内控制度自查报告2.docx
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_05.gif)
《内控制度自查报告2.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《内控制度自查报告2.docx(51页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、 内控制度自查报告内掌握度自查报告1 为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险,落实案件专项治理的有关文件精神,依据东信联发20xx192号文件的要求,结合我社的实际状况,我社制定了详细案件专项治理工作自查方案,并组织全体职工对此项工作进展了全面的学习。通过学习,我对这项工作有了较为深刻的熟悉。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机,加强制度建立,强化监视检查,增加法纪观念和遵守规章制度的自觉性,有效遏制案件高发的势头,确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广阔员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性,进一步熟悉到违反规章制度操作规程的危害性。 依据实施的方
2、案,在社领导的组织下,我利用工余时间,再次仔细地学习了我社制定的xx市xx农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行方法、xx市xx信用社会计出纳人员违规惩罚实施细则、xx市xx农村信用合作社安全保卫工作治理实施细则、xx市xx农村信用社经营治理指标百分制考核方法、xx市xx农村信用社会计出纳人员操作规程、xx市xx农村信用社20xx年度财务费用治理实施方法、xx市xx农村信用社干部职工劳动治理与违规惩罚实施细则等规章制度和操作规程。通过学习,加深了对各项规章制度和操作规程的印象,我对比相关的条例,对自己一年以来的工作、学习和生活一一进展了回忆,目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节,以便于准时补
3、缺补漏,准时整改,逐步完善。下面,我对自己的工作学习和生活进展一次全方位的自查。 业务方面: 1、一年多来,本人担当xx农村信用社主办会计一职,在社主任的领导下,负责本单位的会计、出纳工作,协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应常常向主任汇报会计、出纳工作状况及内勤人员的思想、行为状况方面做得不够好,不够主动准时向主任供应这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋标准,能够随着业务的进展,根据新的业务操作流程和标准,结合本社的实际状况,准时制定相宜的、统一的操作标准,以加强内部治理。但是由于我社人员配置较紧,无法常常组织会计、出纳人员集中对业务进展培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点
4、,交由各人各自学习,这就简单造成内勤人员关于业务操作方面理解不全都,会消失个别岗位力量较为薄弱的现象。 2、作为信用社的主办会计,既是会计辅导员,又是二级稽查员,我在抓好各项内掌握度的落实的同时,能准时发觉、解答和解决业务中遇到的疑难问题,做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查,准时发觉工作中存在的问题与薄弱环节,准时提出整改意见,催促当事人积极实行措施加以防范与整改,并准时向主任汇报发觉的问题,取得领导的支持,以使各项制度的执行更加到位。但是有时由于事务繁忙,时间安排不够合理,由于时间有限,对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够。依据联社的相关制度,结合我社的实际状况,编制检查评
5、分表,明确奖罚,年终依据评分状况进展奖优罚劣,以此鼓励会计出纳做好本职工作。 3、作为主办会计,我能仔细核算各项财务收入,严格本钱治理,仔细组织会计核算,正确反映和评价经营成果,为主任的经营决策供应数据。 4、仔细做好全辖重要空白凭证的治理。能严格根据重要空白凭证的领用手续,做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理安排各网点和存量。每月坚持不少于一次的帐实检查,确保凭证的使用、销号有序、正规,避开消失遗失。 5、能根据制度规定做好以下日常工作: 一是正确提取各项费用; 二是做好各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作; 三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监视工作; 四是准时核对内部帐,
