交易的协议书1.docx

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1、 交易的协议书 甲方：_乙方：_网上交易包括自助交易、远程终端交易和互联网交易。乙方利用甲方的网上期货交易系统托付期货买卖业务时，双方达成如下协议： 第一条： 乙方出于自愿申请使用_网上期货交易系统，乙方阅读理解并已签署了本公司的网上交易风险提醒书。 其次条： 甲方为乙方供应网上交易软件及其它安装、操作说明，并为乙方供应适当的指导。 第三条： 乙方安装好甲方的网上交易系统后，必需立即用甲方供应的客户登录，并自已重新在交易终端上设置交易密码。甲方建议乙方常常、不定期地变换密码，由于密码泄露他人所造成的一切损失，甲方不担当损失。 第四条： 乙方通过网上交易方式进展期货交易，输入客户码和交易密码后，

2、方可进展网上交易。乙方的客户码和交易密码是甲方验证乙方身份的重要印签，乙方对此负有保密责任。凡使用乙方客户码和交易密码进展的网上交易均视为乙方亲自办理的有效托付，具有同书面托付同等的法律效力。乙方同意，甲方电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。乙方对使用乙方客户码和交易密码进展的一切网上交易结果担当全部经济和法律责任。 第五条： 由于网上交易系统受各种因素的影响，存在中断的可能性，为保证乙方的交易正常进展，在乙方不能正常进展网上交易时，甲方为乙方供应电话下单方式。 第六条： 乙方必需严格遵守甲方网上交易的全部规章，凡因违反甲方上述规章引起的一切后果，由乙方担当。 第七条：

3、 网上交易软件由甲方供应。乙方必需对甲方供应的软件及文档资料保密，不得擅自修改、转让、拷贝，保证除用于网上交易外不做它用，保证不做影响甲方正常交易以外的任何工作，否则，甲方有权终止乙方使用网上交易。 第八条： 因不行抗力和各种不行猜测因素（如地震、台风、火灾、水灾、停电、系统故障和通讯故障等）造成的乙方损失，甲方不担当任何责任。 第九条： 本协议双方签字后生效，如遇以下情形之一的，协议将自动终止。 1、如遇与国家有关部门或国家证监会出台的*策或规定相抵触而无法连续履行此协议内容。 2、公司网上主站或效劳器受到严峻攻击而陷入瘫痪，无法进展期货交易时。 第十条： 本协议一式二份，双方各执一份，具有

4、同等法律效力。 甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_授权代表（签字）：_ 授权代表（签字）：_年_月_日 _年_月_日 周记 交易的协议书2 甲方：_ 乙方(投资人)：_ 为了便利乙方在甲方办理基金交易业务，依据甲方有关规章制度，经甲乙双方友好协商，就乙方采纳传真方式向甲方提交交易申请事宜达成如下协议。 一、甲方承受的乙方传真交易申请包括认购、申购、赎回。除此之外，甲方不承受乙方办理其它业务的传真申请。 二、乙方必需是国家法律法规、开放式证券投资基金基金契约规定的机构投资人。 三、甲方收到乙方传真的认购、申购申请后，应在验证资金到账后受理申请。申购基金的价格计算以资金到达日或申请提交日中较晚日期

5、之日终基金资产净值为依据。 四、甲方收到乙方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，甲方可不予执行乙方赎回申请。 五、乙方单笔赎回不得少于1000份基金单位，赎回后其交易账户基金份额不得少于1000份基金单位。若赎回后交易账户余额缺乏1000份基金单位，甲方将视乙方自动赎回交易账户的全部余额，并对乙方该交易账户的余额做全部赎回处理。 六、乙方应在甲方规定的基金开放日9：00-14：00将申请资料传真至甲方。甲方的传真、地址、电话等联系方式见附件，如有变化，甲方将提前予以公告，并以公告的新联系方式为准。 七、乙方办理认购、申购申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章

6、的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件。 八、乙方办理赎回申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件。 九、乙方发出传真后，应打电话向甲方受理业务的直销中心确认传真申请事宜。由于传真设备故障致使甲方未能收到乙方的传真申请，乙方又未进展电话确认，甲方对此不担当责任。 十、甲方依据且仅依据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的指示人所发出的传真处理乙方的交易申请。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方传真信息不精确、不完整、无法识别或乙方违反法律法规、基金契约或甲方业务规章等使甲方无法执行的，甲方可不

