内控的自查报告.docx

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1、内控的自查报告内控的自查报告范文内控的自查报告 1公司自上市以来，董事会始终严格依据中国证监会、深圳交易所的有关规定， 留意改进和完善公司的治理构造。在浙江监管局辖区内曾领先引入符合有关条件和专业力量很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上; 并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为乐观发挥独立董事的作用供给机制和工作平台。报告期内，为加强和改善公司治理构造及内部掌握制度的建立和健全，公司 主要做了以下几方面工作：1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定具体的专项工作实施打算;比照公司治理现状进展

2、自查，形成了公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改打算,经公司第 xx 届董事会 xx 次会议审议通过,于 20xx 年 6 月 16 日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了特地的 、 和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。2、依据深圳交易所上市公司内部掌握指引和中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知中自查事项和公司关于内部掌握体系根本标准，已重修订及制定了公司信息披露治理制度、关于外派董事、监事的治理方法、关于控股(参股)公司的治理方法、关于内部掌握体系根本标准、公司募集资金治理制度、公司内部审计制度、公司内部审计制度实施细则、公司关于累积投票实施细则、

3、公司股东大会网络投票实施细则，并获公司董事会或股东大会审议通过。3、同时，公司还在“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改打算中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部掌握制度有：董事会审计委员会工作规程、独立董事年报工作制度、总经理工作制度、公司财务预算治理、职务授权制度、危机治理、风险防范制度等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部掌握体系和保证正常运作供给良好的根底。4、公司始终遵循公正、公开、公允的原则，所制订的公司关联交易的治理方法，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司

4、每年发生的日常关联交易，严格依照公司公司关联交易的治理方法的规定公告，并经公司年度股东大会审议通过后执行。5、公司章程中还明确规定了对外担保的根本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内，公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和授权程序。比照深交所内部掌握指引的有关规定，公司内部严格掌握、审核对外担保的事项，从未发生违反内部掌握指引的情形。公司财务处理实行审慎原则，负责进展审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了无保存意见的审计报告。6、公司建立了对高管以公司高管年薪考核方案为依据，以公司经营责任目标

5、为主要内容的考评、鼓励和约束机制。相关的嘉奖制度从上市之初就建立起来并依据实际状况不断地进展修改和完善，实施至今。报告期内，公司四届二次董事会审议通过的公司高管年薪考核方案(20xx 年修订)，在该方案中修订了具体考核指标，进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。7、四届二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的议案，主要内容有：(1) 公司内部审计机构直接向董事会负责，并向董事会汇报工作;(2) 公司内部审计机构在董事会授权范围内，在董事会审计委员会指导下具体开展工作;(3) 公司内部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室，待根本条件成熟时设立为独立的部门;(

6、4) 公司内部审计机构配置一名负责人，职级建议为公司处级。内部审计机构工作人员不低于三名，在 20xx 年底前根本到位;(5) 公司监事会在公司内审功能的机构设置、人员配置，以及执行公司内部审计制度、公司内部审计实施细则的状况实行有效的监视。8、20xx 年 9 月 14 日浙江证监局监管处有关领导来公司就“公司治理专项活动”进展了现场回访检查，对公司进一步深化公司治理提出了意见及要求。浙证监上市字20xx172 号关于对杭汽轮公司治理状况综合评价和整改建议的通知的文件中对我公司自上市以来，在公司治理构造、三会决策制度、内掌握度、会计核算、信息披露方面作了充分确实定，但同时指出：公司应进一步完

7、善内审部门的 人员构成和职能，充分发挥内审部门的作用。目前，公司高管层已依据监管部门及董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的意见和要求根本落实了整改，2023 年一季度末已按有关规定成立了隶属董事会领导的内部审计机构，配备了专职人员，根本具备开展相对独立的内部审计工作，实施公司内部掌握的监察的职能。公司内部掌握状况自我评价:1、公司已根本建立了符合现代治理要求的法人治理构造及内部组织构造，形成的决策机制、执行机制和监视机制，根本能够保证公司经营治理目标的实现，根本能够确保公司信息披露的真实、准确、完整和公正，根本能够确保国家有关法律法规和公司内部掌握制度的贯彻执行。2、公司建立的风险

8、掌握系统根本健全且行之有效，根本能够保证公司各项业务活动的安康运行。3、公司的内部掌握制度(包括内部审计制度)，根本能够实现堵塞漏洞、消退隐患，防止并准时觉察和订正各种错误，保护公司财产的安全完整的目标。比照深交所内部掌握指引的有关规定，公司内部掌握工作根本符合中国证监会、深交所的相关要求。内控的自查报告 2我公司依据总公司相关要求，结合自身工作特点，细心组织，妥当布置，比照内控治理手册进展了认真核对，现将自查状况报告如下： 一、自查根本状况我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进展了重点自查。上

9、半年共修改流程 5 个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工治理流程、固定资产报废治理流程、车辆修理治理流程；增加流程 2 个，包括：内部工程验收治理流程、外部工程验收治理流程。二、自查觉察问题及缘由分析一反舞弊程序与掌握方面通过自查觉察局部员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅承受办公 和一般电子邮箱作为信访举报 和邮箱的问题。二财务治理方面1、工程本钱核算治理存在工程进度确认不准时的问题。2、工程转资未明确资产类别及使用年限。3、发票治理未按规定保管4、经核查，我公司觉察工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴按税法规定属于工资性补贴范畴没有纳入个人所得税应税额度内

10、。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。三物资选购及库存治理方面通过自查觉察在材料选购验收上还存在问题，如：只对招标选购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致局部选购材料不符合要求。究其缘由是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。四人力资源治理方面1、权利和责任安排上，有些部门存在职责不清，职责穿插的状况。由于人员变动，分工等缘由，造成了这种状况。2、培训方面，有些部门存在流程不清楚，不依据公司规定的培训流程进展审批的状况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等缘由。3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形

11、式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的鼓励作用。三、整改措施一反舞弊程序与掌握方面1、加强信反舞弊程序和掌握的宣传力度。组织员工进展舞弊风险和反舞弊程序和掌握的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进展大力宣传，使员工了解什么是舞弊，觉察舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。2、设置专号可录音举报 ，在工作时间之外承受自动录音接听，以保证 24 小时畅通。每天准时收听举报相关信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。3、建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进展调整，加强举报邮件处理状况的监视。二 财务治理方面1、要求公司工程治理部按准时与甲方确认工程进度，准时入账活化企业资金。2、为了发票使用安全建议购置保险柜。三人力资源治理方面1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清楚。2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进展考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。3、业绩考核方面，让主管的领导深刻生疏到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为鼓励员工的一个工具，从而更好的治理日常的工作。