农行银行整改报告范文.docx

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1、 农行银行整改报告范文 我行于2023年5月9日承受2023年案件风险排查小组的检查，我行积极协作领导小组督导工作。但在检查中还是存在收入进账不合规及账户审核资料不到位状况，下面是我行的整改状况 （一）2023年8月1日，大同振兴支行红旗支行为客户郜福，账号：04-289000440006940，金额0.7万元办理密码挂失，将手续费入错账，应入密码挂失手续费账户，账号：04-289001940050202。，入错至汇款手续费账户，账号：04-289001940050206传票号289N0062.柜员：王田鱼 授权主管：刘翠兰 整改状况：检查后我行马上将此状况通报柜员，在今后工作中要加强业务学习

2、，正确操作，合规进账，杜绝中间业务收费合理、合规。 （二）大同振兴支行红旗支行为大同市吉星物资有限公司办理单位定期存款开户证明书存入日期2023年7月26日，到期日2023年10月26日，金额300万元，期限3个月，自动转存3个月。2023年10月26日到期后机器自动转存，2023年10月28日该单位通过进账单办理转账支取，转入该单位根本账户，金额3012885.26元，单位定期存款支取时无单位预留印鉴卡，传票号273O0003，单位定期存款提取支取手续不完整、不标准，账户使用不合规。 整改状况：大同市吉星物资有限公司在我行开立一般存款账户，在我行已预留印鉴卡片。2023年10月28日支取单位

3、定期存款，我行为多留一套印鉴卡片。今后我行将加大对单位定期存款开销户资料的审核监视工作，杜绝开销户手续不完整、不标准，使单位定期存款在我行有序稳健进展。 案件风险防控工作的检查是对我行内控工作存在问题的一个警示。我行将在今后工作中加强柜员学习，提高业务技能，把案件防控工作做足、做好，使我行运营工作稳健运行进展。 农行红旗支行 农业银行2023年以来各类问题整改报告2023-01-20 14:13 | #2楼 a分行： 依据xx分行2023年一季度会计检查意见书要求，我行由财会部部牵头，组织xx分行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关问题进展了逐一整改、落实、现将相关状况汇报如下： 一、组

4、织工作 2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，xx营业部、a支行、b支行会计主管及财会部检辅人员参与了会议，会议对整改工作进展了具体布置，要求各机构于2月22日将检查发觉问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改状况进展追踪检查。 二、整改措施及整改完成状况 (一)加强会计业务培训，提高会计人员风险意识 针对会计人员风险意识淡薄 查询查复不标准。的状况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业完毕后组织集中培训。会计治理部门依据实际需要不定期地对会计人员进展业务培训，更新学问，准时把握新政策、新规定，最大限度削减因制度理

5、解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。 财会部总经理牵头组织了兴业银行商业汇票业务会计操作规程和票据业务风险提示的学习，参与人员为各级会计治理人员、xx行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对比制度解读，订正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和治理。 各机构定期向财会部报告问题库等制度规章的学习状况，财会部依据报送的记录抽查录像，跟踪查看员工学习的动态，通过季度考试、监视传票质量、会计检查等，落实学习效果。 (二)加强会计队伍建立，做好会计人员的梯队培育 针对会计人员缺乏，存在风险隐患的状况，我行进展了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工

6、队伍，加强后备会计人员储藏。详细是，第一步，由b行二级主办c接替zx担当b支行会计主管。zx调回xx分行工作，主要负责票据治理等重要职责。e支行录用的会计主管在对公柜台担当会计经办工作。其次步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学习，将现金区工作满3年的老柜员逐步安排到对公区进展岗位轮换。此次人员调整是为了充实xx营业部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜面票据、账户治理。另外财会部加紧了事后监视岗位人员的聘请，估计近期会计治理人员会增加充实。 (三)建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责 会计档案治理混乱现金和重要物品治理存在风险隐患的问题，我行分析缘由是由于 柜员间职责不清，操作不标准导致的.。整改措施是，对营业室人员进展明确分工，进一步健全会计岗位责任制。会计人员要根据岗位标准对所做的每项业务进展自查和改良，发觉问题，准时解决。详细为：各机构会计主管梳理本机构会计人员岗位，结合本行的实际状况重新拟定岗位职责，加强各岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的会计后台业务做明细划分，避开一人兼职过多，无法履职的状况。会计主管将新一版的岗位职责表报送财会部，财会部对职责表进展把关，提出意见建议，并照此分工进展会计监视检查。 农行银行整改报告范文全文内容当前网页未完全显示，剩余内容请访问下一页查看。