7、执行并对此不担当法律责任。 十一、乙方应在传真申请发出后的十日内，将传真原件，包括申请表原件、基金账户卡复印件、经办人身份证件复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件邮寄到甲方受理业务的直销中心，时间以邮戳为准。甲方在受理业务三十日内收不到乙方邮寄的申请资料原件，甲方保存取消乙方传真申请的权利。 十二、本协议一式两份自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。 甲方：_ 乙方：_ _年_月_日 _年_月_日 交易的协议书3 甲方(持卡人)：_ 身份证号：_乙方：_ 股东代码：_ 地址及邮编：_ 联系电话：_ E-mail地址：_ 依照中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法

8、和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规章，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_业务，托付乙方代理证券交易，并通过乙方供应的_等多种接入方式进展证券托付交易等事项，达本钱协议，以明确双方的权利和义务。 第一条 甲方熟识并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的_证券交易规定和_储蓄卡章程、储蓄治理条例等相关规定。 其次条 甲方保证在申请开通_时供应的资料真实、精确、完整和有效，并对其所供应资料形成的结果负责。供应的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件。 第三条 甲方同意根据不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。 第四条

9、甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的指定交易协议书内容。 第五条 甲方使用互联网必需遵守国家有关法律、法规和行*规章的规定，担当因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。 第六条 乙方严肃提请甲方务必留意股东代码、资金帐号、网上托付证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进展的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种托付交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方担当。 第七条 甲方

10、通过乙方供应的各种接入平台进展证券交易托付时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的托付记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其托付交易的结果担当全部责任。 第八条 甲方在开通_后，乙方将为甲方从事以下托付事项 1.承受并执行甲方通过_等多种接入方式所发出的托付指令; 2.代理甲方进展与每次有效托付买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜; 3.代理领取甲方应有的分红派息; 4.帮助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜; 5.以适当方式为甲方供应交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场效劳。 第九条 甲方的证券交易结算资金存入甲方在_银行同名储蓄卡帐户。_银行根据甲方的申请和授权以及乙方供应的

11、数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。 第十条 _依据乙方供应的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。 第十一条 乙方承诺：保守甲方开户资料和托付事项的隐秘。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求供应甲方的开户资料、托付交易纪录等不在此限。 第十二条 甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必需在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不担当任何责任。 第十三条 乙方默认甲方参与每次新股配售，且不担当因申报胜利或认购胜利而引起的任

12、何责任。 第十四条 甲方承诺其用于接驳_的电脑系统是安全牢靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等缘由而给甲方造成的损失，乙方和_银行不担当任何责任。第十五条 甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应根据_银行的规定办理挂失手续;若股东代码 卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任。 第十六条 乙方根据法律、法规规定的形式和期限保存甲方的托付记录和交易资料。 第十七条 因地震、台风、火灾、水灾、战斗、罢工及其他不行抗力缘由导致的甲方损失，乙方和_银行不担当任何赔偿责任。 第十八条 乙方按甲方的托付指令向交易所申报

13、，但托付在有效期内因非乙方或非_银行缘由未能成交而造成的甲方损失由甲方自行担当，乙方和_银行不担当任何责任。第十九条 因*策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任。 其次十条 因不行猜测和不行掌握的因素以及其他意外缘由，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及消失其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_银行不担当任何责任。其次十一条 乙方及其工作人员供应的全部询问效劳，仅作为投资参考，甲方应以自己的*推断进展投资。甲方通过乙方进展的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任。 其次十二条 因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障缘由造成

14、甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不根据乙方或_银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_银行有权处置与甲方债务 相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金缺乏以抵偿其债务时，乙方和_银行对甲方保存追索权。 其次十三条 乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方承受新内容，并将公告的内容作为本协议不行分割的一局部。 其次十四条 _证券交易规定的修改一经公布即为有效，无须另行通知。 其次十五条 协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不

15、成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。 其次十六条 本协议未尽事宜，由双方协商解决。 其次十七条 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_销户手续后终止。 甲方(盖章)：_ 乙方(盖章)：_ 法定代表人(签字)：_ 法定代表人(签字)：_ _年_月_日 _年_月_日 签订地点：_ 签订地点：_ 交易的协议书4 甲方(单位)：_ 地址：_ 邮*编码：_ 乙方(执业资格持有者)姓名：_ 身份证号码：_ 家庭住址：_邮*编码：_ 户籍所在地：_邮*编码：_ 联系方式：_(固定电话)_(移动电话) 紧急联系人：_联系电话：_ 因进展需要，甲方

