2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（六）.docx

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1、2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题汇编卷（六）1. 【选择题】全面的风险管理的含义不包括（）。争（江南博哥）议题A. 全过程的风险管理B. 全部风险的管理C. 全方位的管理D. 全天候的管理 正确答案：D参考解析：全面的风险管理有四个方面的含义：(1)全过程的风险管理。(2)全部风险的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的组织措施。2. 【选择题】按照附认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可分为（）。A. 独立型与非独立型B. 可分型与综合型C. 独立型与分离型D. 可分离型与非分离型 正确答案：D参考解析：按照附认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券有两种类

2、型：一种是可分离型附认股权证的公司债券，债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券。另一种是非分离型附认股权证的公司债券，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。3. 【选择题】通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。A. 扩散性B. 加速性C. 可管理性D. 不确定性 正确答案：C参考解析：金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。4. 【选择题】回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。A. 6B.

3、 12C. 18D. 24 正确答案：D参考解析：回购交易长的有几周，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。5. 【选择题】填写委托单的第一要点是填写（）。A. 证券账号B. 交割日期C. 数量D. 品种 正确答案：D参考解析：品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。6. 【选择题】下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。A. 除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B. 除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C. 从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D. 从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同

4、的数额 正确答案：C参考解析：从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额；除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。7. 【选择题】在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A. 无期限国债B. 长期国债C. 国库券D. 短期国债 正确答案：B参考解析：长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。长期国债因为期限长，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以常被用作政府投资的资金来源。长期国债在资本市场上有着重要地位。8. 【选择题】互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内

5、定期交换（）的金融交易。A. 证券B. 负债C. 现金流D. 资产 正确答案：C参考解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换、 信用违约互换等类别。9. 【选择题】货币市场基金的英文缩写是（）。A. OTCB. MMFC. CPID. LOF 正确答案：B参考解析：货币市场基金(简称MMF)货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。A项是场外交易市场的英文缩写，C项是消费者

6、物价指数的英文缩写，D项是上市开放式基金的英文缩写。10. 【选择题】下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（）。A. 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40B. 任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C. 中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D. 中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让 正确答案：B参考解析：中小非金融企业发行集合票据，应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在交易商协会注册，一次注册，一次发行。任一企业集合票据 待偿还余额不得超过该企业净资产的4

7、0%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。中小非金融企业发行集合票据所募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动。企业在发行文件中应明确披露具体资金用途。11. 【选择题】一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指（）。A. 国际贷款B. 银行资金调拨C. 国际证券投资D. 国际直接投资 正确答案：A参考解析：国际贷款是指一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民(包括外国政府、银行、企业等)所进行的期限为一年以上的放款活动。12. 【选择题】在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位

8、递交债券发行申请。A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 财政部D. 中国银监会 正确答案：C参考解析：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。13. 【选择题】下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（）。A. 交易结算风险由交易双方自行承担B. 参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C. 具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D. 由交易所提供结算担保和承担交易结算风险 正确答案：A参考解析：选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的

9、特征。14. 【选择题】如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。A. 承销人B. 投资人C. 信用增级机构D. 信用评级机构 正确答案：D参考解析：在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。15. 【选择题】按基金的运作方式划分，证券投资基金可分为（）。A. 债券基金、股票基金和货币市场基金B. 封闭式基金与开放式基金C. 成长型基金与收入型基金D. 契约型基金与公司型基金 正确答案：B参考解析：按基金运作方式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型。16. 【选择题】按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）A. 债券基

10、金、股票基金和货币市场基金B. 封闭式基金与开放式基金C. 成长型基金与收入型基金D. 契约型基金与公司型基会 正确答案：A参考解析：按基金的投资标的划分，可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等。17. 【选择题】实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为（）。A. 经营租赁B. 设备租赁C. 短期租赁D. 长期租赁 正确答案：B参考解析：融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。18. 【选择题】根据公开募集证券投资基金运作管理办法规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。A. 30B. 50C. 60D. 80

