货交易管理条例第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。58. 【单项选择题】被要求进行整改的期货公司经过整改符合要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完

42、毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。A. 5B. 10C. 3D. 15 正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第五十五条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。59. 【单项选择题】期货从业人员执业行为准则(修订)是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依

43、据。A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁 正确答案：B参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。60. 【单项选择题】期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。A. 中国证券业协会网站B. 中国证监会网站C. 中国期货业协会网站D. 所在地人民政府网站 正确答案：C参考解析：根据期货公司监督管理办法第四十八条的规定，期货公司应当提供从业人员资格证

44、明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。61. 【多项选择题】首席风险官存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A. 向监管部门报告公司交易部门的违规行为B. 不能胜任本职工作C. 利用职务便利牟取个人利益D. 滥用职权，干预公司正常经营 正确答案：B,C,D参考解析：首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。首席风险官不能够胜任工作，或者存在违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。62. 【多项选择题】下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。A. 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B. 期货交易所涉及占其净资产10以上的诉讼C. 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D. 期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼 正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投