企业违规经营自查报告(3篇).docx

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1、 企业违规经营自查报告(3篇) 一、专项活动组织与开展状况 （一）依据工作方案，公司对本次专项活动作出如下组织部署： 1、公司总经理组织召开发动会并作出详细部署，要求工作小组高度重视本次专项活动，切实查找存在问题与缺乏，制订整改措施并逐项落实到位，使公司财务会计根底工作得到进一步提高，财务检查工作自查报告。 2、公司财务负责人组织相关人员仔细学习深圳证监局关于在深圳辖区上市公司全面深入开展标准财务会计根底工作专项活动的通知（深证局发20xx109号）（以下简称专项活动通知）、关于填报（以下简称调查问卷）、关于深圳辖区上市公司财务会计根底工作常见问题的通报（以下简称常见问题通报）和公司现有的各种

2、财务制度与文件。 3、公司财务负责人布置专项活开工作安排，就自查阶段的分工、要求与时间安排等作出部署，要求相关人员按规定时间仔细完成自查内容，形成工作底稿和初步自查状况提交财务负责人审核。 4、公司审计室根据工作方案的要求，制订审计规划并准时开展审计。 （二）依据工作方案，本次专项活动开展状况如下： 1、公司财务人员依据调查问卷与常见问题通报分类整理、汇总自查内容，开展标准财务会计根底工作专项活动自查报告 2、财务部副经理对财务人员的自查工作底稿与自查结果具体复核，对自查发觉存在的问题进展重点核查，并提出相应的自查核查结果，提交财务负责人审核。 3、财务负责人对财务部副经理的自查结果进展了审核

3、，对自查底稿的内容完善提出指导意见，要求财务部按时提交专项活动自查报告。 4、按工作方案要求，财务部将自查底稿与自查报告提交公司审计室。 企业财务自查报告五篇汇合企业财务自查报告五篇汇合 5、审计室根据制定的审计规划，依据深圳证监局相关文件要求对自查报告内容逐项稽核，并就与财务掌握相关内容进展审核，同时向审计委员会报告专项活动开展状况，听取审计委员会对自查工作的指导。 6、财务负责人就自查阶段工作开展状况、自查内容、发觉问题或存在的缺乏、提出整改措施、期限和责任人等状况向总经理作出全面汇报;审计室就专项活动的稽核结果与建议形成内部审计报告提交董事会审计委员会审议，并向总经理作出通报。 7、依据

4、自查状况与内部审计状况，形成了专项活动的自查报告提交董事会审议。 二、自查内容、发觉问题及整改措施 依据中华人民共和国会计法、企业内部掌握根本标准、会计根底工作标准、会计电算化治理方法、会计档案治理方法等相关规定，公司逐项对比调查问卷和常见问题通报进展了仔细、全面地自查。公司在财务治理组织架构和人员配置、会计核算根底工作标准性、资金治理和掌握、财务治理和会计核算制度建立、财务信息系统使用和掌握、财务会计内部治理掌握等方面的财务会计根底工作较为标准，同时按相关文件的要求尚存在肯定缺乏之处需进一步加以完善。为此，提出以下整改措施、整改期限和整改责任人，仔细加以落实： （一）关于财务人员专业培训方面

5、存在问题：会计人员的专业培训需要进一步加强。整改措施：财务部将依据会计人员实际状况制订会计专业学问与技能、财政税收政策法规、关务学问、外汇治理等方面的针对性培训规划，同时安排财务人员积极参与各政府职能部门与银行进行的专项培训。整改期限：20xx年9月30日前，并长期坚持。 （二）关于财务治理制度方面开展标准财务会计根底工作专项活动自查报告存在问题：（1）公司尚未建立财务会计相关负责人治理制度，未对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等作出规定;（2）公司财务治理制度中未对亲属回避、定期轮岗作出明确规定;（3）未特地对公允价值计价、资产减值和估计负债制定标准与程序;（4）公司财

6、务治理制度中仅仅规定了原则性的责任追究条款，缺乏可操作性。整改措施：依据公司财务治理制度等有关规定，拟定公司财务负责人治理制度，提交公司董事会审议批准;拟修订公司财务治理制度，对亲属回避、定期轮岗作出明确规定;依据对公允价值计价、资产减值和估计负债核算要求，制订出可操作性的标准与程序;拟修订公司财务治理制度中的责任追究条款，对责任追究的范围、责任认定的详细标准、惩罚措施以及责任追究机构和程序等作出明确的规定，且责任追究与财务负责人的绩效考核挂钩。 （三）关于财务信息系统建立方面存在问题：财务人员对金蝶财务软件K3V10。4版本的一些功能运用存在不完全熟识、局部操作技能不娴熟的状况。整改措施：财

7、务负责人组织财务人员进展会计电算化学问全面业务技能与操作技巧的特地培训，同时与金蝶财务软件的售后技术支持加强联系，获得其技术指导和支持。 （四）关于财务会计内部治理掌握方面存在问题：财务部与客户的对账书面确认执行不到位。整改措施：财务部对重点客户核对销售货款，并书面确认核对结果。整改期限：20xx年7月31日前整改责任人：财务总监梁新辉、审计室负责人王秀玲通过专项活动的自查阶段工作，进一步提高了财务人员对标准财务会计根底工作重要性的熟悉，加强了财务会计根底工作系统性学习。对查找到缺乏之处，公司将严格根据整改措施仔细加以落实。开展标准财务会计根底工作专项活动自查报告。 企业违规经营自查报告二 一