11、 正确答案：D参考解析：股票基金是指以股票为主要投资对象的证券投资基金。在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。19. 【选择题】证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（）个月内有效。A. 3B. 6C. 10D. 12 正确答案：B参考解析：证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效。特别情况下可由发行人申请适当延长，但至多不超过1个月。20. 【选择题】证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A. 总资产B

12、. 固定资产C. 负债D. 净资本 正确答案：D参考解析：证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。21. 【选择题】下列不属于证券交易所交易系统的是()。A. 撮合主机B. 通信网络C. 报盘系统D. 柜台终端 正确答案：D参考解析：交易系统通常由交易主机交易大厅参与者交易单元(上海证券交易所)或交易席位(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。22. 【选择题】沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权

13、数加权计算。A. 除数修正法B. 派许加权方法C. 市值总价加权法D. 加权平均法 正确答案：B参考解析：沪深300指数以“点”为单位，精确到小数点后3位。沪深300指数以2004年12月31日为基日，基点为1000点。沪深300指数采用派许加权综合价格指数公式进行计算。23. 【选择题】下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（）。A. 股份公司只能用留存收益支付红利B. 红利的支付用于减少其注册资本C. 公司对现金的需要D. 公司进入资本市场获得资金的能力 正确答案：B参考解析：普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件：(1)法律上的限制。一般原则是，股份公司只能用留存收益支付红

14、利，红利的支付不能减少其注册资本，公司在无力偿债时不能支付红利；(2)其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。24. 【选择题】证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A. 5；3B. 2；3C. 3；5D. 3；2 正确答案：C参考解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元。且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。25.

15、【选择题】2010年6月29 日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（）元。A. 0B. 200C. 500D. 1000 正确答案：C参考解析：从2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1（千分之一）的税率征收，对受让方不再征收，刘先生应当缴纳的印花税为5000001=500(元)。26. 【选择题】中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A. 清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务B. 清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C. 清算费用、员工工资、劳

16、动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D. 清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务 正确答案：C参考解析：普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。 第一，普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。 第二，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。27. 【选择题】公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A. 1B. 2C. 3D. 5 正确答案：

17、A参考解析：公司债券的信用评级，应当委托依法向中国证监会备案的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。28. 【选择题】通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A. 期权买卖双方均B. 期权买卖双方均不C. 期权购入者D. 期权出售者 正确答案：D参考解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约义务。29. 【选择题】股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。A. 和B. 差C. 乘积D. 商

18、正确答案：C参考解析：股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。30. 【选择题】股票的市场价格总是围绕其（）波动。A. 内在价值B. 清算价值C. 票面价值D. 外在价值 正确答案：A参考解析：股票的内在价值即理论价值，即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。31. 【选择题】按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（）。A. 债券基金、股票基金和货币市场基金B. 封闭式基金与开放式

19、基金C. 成长型基金与收入型基金D. 契约型基金与公司型基金 正确答案：D参考解析：按基金的组织形式划分，可分为契约型基金和公司型基金。32. 【选择题】（）是证券市场上最活跃的投资者。A. 证券经营机构B. 银行业金融机构C. 保险金融机构D. 政府机构 正确答案：A参考解析：在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国证券经营机构主要为证券公司。33. 【选择题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A. 10B.

20、15C. 20D. 25 正确答案：C参考解析：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。34. 【选择题】下列选项中，属于资本流出的是（）。A. 外国对本国负债减少B. 本国对外国的负债增加C. 本国对外国的债务减少D. 本国在外国的资产减少 正确答案：C参考解析：资本流出主要表现为：(1)外国在本国的资产减少。(2)外国对本国债务增加。(3)本国对外国的债务减少。(4)本国在外国的资产增加。A、B、D项都属于资本流入。35.