16、特聘用乙方为我公司，经过真诚协商，双方达成如下聘用条款： 一、注册聘用期：乙方同意将注册至甲方，甲方聘用乙方的注册期限为xx年，自注册胜利之日起算起。年聘用询问费为人民币xx元整。 二、乙方应向甲方供应其现注册单位的解聘证明(初始注册需供应报考单位解聘证明)、执业资格合格证、最高学历文凭(原件)、身份证(原件)、乙方一寸、二寸彩色相片各4张，以及其它甲方注册过程中需要的一切材料。 甲乙双方本着相互诚信，经友好协商双方签定本合同，合同签订之日乙方开头运作与注册有关的工作，准时协作甲方至注册胜利。甲方收到乙方所供应证件及其他注册所需材料后，即付乙方询问费。剩余款项在注册胜利三日内一次性付清。甲甲方

17、付到乙方供应的银行卡中。 乙方姓名： 开户行： 银行帐号：。 三、若因乙方缘由，导致不能完成注册时，乙方应将已收到甲方支付的询问费在三日内全部退还给甲方。 四、若因甲方缘由，导致乙方证书不能注册胜利，乙方收到的询问费不于退还。 四、聘用期间，经甲方认可确认后，乙方每年与职业资格有关的连续教育、注册地业务培训、协会会议费用(含连续教育期间标准的车旅食宿费用)均由甲方负担，乙方凭相关票据向甲方报销。 五、完成注册后，乙方的“注册证书”交由甲方妥当保管，其注册章应交还给乙方。在甲方办理资质申报、年检或有关部门检查时，若需有关证书原件，印章等，甲方应提前20天通知乙方，乙方应准时协作供应，不得延误。如

18、有延误，甲方扣罚乙方一个月的询问费。 注册证书只作为甲方办理资质申报、年检或有关部门检查时用。若超出以上范围，甲方要使用乙方证书或印章时，则应经双方协商，经同意后，方可使用，并付给相应酬劳。 六、在合同期内，甲方应为乙方在执业手册上登记聘用期间的执业状况，并为乙方办理该证的年检工作，年检费用由甲方支付。甲方保证乙方资格证件的年检准时、有效，保证乙方连续教育等工作的准时进展。 七、解聘：乙方必需在注册期满后，才可转注，在合同满期后，甲方应提前30天出具乙方的解聘证明、职业道德证明等有关转注册证明，并返还乙方的留存在甲方处的全部证明文件(注册证等)，不得无故刁难，帮助乙方办理转注的手续。在以下状况

19、下，乙方有权提前解除协议。 1、甲方不能按期支付效劳费用; 2、甲方缘由注册不胜利; 八、续聘：聘用期满，甲乙双方有意签订续聘合同，详细事宜由双方另行协商。 九、违约责任： 1、甲方负责乙方在注册期内的再教育学习的一切费用及手续，因甲方缘由无法在注册期满前完成乙方的再教育学习手续和转注册的证明材料，造成乙方无法转注册，甲方应向乙方赔偿人民币元整。 2、由于甲方缘由(不行抗因素除外)造成乙方的注册证丧失或撤消;甲方赔偿乙方相关损失，其相关损失计算方法如下： 注册证丧失，甲方应负责为乙方补办;不耽搁乙方正常注册，否则、甲方须连续支付乙方聘用询问费到证书发下来为止。 大学文凭(原件)因甲方过失而丧失

20、损毁，甲方应赔付乙方元整;资格证撤消，甲方赔付乙方元整。 3、因乙方自身缘由导致后果，甲方概不负责。 4、乙方必需在甲方公司注册满年,才可以转注，乙方要求提前解聘，则甲方不负责再教育学习费用，乙方退还甲方当年聘用工资，且赔付甲方违约金元整。 5、甲方必需在注册满年,才可以解聘，如提前解聘，甲方赔付乙方违约金元整。 十、本合同所指询问费均为税后金额，如需缴税，均由甲方担当。 十一、双方如有争议或纠纷时，可协商或提请仲裁部门仲裁。 十二、本合同一式四份。甲乙双方各执贰份，具同等效力。 甲方：_ 日期：_ 乙方：_ 日期：_ 交易的协议书5 甲方：_ 法定代表人：_ 住址：_ 邮编：_ 联系电话：_

