内控合规学习心得(精选3篇).docx

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1、内控合规学习心得(精选3篇)篇一：内控合规学习心得 合规文化建设心得 银行事业的成长离不开合规经营，更离不开风险防范。推动“合规文化建设”，将会为农行经营理念的实行供应有力的依托和保障。近几年，农行在发展业务的同时，全面推动以员工为主体和核心、面对业务、面对管理、面对操作的“合规文化”建设，通过强化教化培训、风险成因分析，搭建防控体系、优化流程、规范管理等系列活动的深化开展，“违规就是风险、合规创建价值”的观念已深化人心。有章不循、违规操作、屡查屡犯的顽症得到整治；基础管理工作存在的隐患得到刚好消退；风险防控实力得到增加，为业务持续健康地发展创建了良好的内部环境。制度上的约束当然重要，但归根结

2、底，再好的制度最终也要靠全体员工去执行。唯有真正以广阔员工为本，坚持不懈地构筑合规文化，各项制度的执行才能得到保障。支行在六月进行了制度规章的集中学习，制订了崇明县支行2022年合规文化建设活动制度规章每周学习安排表，随着这些年合规文化建设的强化，全行合规经营意识的提高，全员从过去的被动执行转向主动学习和自觉执行制度。从合规文化的层面来说，合规只是给大家供应了一个共同的规则，只有在执行中形成共同的习惯并沉淀为稳定的价值理念和行为取向，影响才能更加深远。 企业合规文化教化建设是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理确定发展目标，在一个时期内要有肯定的规划目标，最终建立适应企业长

3、远发展的机制。通过学习、沟通、研讨使全体员工相识到农业银行应如何发展，员工在自已的岗位上应如何 做好自已的工作，与别的员工相比差别有多大，应如何改进；在崇明支行这个大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，对农行的改革与发展有何建设性看法。通过谈相识，谈个人的人生观、世界观、价值观，以此建立我行的合规文化，进而提高农行的凝合力、战斗力。通过开展教化活动，激励员工检举违纪违法的人和事，供应案件线索，推动案件专项工作深化开展，提高企业合规文化。结合工作实际，仔细开展规范化服务，根据总分行各项规章规定中的条款，对一些细微环节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，仔细总结和细分客

4、户群体和业务须要，整合有限资源，对存在较大冲突和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满意客户须要，提升企业合规文化精华。 加强合规文化教化的主要目的，是通过提高企业的凝合力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。一方面，树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的平安性和流淌性，防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险防范和内控机制建设的倾向。一个项目必定会引起多家银行竞争，在竞争中要权衡企业提出的不合理条件，切忌因小失大。另一方面，坚持思想教化。要紧紧抓住思想教化这一重要环节，常常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉政教化，不断增加依法合规

5、经营的意识，结合最近开展的纪检廉政教化，通过利用金融系统内发生的案例进行现身说法，使全体职工始终保持醒悟头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。 篇二：内控合规学习心得 合规运营学习心得 合规运营是银行稳健运行的内在要求。也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必需履行的职责，同时也是保障自己的切身利益的有力武器。通过开展“内控与合规建设”活动，作为一名柜员，我对合规有了更加深刻的相识。合规操作涉及农行各条线、各部门、覆盖农业银行的每一个环节，我们必需将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营的重大性及紧迫性。 通过此次活动，结合我平常在工作中的实际状况。对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识

6、有了更深一层的相识。现就学习活动心得体会做如下几点总结： 一、要做好政治思想和职业道德教化，树立正确的人生观、价值观，自觉抵制腐朽思想的侵蚀。严于守纪做到警钟常敲，预防针常打，做好监督管理，健全要害岗位，重要环节轮岗，异地沟通制度相互制衡机制。 二、提高自身业务素养，加强风险防范意识。合规的贯彻执行是以金融业务学问为基础。合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务学问中找到答案，应当说加强自身业务素养的培育，就是从源头上相识合规文化，所以要自觉学习业务，仔细按操作规程办理业务，真正履行职责。 三、加强各项规章制度及手续的落实。加强“三查”制度的落实，事前调查，结合本网点的详细状况，合理结构，优

7、化手续，以促进办理前的规范化，严格适中审查环节、对不符规定的一律赐予退回。保证在事中环节不存在隐患和出现漏洞，事后整攻放在最终，关注业务的事后状况，如发觉不良事态苗头，刚好实行措施，化解风险。 总之，通过这次合规教化活动，使我找到了自我正确的价值取向与是非标准，找到了工作立足点，增加了合规办理和合规经营意识。通过对相关制度的深化学习，对提高自己的业务素养和执行制度的自觉性有了更高的要求，增加了识别和限制业务上的各种风险的抵挡实力，主动规范了操作行为和消费风险隐患。树立了对农行工作的信念，增加了维护农行利益的责任心和使命感。 篇三：内控合规年心得体会 内控达标年学习心得 合规经营是银行稳健运行的

8、内在要求，是每一个员工必需履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。通过对内限制度的学习,我对职业道德诚信、合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的相识。现结合我平常在工作中的实际状况，就活动的心得总结如下几点： 1、加强合规文化学习，落实合规制度。合规文化所成的规章制度是框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华，只有按章办事，我们才有爱护自己的权益。 2、提高自身业务素养，加强风险象环生防范意识。合规的贯彻执行，是以金融业务学问为基础。合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务学问中找到答案，应当说加强自身业务素养的培育，就是从源头上相识合规文化。我们柜面

9、制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展难免有一些制度不完善，这就要求我们多加强自身的积累，对新业务的风险点有深刻的相识，防范于未然。 3、强化柜面风险象环生管理工作。对柜面岗位设置和人员配置进行合理支配，严格要求不相容岗位职责相互分别，员的权限卡要根据事权进行划分，各项业务进行严格的审查和按流程规定办理。 4、深化开展内控合规教化，高风险防范意识和自我爱护意识的教化，真学习各项规章制度，格根据操作规程办理业务，不断强化员工风险象环生防范意识、进行全面风险管理。在职业道德和行为习惯上培育良好的风险限制文化，形成良好的内控氛围。 第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页