21、【选择题】为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A. 金融机构B. 发起人C. 特定目的受托人D. 承销人 正确答案：A参考解析：为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。36. 【选择题】下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）。A. 贴现债券B. 附息债券C. 息票累积债券D. 浮动利率债券 正确答案：D参考解析：浮动利率债券是指发行时规定债券随市场利率定期浮动的债券。37. 【选择题】可转换持有人的转股权有效期通常（）债券期限。A. 等于B. 大于C. 小于D. 无法比较 正确答案：A参考解析

22、：可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。38. 【选择题】通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）。A. 嵌入式衍生工具B. 交易所交易的衍生工具C. 结构化金融衍生工具D. OTC交易的衍生工具 正确答案：D参考解析：场外交易市场(简称“OTC”)交易的衍生工具是指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。39. 【选择题】按（）的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市

23、场、黄金市场和保险市场。A. 标的物B. 发行范围C. 发行时间D. 市场规模 正确答案：A参考解析：按标的物的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。40. 【选择题】证券公司发行债券应当由（）制订方案。A. 发行人股东会B. 发行人董事会C. 发行人管理层D. 发行人聘请的主承销商 正确答案：B参考解析：证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项作出专项决议：(1)发行规模、期限、利率。(2)担保。(3)募集资金的用途。(4)发行方式。(5)决议有效期。(6)与本期债券相关的其他重要事项。41. 【选择题】国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（

24、）。A. 35个月B. 46个月C. 12个月D. 23个月 正确答案：B参考解析：国外学者认为股价变动要比经济景气循环早46个月。这是因为股票价格是对未来收入的预期，所以先于经济周期的变动而变动。因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。42. 【选择题】下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。A. 证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B. 担保证券的记录以及发行人权利的行使C. 投资收益的处分D. 持券信息披露义务 正确答案：A参考解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。(2)投资收益的处分。

25、(3)持券信息披露义务。43. 【选择题】衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A. 基金资产总值B. 基金负债C. 基金份额净值D. 基金资产净值 正确答案：C参考解析：基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。44. 【选择题】通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。A. 股票B. 债券C. 投资基金D. 公开市场 正确答案：C参考解析：投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资与管理，由基金托管人进行资产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的

26、一种集合投资方式。45. 【选择题】证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于（）亿元人民币。A. 20B. 10C. 5D. 12 正确答案：D参考解析：根据证券公司设立子公司试行规定第五条规定：证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：（一）最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；（二）具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；（三）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

27、；（四）中国证监会的其他要求。46. 【选择题】债券是一种虚拟资本，而不是（）。A. 真实资本B. 实收资本C. 固定资本D. 流动资本 正确答案：A参考解析：债券是一种虚拟资本。债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。47. 【选择题】首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果协商确定发行价格。A. 动态市盈率B. 静态市盈率C. 累计投标询价D. 初步询价 正确答案：D参考解析：我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价

28、结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价。48. 【选择题】（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A. 存券银行B. 存券公司C. 托管公司D. 中央存托公司 正确答案：A参考解析：在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及时通知托管银行变更股东或债券持有人的登记资料，并与经纪人保持经常联系，保证ADR交易的顺利进行。49. 【选择题】中华人民共和国证券法规定，设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。A. 5B. 3C. 10D. 2 正确答案：B参考解析：按照中华人民共和

29、国证券法的要求，设立证券公司应具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东具有持续经营能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。(3)有符合中华人民共和国证券法规定的注册资本。(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。(6)有合格的经营场所和业务设施。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。50. 【选择题】根据上海证券交易所关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知，下列说法错误的是()。A. 公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合

30、相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券B. 上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券C. 符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书D. 符合开通风险警示债券买人权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币 正确答案：D参考解析：符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于500万元人民币。51. 【组合型选择题】下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。发行股票银行贷款发行债券从国际金融机构借款

31、A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：A参考解析：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程本题中，、项符合题意，、项属于直接融资。52. 【组合型选择题】股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。记名股票普通股票不记名股票优先股票A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：C参考解析：按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和特别股票。特别股票是指设有特别权利或特别限制的股票。优先股就是一种最常见的特别股票，持有人优

32、先于普通股股东分配公司利润和剩余财产，但参与公司决策管理等权利受到限制。53. 【组合型选择题】下列选项中，属于奇异型期权的是（）。百慕大期权利率期权平均期权障碍期权A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：A参考解析：奇异型期权通常在期权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。例如，有的期权合约具有两种基础资产，可以择优执行其中一种（任选期权）；有的可以在规定的一系 列时点行权（百慕大期权）；有的对行权设置一定条件（障碍期权）；有的行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值（平均期权）等。54. 【组合型选择题】1981年后