21、 乙方：_ 法定代表人：_ 住址：_ 邮编：_ 联系电话：_ 甲、乙双方就建立远程交易席位一事，经协商全都，达成建立远程交易席位协议，协议如下： 第一条 签订本协议的前提条件 1.乙方成认并仔细遵守_交易所章程、_交易所交易规章、_交易所交易细则及其它有关规定 2.乙方保证在远程交易席位不做甲方规定的正常交易以外的任何事情。 其次条 设备 应乙方要求，甲方帮助乙方建立远程交易系统。乙方根据甲方要求和有关规定，配备乙方所在地必要的设备和人员，建立和调试乙方所在地的远程交易系统，并对调试后的远程交易系统进展运作、治理和维护。 第三条 费用 甲方免收乙方远程交易席位使用费。 第四条 双方的权利和义务

22、 甲方的权利和义务： 1.了解乙方远程期货业务的开展状况； 2.为乙方供应远程期货交易软件接口和相应的文档资料。 3.负责处理因甲方缘由造成的远程交易系统通信中断等故障。 乙方的权利和义务： 1.全部通过由甲方为乙方指定的通信接口参与交易所集中竞价交易的期货合约均视为通过乙方下达。 2.获得甲方供应的远程期货交易软件接口和相应的文档资料。 3.对甲方供应的软件接口和文档资料保密。 4.负责处理因乙方缘由造成的远程交易系统通信中断等故障。 第五条 本协议的终止 1.乙方可以在协议有效期内申请撤销远程交易席位，经甲方批准后办理完撤消手续，本协议即告终止。 2.在远程交易席位使用期间，乙方如违反国家

23、或甲方对期货交易的有关规定或违反本协议有关规定，甲方将马上取消乙方的远程交易席位资格，本协议即告终止，乙方将担当由此所造成的一切后果。 第六条 有效期限 本协议有效期为_年。 第七条 陈述和保证 甲方向各方陈述和保证如下： 1.其是一家依法设立并有效存续的有限责任公司； 2.其有权进展本协议规定的交易，并已实行全部必要的公司行为授权签订和履行本协议； 3.本协议自签订之日起对其构成有约束力的义务。 乙方向各方陈述和保证如下： 1.其是一家依法设立并有效存续的有限责任公司； 2.其有权进展本协议规定的交易，并已实行全部必要的公司行为授权签订和履行本协议； 3.本协议自签订之日起对其构成有约束力的

24、义务； 第八条 违约责任（可双方协商） 任何一方未按本协议履行，则应向守约方支付违约金_元；而使其他各方患病损失的，则其他各方有权要求违约方予以赔偿。并可提前解除合同。 第九条 保密 一方对因本次建立远程交易席位而获知的另一方的商业机密负有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。 第十条 补充与变更 本协议可依据各方意见进展书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有一样法律效力。 第十一条 协议附件 本协议附件包括但不限于： 1.各方签署的与履行本协议有关的修改、补充、变更协议； 2.各方的营业执照复印件、及相关的各种法律文件； 任何一方

25、违反本协议附件的有关规定，应根据本协议的违约责任条款担当法律责任。 第十二条 不行抗力 任何一方因有不行抗力致使全部或局部不能履行本协议或拖延履行本协议，应自不行抗力大事发生之日起三日内，将大事状况以书面形式通知另一方，并自大事发生之日起三十日内，向另一方提交导致其全部或局部不能履行或拖延履行的证明。 第十三条 争议的解决 本协议书适用中华人民共和国有关法律，受中华人民共和国法律管辖。 本协议各方当事人对本协议有关条款的解释或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。假如经协商未达成书面协议，则任何一方当事人均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼或申请仲裁委员会仲裁。 第十四条 权利的保存 任