6、催促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作。 内掌握度自查报告2 恒泰长财证券有限责任公司(以下简称“恒泰长财”)作为广东精艺金属股份有限公司(以下简称“精艺股份”或“公司”)持续督导的保荐机构,依据证券发行上市保荐业务治理方法、企业内部掌握根本标准、深圳证券交易所股票上市规章(20xx年修订)、深圳证券交易所上市公司保荐工作指引(20xx年修订)、深圳证券交易所中小企业板上市公司标准运作指引等有关法律、法规和标准性文件的规定,对精艺股份20xx年度内部掌握评价报告及内部掌握规章落实自查表有关内容进展了审慎核查,详细状况如下: 一、保荐机构进展的核查工作 恒泰长财指派担当精艺股份
7、持续督导工作的保荐代表人就精艺股份内部掌握制度的制定和运行状况等有关事项与精艺股份董事、监事、高级治理人员以及内部审计部等相关部门进展了沟通,查阅了精艺股份股东大会、董事会、监事会、董事会各特地委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规章、投资者治理制度、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部掌握制度、业务治理规章等,从公司内部掌握环境、内部掌握制度建立、内部掌握实施状况等多方面对公司内部掌握制度的完整性、合理性和有效性进展了核查,并对精艺股份20xx年度内部掌握评价报告及内部掌握规章落实自查表进展了逐项核查。 二、公司内部掌握评价结论 依据公司财务报告内部掌握重大缺陷的认定状况,于内部掌握评
8、价报告基准日,不存在财务报告内部掌握重大缺陷,董事会认为,公司已根据企业内部掌握标准体系和相关规定的要求在全部重大方面保持了有效的财务报告内部掌握。 依据公司非财务报告内部掌握重大缺陷认定状况,于内部掌握评价报告基准日,公司未发觉非财务报告内部掌握重大缺陷。自内部掌握评价报告基准日至内部掌握评价报揭发出日之间未发生影响内部掌握有效性评价结论的因素。 三、公司内部掌握评价工作状况 (一)内部掌握评价范围 公司根据风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 1、纳入评价的主要单位包括:广东精艺金属股份有限公司、佛山市顺德区精艺万希铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺
9、铜业有限公司、飞鸿国际进展有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99、51%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项有:组织架构、企业文化,人力资源、制度建立、资金活动、资产治理、销售治理、财务报告、信息披露治理、子公司治理、关联交易、对外担保、期货套保、风险投资等业务。 (1)组织架构 公司建立了以股东大会、董事会、监事会和经营治理层为主体、标准运作的法人治理构造,依据公司战略规划设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机构和二级产业治理模式,建立了相应的授权、检查和逐级负责制度,贯彻了不兼容职务相互分别的原则,形成
10、了相互制衡机制,保证了董事会及经营治理层指令的贯彻执行,保障了公司运营的标准有序运行。 (2)企业文化 随着经营形式的变化,公司以“为员工供应适合培育才智发觉的多元化、包涵的环境,制造并传递创新学问,建立可持续进展的创新型多元化产业集团”为企业愿望,秉承“敬重学问、认同价值、责任分清、利益共享”的核心价值观,坚持以人为本,科学进展,实现了公司持续、稳健、和谐进展。 (3)人力资源 公司建立和实施了较科学的聘用、培训、教育、考核、奖惩、晋升、淘汰等人事治理制度,对人员引进、劳动合同订立、考勤治理、薪酬构造、绩效奖惩等各个环节进展标准,形成了有效的鼓励机制。 (4)制度建立 为了加强和标准企业内部
11、掌握,提高企业经营治理水平和风险防范力量,结合公司实际状况及需要,20xx年度公司制定了风险投资治理制度、股东大会网络投票实施细则、限制性股票鼓励规划实施考核治理方法,进一步修订了公司章程、股东大会议事规章等内部掌握治理制度。 (5)资金活动 针对资金治理工作,公司及各重要业务子公司均建立了完善的治理制度,包括资金使用审批、对外投资、货币资金治理等方面。公司严格根据相关治理制度做好资金治理工作,确保公司资金使用符合合理性、效率性、安全性的原则,确保为公司进展供应充分的资金支持。 (6)资产治理 公司制定了较为完善的固定资产治理制度,对公司固定资产的购置、登记、治理、处置以及相关财务核算进展了明