8、、 监理组织机构落实状况 1. 监理组织机构设置和人员配备 依据大连虎滩湾环境改造工程建立的需要，我监理单位资质及业务范围符合规定要求，依据合同规定，组建了现场工程监理机构，监理部全权负责合同范围所规定的监理内容，实行总监理工程师负责制。为了顺当开展监理工作同时配备专业监理工程师及监理员等，全部监理人员均持证上岗。 工程监理部人员构成（表） 工程监理机构治理制度完善，办公、交通、通讯等设施齐全，工程监理部实行总监理工程师负责制，在现场全权代表公司对工程质量、安全、进度、合同等方面进展全方位掌握，并沟通、协调业主与施工及相关单位之间的相应工作。监理部制定了现场监理工作制度及各级监理人员的监理职责

9、，人员分工明确，严格根据制定的监理工作程序进展监理工作。 二、 监理质量安全体系落实状况 1. 依据监理标准及有关部门规定要求，结合本工程工程特点，我工程 监理部编制了工程监理规划、监理实施细则、安全监理实施细则、旁站监理实施细则、临时用电监理实施细则等监理指导性工作文件。 2. 依据市水运工程治理部门要求，建立独立的监理档案内页资料。 3. 建立监理工地会议制度，工程开工前召开第一次工地例会，定期召开监 理周例会，并形成监理睬议纪要。每天编写监理日记，每月准时编写监理月报。 4. 依据设计图纸、施工合同、监理合同及相关水运工程质量标准等进展施 工现场质量治理与掌握，通过现场监视、检查、和旁站

10、等能准时发觉潜在的工程质量及安全隐患、影响质量及安全的不利因素等，并要求施工单位准时整改，必要时下发监理业务联系单，确保工程施工质量符合设计、标准等要求。 5. 严格审批施工单位上报的施工专项方案，对于审核批准的专项施工方 案，严格催促施工单位根据专项施工方案进展施工。对于工程的关键部位和关键工序、隐藏工程等施工实施旁站监理，并形成监理旁站记录，确保了工程关键部位及关键工序施工质量。 6. 严格审查施工单位进场船只、设备等相关手续，以及特种人员作业证。 加强现场施工质量治理、掌握工作，有效的削减了现场施工质量通病。 7. 在施工过程中每道工序完成后，施工单位自检合格后通知监理验收，监理验收合格

11、后同意施工单位进展下道工序，保证了工程严格根据施工程序进展施工。 8. 时常对施工现场进展安全检查，发觉有安全隐患、施工人员违章操作及 违反强制性标准文件的行为准时下发安全整改通知单，要求施工单位限期内整改，施工单位已按要求整改，并经监理复查到达相关要求，确保了工程安全文明施工。 三、 监理工作总结 在建立单位的支持下，施工单位的积极协作下以及水运工程质量监视站的监视下，目前整个工程处于可控状态，施工现场施工质量及安全文明施工状况良好，未发生质量及安全事故，相关工程档案资料根本与工程进度同步。 依据本工程工程的特点及建立单位的相关要求，在后续的施工中，我工程监理部还需加大监管力度，以确保本工程

12、工程按期、保质完成。 企业违规经营自查报告三 依据关于印发“六五“保密法制宣传教育中期检查督导工作方案的通知精神，深刻领悟新形势下加强保密工作的重要性。经过落实检查，现将我处保密工作状况说明如下。 一、高度重视，切实加强保密治理工作 组织处室成员仔细学习各项规章制度和保密制度，并加强文档保管和计算机的安全使用与治理。并在详细落实中，对处室成员进展了逐机、逐项自查，不留死角，确保安全工作到位。 二、明确责任，严格要求 1、我处严格执行保密治理制度，指定专人保管和收发文档 ，对涉密文件保持高度警觉，严格按程序办理并准时归档。处室重要文件资料指定专人负责保管，对过期没有保存价值的文件资料也必需交由厅

13、指定人员进展销毁处理。 2、我处无涉密计算机; 3、我处个人计算机已全部安装反病毒软件，并设置定期升级、定期全盘杀毒，以确保个人计算机安全无漏洞!。 4、已落实设置双硬盘隔离措施，全部涉密文件都只存放于办公系统内网，确保了涉密计算机不上网，上网计算机不涉密。 5、个人U盘或移动硬盘不存放涉密资料，以防资料外泄。 三、进一步加强保密治理工作，确保保密工作落到实效 通过自查，我处的保密工作做到制度到位、治理到位、检查到位，但也存在肯定的问题，主要是计算机防范技术有待学习提高，参与法律法规的宣传和教育活动不够。 我们将连续加强保密法律法规的学习，以增加处室成员的”保密意识和法制观念，坚固树立保密无小事的思想，进一步提高保密治理水平。