26、何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为实行任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任的放弃。任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他责任的追究。全部放弃应书面做出。 第十五条 后继立法 除法律本身有明确规定外，后继立法（本协议生效后的立法）或法律变更对本协议不应构成影响。各方应依据后继立法或法律变更，经协商全都对本协议进展修改或补充，但应实行书面形式。 第十六条 通知 1.本协议要求或允许的通知或通讯，不管以何种方式传递均自被通知一方实际收到时生效。 2.前款中的“实际收到”是指通知或通讯内容到达被通讯人（在本协议中列明的住宅）

27、的法定地址或住宅或指定的通讯地址范围。 3.一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起三日内，将变更后的地址通知另一方，否则变更方应对此造成的一切后果担当法律责任。 第十七条 协议的解释 本协议各条款的标题仅为便利而设，不影响标题所属条款的意思。 第十八条 生效条件 本协议自双方的法定代表人或其授权代理人在本协议上签字并加盖公章之日起生效。各方应在协议正本上加盖骑缝章。 本协议-式_份，具有一样法律效力。各方当事人各执_份，其他用于履行相关法律手续。 甲方（盖章）：_ 法定代表人（签字）：_ _年_月_日 签订地点：_ 乙方（盖章）：_ 法定代表人（签字）：_ _年_月_日 签订地点：_ 交易的协

28、议书6 甲方：_（托付方） 乙方：_市产权交易中心（受托方） 托付方_（甲方）与受托方_（乙方）根据诚恳信用原则，双方自愿、协商全都，达成以下协议： 第一条 甲方全权托付乙方办理产权交易工程，并由乙方供应产权交易中介效劳。 其次条 甲方托付乙方办理的产权交易工程包括： （一）托付交易的内容和方式： _。 （二）甲方托付乙方供应的效劳内容： 1、审核本项交易并依法签发产（股）权交易鉴证报告。 2、代表托付方选择并聘请中介机构。 3、为托付方完本钱项交易供应询问效劳。 4、完本钱项交易所需的其他工作。 第三条 甲方责任 1、负责供应本企业根本状况资料及有关证明文件或其它有关材料，所供应的资料与文件

29、须真实。 2、帮助乙方完本钱协议其次条所确定的效劳工程。 第四条 乙方责任 1、按时按质完本钱协议其次条所确定的效劳工程。 2、未经甲方同意，不得泄露甲方的商业隐秘。 第五条 有效期限 本协议自签订之日起有效期限为十二个月。本协议期满后，依据双方意愿，重新签订协议。 第六条 费用 1、甲方依据洛阳市产权交易中心收费工程向乙方支付有关费用。 2、甲方托付事项中有关涉及实地考察、评估、洽谈、询问等费用由甲方自行担当。 3、甲方在签订托付协议时，应按托付价的千分之一向乙方预付定金，若乙方在托付期内未完成交易且甲方不再延期托付的，乙方只向甲方收取本钱费。其余款项在托付协议中止时即退还给甲方。 第七条

30、违约责任 甲乙双方严格遵守洛阳市产权交易中心有关交易规章和交易业务的规定以及本协议商定，若违反规定和商定，违约方担当相应经济、法律责任。 第八条 其他事项 1、本协议书未尽事宜，由甲乙双方商定。 2、本协议书一式二份，甲乙双方各持一份。 3、本协议书自签订之日起生效。 甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_ 法定代表人（签字）：_ 法定代表人（签字）：_ _年_月_日 _年_月_日 交易的协议书7 甲方：_ 基金帐号：_(首次开户不填) 直销交易帐号：_ 乙方：_ 为了标准乙方发起并治理的基金交易业务，依据相关法律，法规和乙方有关业务规章及规定，经甲乙双方友好协商，就乙方向甲方供应传真交易申请效劳

31、相关事宜达成如下协议： 第一条传真交易及效劳内容 1.本协议所称“传真交易”仅适用于在乙方的直销机构(即乙方各投资理财中心)开立基金交易帐户的客户。“传真交易”指甲方在乙方各投资理财中心开立基金帐户，交易帐户并签署本协议后，以传真方式向乙方提交基金业务申请的交易方式。 2.传真交易的效劳内容包括：认购、申购、赎回、撤单、变更分红方式、基金转换和变更联系方式。 其次条传真交易条件 1.甲方已经与乙方签署了基金业务传真交易协议书(以下简称“本协议”); 2.甲方已经在乙方开立基金帐户和交易帐户且该帐户在本协议履行过程中处于正常状态; 3.甲方办理申请认购或申购业务的，不迟于乙方直销投资者交易指南所