12、确规定。公司对固定资产进展严格的登记、治理及记录,严格掌握固定资产的日常治理和维护,爱护固定资产安全。 (7)销售业务 各销售机构在治理层的指导下,对行业和市场进展深入的讨论和猜测,在此根底上,根据公司工程进展战略和总体运营目标,制定、调整销售规划和销售策略,确保销售业务的顺当进展。 (8)财务报告 公司财务部门直接负责编制公司财务报告,严格根据国家会计政策等法律法规和公司相关内掌握度的规定完成工作,确保公司财务报告真实、精确、完整。 针对公司年度财务报告,公司根据规定聘请会计师事务所进展审计,并在审计根底上由会计师事务所出具审计报告,保证公司财务报告不存在重大过失。同时,对于财务报告的信息披
13、露工作,根据公司信息披露治理的制度执行,在此过程中对相关内幕信息知情人进展准时的登记监视,保证公司财务信息不会提前泄露。 (9)信息披露 公司依据上市公司信息披露治理方法、深圳证券交易所中小企业板上市公司标准运作指引等规定,并结合自身实际状况制定了信息披露治理方法、 投资者关系治理方法、内幕信息知情人治理制度、外部信息使用人治理制度、重大信息内部报告制度、年报信息披露重大过失责任追究制度、独立董事年度报告工作制度等制度规定,明确内部掌握相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围,做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合,确保信息的准时、有效。利用EAS、ERP系统、内部局域网等现代化信息平台,使得
14、各治理层级、各部门、各业务单位以及员工与治理层之间信息传递更快速、顺畅,沟通更便捷、有效。 (10)子公司治理 为加强子公司的治理,确保子公司标准、高效、有序的运作,促进子公司安康进展,提升公司整体资产运营质量,维护公司和投资者的合法权益,依据我国公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规章等法律、行政法规、部门规章、标准性文件及公司章程等的有关规定,结合公司实际状况,制定了子公司治理制度。截止20xx年12月31日,公司共有四家全资子公司。按制度要求,公司主要通过向各控股子公司及参股公司委派董事、监事、高级治理人员,加强对其财务工作监视,重大信息沟通和日常工作监管等方式对控股子公司及参股公司进
15、展监控,上述控股子公司不存在违反法律法规的情形。 内掌握度自查报告3 县人社局: 依据xxx社会保险局关于印发养老保险内掌握度检查工作实施方案的通知(渝社险发20xx22号)文件要求,我局高度重视,积极组织实施,现将自查状况报告如下: 一、强化组织领导 我局高度重视此项工作,成立了养老保险内掌握度实施运行状况迎检领导小组。由社保局局长xxx任组长,社保局党支部书记、副局长xxx任副组长,综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。领导小组下设办公室,详细负责领导小组的日常详细工作,办公室设在综合科,由xxx任办公室主任。 二、高度重视、积极编制印
16、发 进一步健全内掌握度在xxx社会保险局关于印发的通知(x社险发20xx1号)的根底上,依据xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部掌握工作的通知(渝社险发20xx83号)文件相关要求,结合我县养老保险实际和近年来一些新形势、新政策的变化,制定印发了包括县社保局风险评估制度、县社保局人事治理制度等18个制度,明确了科室分工、职能,标准了业务办理流程,促使内掌握度得到完善。 三、强调按章办事,各项工作平稳有序推动 (一)机构设置合理,授权治理明确 依据我局实际状况,我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科,并明确了每个科的职能职责,做到了分工
17、合理,职责明确。其次,我局还印发制定了xxx社会保险局集体决策制度。坚持民主集中制,少数听从多数;坚持决策事项及其打算结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则;明确了以局长办公会的决策方式。保证了决策程序和决策形式公正、合理。再次我局各项业务严格实行授权治理,坚持做到集权与分权相结合;最终我局还制定印发了xxx社会保险局人事治理制度、工作考核制度、xxx社会保险局工作人员职业培训制度、xxx社会保险局奖惩制度等制度,加强了对工作人员的标准治理。 (二)完善各项制度,业务运行标准有序 一是严格根据国家部委和xxx的相关法律和政策,结合本单位养老保险工作的实际状况,我局制定了业务经办流程,标准了