33、，我国发行的国债品种有（）。. 普通国债国家重点建设债券财政债券保值债券A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：B参考解析：为了有效地发展我国的国民经济，增强我国的综合国力，提高人民的生活水平，我国政府除了有规律性地发行适度规模的普通型国债以外，还不定期地发行一定数量的其他类型国债。其他类型国债主要有国家重点建设债券、国家建设债券、财政债券、特种债券、保值债券、基本建设债券、特别国债、长期建设国债等。55. 【组合型选择题】填写证券名称的方法有（）。全称简称缩写代码A. 、B. 、 C. 、D. 、 正确答案：A参考解析：填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。委托买卖的证券代码与

34、简称必须一致。56. 【组合型选择题】证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：A参考解析：财务顾问业务，是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。财务顾问业务具体包括：1.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；2.为

35、上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；3.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；4.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；5.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；6.为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。57. 【组合型选择题】在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，外部风险包括()。合规风险市场风险职业道德风险政

36、策风险A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。58. 【组合型选择题】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。风险偏好型风险寻找型风险中立型风险规避型A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：D参考解析：不同的投资者对风险的态度各不相同，根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可分为风险偏

37、好型、风险中立型和风险规避型三种。59. 【组合型选择题】目前，场内外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场对()做出差异化安排。信息披露制度挂牌条件交易结算制度证券产品设计A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：目前，场内市场和场外市场在概念演变上逐渐体现为风险分层管理的理念，即不同层次市场按照上市品种的风险大小，通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等作出差异化安排，实现了资本市场交易产品风险的纵向分层。60. 【组合型选择题】下列说法中正确的有（）。股票的市场价格由市场交易量决定股票的市场价格由股票的价值决定股票的市场

38、价格一般是指股票在二级市场上的交易价格股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格A. 、B. 、 C. 、D. 、 正确答案：D参考解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。61. 【组合型选择题】金融风险的特征包括（）。隐蔽性扩散性可管理性周期性A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：C参考解析：金融风险的特征包括隐蔽性、扩散性、加速性、不确定性、可管理性和周期性。62. 【组合型选择题】记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。股份公司的股东名册招股说明书股票票面公司章程A. 、 B. 、C. 、 D. 、

39、正确答案：D参考解析：记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。63. 【组合型选择题】股权投资的特点不包括（）。收益十分丰厚风险较低可以提供全方位的增值服务流动性强A. 、 B. 、C. 、 D. 、 正确答案：C参考解析：股权投资的特点包括：(1)股权投资的收益十分丰厚。(2)股权投资伴随着高风险。(3)股权投资可以提供全方位的增值服务。64. 【组合型选择题】我国信托业的特点包括（）。相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存传统业务的局限性与信托品种不断创新并存总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存分业管理的专业性与信托业务多元化并存A. 、 B. 、C. 、 D.

40、、 正确答案：C参考解析：我国信托业的特点即选项、描述的内容。65. 【组合型选择题】基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。中国证监会证券公司信托投资公司商业银行A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。66. 【组合型选择题】恒生中国内地指数包括（）。恒生中国企业指数恒生中资企业指数恒生中国内地流通指数恒生中国内地25A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：恒生中国企业指数(H股指数)和

41、恒生中资企业指数(红筹股指数)构成了恒生中国内地指数。而恒生中国内地指数属于恒生综合指数系列。C项的恒生中国内地流通指数和D项的恒生中国内地25分别属于恒生流通综合指数系列和恒生流通精选指数系列。67. 【组合型选择题】金融风险的度量包括（）。风险发现风险分析风险评估风险报告A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：金融风险的度量，就是鉴别金融活动中各项损失的可能性，估计可能损失的严重性。它包括风险分析和风险评估。68. 【组合型选择题】根据中华人民共和国证券法的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员发行人的董事、监事、高级管理

42、人员非法获得内幕信息的人持有公司5以上股份的股东A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：A参考解析：中华人民共和国证券法规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)公司的实际控制人和持有公司5以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。69. 【组合型选择题】银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。商业银行保险公司农村信用联社证券公司A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：D参考解析：银行间债券市场，是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人通过北京