32、规定的申请所涉交易有效期限届满之时将认购或申购资金足额划(汇)入乙方指定银行帐户;甲方办理赎回，基金转换业务的，在申请所涉交易有效时限内其交易帐户中有足够的基金份额，否则视为无效申请; 4.甲方已经根据乙方要求供应有关资料，真实、精确、完整的填写有关表格，签署有关文件; 5.甲方已经在乙方办理了预留印鉴手续; 6.乙方不时以明示的方式告知应当满意的其他条件。 第三条传真交易流程 1.乙方指定特地的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。甲方应指定专人办理基金交易申请，除该授权经办人通过指定传真电话发出的传真交易申请外，其他传真申请亦视为无效。 2.甲方办理认购，申购申请时，传

33、真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件。 3.甲方办理赎回申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的.申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。 4.甲方办理变更分红方式及联系方式时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。 5.甲方应在乙方规定的基金开放日9：3015：00(认购期内为9：3016：00)之间将申请资料传真至乙方.超过申请受理时间的申请，根据下一开放日的申请处理。 6.甲方发出传真后，应马上拨打电话向乙方受理业务的投

34、资理财中心确认传真申请事宜。假如甲方没有致电确认，且乙方无法根据甲方开户时填写的联系电话与甲方取得联系时，传真内容清楚并符合乙方规定的申请，乙方可以受理;传真内容不清楚，不完整，不精确或不符合相关法律，相应基金契约或乙方有关业务规定的，乙方有权对甲方的申请暂缓受理或不予受理。因该等缘由而导致甲方申请无法进展或延误的，乙方不担当责任。 7.乙方收到甲方传真的认购，申购申请后，应在验证资金到账后受理申请，否则甲方应重新修改申请日期，并进展签章确认。 甲方：_ 乙方：_ 日期：_ 日期：_ 交易的协议书8 甲方（投资者）：_ 乙方（证券营业部）：_ 依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其

35、他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规章的规定，甲乙双方就甲方托付乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。 第一章 双方声明 第一条 甲方向乙方作如下声明： 1甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规章限制其投资证券市场的情形。 2甲方保证在其与乙方托付代理关系存续期内其向乙方供应的全部证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法。 3甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的风险提醒书，清晰熟悉并情愿担当证券市场风险。 4甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规章。 5甲方已具体阅读本协议全部条款，并精确理解其含义，

36、特殊是其中有关乙方的免责条款。 其次条 乙方向甲方作如下声明： 1乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。 2乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易供应相应的效劳。 3乙方确认其向甲方供应的托付方式以双方商定的托付方式为准。 4乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规章。 其次章 开设资金帐户 第三条 甲方应亲自开设资金帐户。 甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。 第四条 甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。 第五条 甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）

37、。 甲方可以随时修改密码。 第三章 交易代理 第六条 甲方可以通过其次条第三项商定的托付方式下达托付。 第七条 乙方为甲方供应以下效劳： 1承受并忠实执行甲方下达的托付； 2代理甲方进展资金、证券的清算、交收； 3代理保管甲方买入或存入的有价证券； 4代理甲方领取分红派息； 5应甲方要求供应其帐户资金和证券变化状况的清单； 6双方依法商定的其他事项； 7证券监视治理机关规定供应的其他效劳。 第八条 甲方进展柜台托付时，必需供应有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。 甲方进展自助托付，必需输入正确的密码。 第九条 当甲方托付未成交或未全部成交时，甲方可以变更

38、其未成交的托付。 第十条 甲方应在托付下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。 甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。 第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议。 第四章 资金存取 第十二条 甲方依法享有资金存取自由。 甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有商定或甲方另有指令，乙方必需准时办理。 第十三条 甲方可以通过乙方柜台存取资金。 甲方也可以通过其他方式存取资金，但应根据乙方的要求办理有关手续。 其他方式由乙方依法供应，其含义由乙方负责解释。 第十四条 通过乙方柜台提取资金的，应供应取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。 乙方根据*证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。 第十五条 甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行。 第十六条 当第十三条其次款所指的其他资金存取方式无法进展时，甲方应在乙方柜*理资金存取手续。 第五章 变更和撤销 第十七条 当甲方重要资料变更时，应准时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。 第十八条 甲方撤销指定交易，需另行签署有关文