18、各项业务的经办流程,明确了参保登记治理、缴费基数核定、待遇审核、待遇支付等详细流程;二是完善了参保登记手续,对参保登记、特殊是补缴历年的参保人员进展严格的审查,杜绝资料不全的人员参保。参保人员注销登记后,准时对参保热暖的账户和待遇支付准时处理并封存其参保信息和档案资料;三是严格根据业务操作规程、和相关政策核定单位和个人的缴费基数,并加强了对单位参保的稽核检查,对稽核消失问题的准时处理,确保了基金的安全;四是严格根据相关文件规定对个人账户进展计息,对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户;五是严格进展待遇初审、复审等工作,做到资料完备、待遇发放精确无误;六是在人手相当紧缺的状况下配备了特地的
19、人员从事养老保险转移工作,加强对转移接续手续的审批,确保了养老关系转移接续的严厉性;七是在办公场地极为有限的状况下通过租赁场地、购置档案柜等手段,严格根据市局相关文件规定对档案归类、装盒进展标准治理。 (三)严格执行财务制度 一是制定了会计、出纳制度及操作规程,明确了会计、出纳的岗位职能职责。规定财务科科长为特地的会计负责人,明确了特地的出纳人员,负责记账、符合、稽核等工作;二是严格执行相关文件规定,准时编制年度预算,对预算有调整的准时完善相关审批手续;三是按规定严格执行财务制度“收支两条线”,在工商银行开设了基金征缴专户、在xx银行开设了农夫工征缴专户、在xx农商行开设了城乡居民养老保险基金
20、征缴专户,实行专户治理,基金收入根据各自险种分别建账、核算;四是根据会计、出纳等相关规定的安排,坚持每天和银行财政专户进展对账,准时编制了专户的银行存款余额调整表,做到了银行存款余额与会计帐表等全都,做到了帐帐、帐表、账单相符。五是强化票据等财务凭证的治理,准时对财务资料进展归档整理;六是强化印章和密码治理,财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保管,印章的使用严格根据我局印发的xxx社会保险局印章治理制度执行,做到了使用标准,用途、范围合理,审批手续完备。 (四)增加设备配置,信息安全建立取得较大进步一是建立数据安全备份制度。财务数据的备份工作由财务稽核科日常定期负责,统计信息科负责效劳
21、器存储资料的不同存储介质和不同存储地点的备份工作。二是建立数据责任追究制度。数据维护流程严格根据规定执行,并落实签字登记环节,逐级追查消失问题的环节。三是建立数据质量分析制度。统计信息科负责养老数据质量动态监控与分析,财务稽核科负责财务数据质量动态监控与分析。分析报告分别由统计信息科和财务稽核科提交。四是建立机房运行治理制度。制定印发了xxx社会保险局信息安全治理制度,由统计信息科负责机房运行治理。每天负责对相关网络设备及效劳器运行进展日常检查,对于其他科室使用机房设施进展登记。五是具备牢靠数据安全恢复措施。选购了upm时时备份软件,保证数据的时时备份,针对每次办理业务进展毫秒级备份;选购绿盟
22、防火墙一套,保证数据的安全。 (五)内掌握度完善,内部监管得力 依据xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部掌握工作的通知(渝社险发20xx83号)文件相关要求,制定出台了xxx社会保险经办机构办理养老保险业务内部掌握实施细则,其中包括:xxx社会保险局审计稽核制度、xxx社会保险局风险评估制度、xxx社会保险局信息公开制度等20个内掌握度,我局各科室严格根据内部制度相关制度的规定,切实履行各自职责。通过定期与不定期检查的方式,对在机构运行状况进展检查,对在检查中发觉的问题,准时整改。其次我局准时向社会公布最新的社会保险相关政策和法规,加大宣传,以便参保人员准时了解。 四、强化监管、积极
23、整改存在问题 总体来说,我局通过制定完善相关的内控细则,明确每个岗位的职能职责,实行定期检查与不定期抽查的方式催促落实各项内掌握度的实施,内掌握度在我局运行较好。此外我局也对在检查中发觉的问题如:政策、法规公布更新不准时,档案资料归档不准时等状况进展了积极的整改落实,使内掌握度在保障我局各科室正常运转发挥更好的效果。 xxx社会保险局 二0xx年四月二十九日 内掌握度自查报告4 20xx年,新日银行将严格根据上级行的总体要求,切实落实各项措施,明确岗位职责、细化治理措施、加强内部掌握和案件防范工作建立,严把内控案防关口不放松,促使我支行内控案防工作取得更大的成绩。 一、加强组织领导、提高案防意
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 内控 制度 自查 报告
![提示](https://www.taowenge.com/images/bang_tan.gif)
限制150内