证券市场基本法律法规真题汇编-优质版.pdf

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1、证券市场基本法律法规真题汇编(三)一、选择题(共 50 题每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的其从业资格自取得之日起满（）后自动失效。A1 年 B18 个月 C2 年 D3 年 2下列选项中，说法不正确的是（）。A任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益 B未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用 C债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债

2、券的交易行为 D证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人 3下列关于监事会会议的说法中正确的是（）。A每年至少召开 2 次会议 B应当于每年下半年召开会议 C应当于股东大会结束后召开会议 D监事可以提议召开临时监事会会议 4单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A5%B1%C3%D2%5 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A5 万元以上 10 万元以下 B3 万元以上 10 万元以下 C5 万元以上 20 万元以下 D5 万元以上

3、30 万元以下 6证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。A最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录 B最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 7可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（）。A融券专用证券账户 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D融资专用资金账户 8有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。A由

4、全体监事过半数选举产生 B由全体监事 13 以上人数选举产生 C由全体监事 23 以上人数选举产生 D由股东大会任命 9诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。A2 B3 C5 D10 10以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。A处以 3 年的管制 B处以 6 个月的拘役 c处以 8 年的有期徒刑 D处无期徒刑 11虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。A10%以上 15%以下 B5%以上 15%以下 C1 万元以上 3 万元以下 D5 万元以上 50 万元以下 12股

5、份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（）。A12 B14 C13 D23 13用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（）。A信用交易资金交收账户 B融资专用资金账户 C客户信用交易担保资金账户 D信用交易证券交收账户 14某上市公司拟在 1 年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的 45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A过半数 B半数 C13 D23 15从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A辞职 B与原聘用机构解除劳动合同 C不为原聘用机

6、构所聘用 D变更聘用机构 16深圳证券交易所规定每季度结束后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。A3 B5 C10 D15 17财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。A5 年 B10 年 C15 年 D20 年 18对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处 5 年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。A非法募集资金金额的3%B非法募集资金金额的10%C20 万元 D200 万元 19（）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。A证监会 B银监会

7、 C中国人民银行 D财政部 20下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。A经理 B董事会秘书 C副经理 D财务负责人 21下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（）。A合伙企业 B股份有限公司 C企业分支机构 D个人独资企业 22 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。A10%3 B20%6 C30%3 D50%6 23证券公司办理（）应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。A买卖委托 B经纪业务 C自营业务 D资产管理 24对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（

8、）的罚金。A1%以下 B1%以上 3%以下 C1%以上 5%以下 D5%以上 25下列不属于有限责任公司经理职权的是（）。A组织实施公司年度经营计划和投资方案 B提请聘任或者解聘公司副经理 C决定公司财务负责人的报酬 D组织实施董事会决议 26下列人员中，不能担任公司法定代表人的是（）。A董事长 B执行董事 C经理 D监事 27有限责任公司监事的任期每届为（）。A不少于 3 年 B不少于 2 年 C3 年 D2 年 28证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不

9、能自作主张，擅自改变委托人的意愿。A保密性 B权威性 C广泛性 D客观性 29下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（）。A向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 D在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 30证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作，

10、并在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。A315 B310 C660 D630 31证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。A公司专门负责结算托管的部门 B证券交易所 C证监会 D中国证券登记结算有限责任公司 32上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。A13 B23 C30%D50%33下列选项中，说法正确的是（）。A证券经纪商具有广泛性 B同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务 C证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 D证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金

11、或债券、股票等证券形式的资产 34下列不属于证券发行和交易原则的是（）。A公开 B公正 C公平 D平等 35下列关于收购的说法，不正确的是（）。A收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 B收购行为完成后，收购人应当在 10 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 C收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准 D收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式 36 证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是（）。A责令改正

12、 B没收违法所得 C处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 D撤销相关业务许可 37下列关于保荐期间的说法，错误的是（）。A首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度 B主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后 1 个完整会计年度 C首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度 D创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度 38参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序

13、的，（）年内不得参加资格考试。A2 B3 C4 D5 39证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（）依法承担相应的法律责任。A证券公司 B证券经纪人 C证券公司法人 D其主管人员 40下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。A情节严重的，处5 年以上有期徒刑 B.情节严重的，处以拘役 C情节严重的，处5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得1 倍以上 5 倍以下罚金 D单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5 年以下有期徒刑或者拘役 41发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是

14、（）。A处以 10 万元的罚款 B处以 50 万元的罚款 C处以 100 万元的罚款 D处以 150 万元的罚款 42证券公司应当（）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突切实履行反洗钱义务防止出现损害客户合法权益的行为。A建立健全证券经纪业务管理制度 B严格执行证券经纪业务监督管理制度 C建立健全证券监督业务管理制度 D积极发展证券经纪业务 43证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（）。A5000 元 B5 万元 C50 万元 D500 万元 44期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。A情节严重的，对单位判处罚金

15、 B情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1 年有期徒刑 C情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10 万元的罚金 D情节特别严重的对单位的直接负责的主管人员处1 5 年有期徒刑 45对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以（）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。A5 万元以上 10 万元以下 B3 万元以上 10 万元以下 C5 万元以上 15 万元以下 D5 万元以上 20 万元以下 46证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A3 B7 C15 D30 47下列不会成为背信运用受托财

16、产罪的犯罪主体的是（）。A商业银行 B证券交易所 C期货经纪公司 D证监会 48下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（）。A证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 C客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 D客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物 49单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，（）可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。A证券交易所 B证券公司 C

17、中国证监会 D中国人民银行 50经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2 项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。A3000 万 5000 万 B5000 万 8000 万 C8000 万 1 亿 D1 亿 5 亿 二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分共 50 分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。接受投资人或者客户

18、委托，提供证券、期货投资咨询服务 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 中国证监会认定的其他形式 A B C D 52下列选项中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有（）。因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 5 年 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年 净资产低于实收资本的 50%或有负债达到净资产的 50%A B C1 D 53证券公司融资、融券的对象不包括（）的客户。在证券公司从事证券交易 9 个月交易结算资金未纳入第三方存管 证券公司的股东、关联人缺乏风险承担能力或有重大违约记录 A

19、B C D 54下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。可以检查公司财务 可以罢免公司董事 可以向董事会会议提出提案 可以监督高级管理人员执行公司职务的行为 A B C D 55下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（）。证券公司增加注册资本证券公司减少注册资本 证券公司合并证券公司撤销境内分支机构 A B C D 56财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（）。在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法

20、律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险 就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务 A B C D 57董事会中的职工代表的产生方式有（）。公司职工通过职工代表大会选举产生公司职工通过职工大会选举产生 董事会任命股东大会任命 A B.C D 58证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（）。处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 撤销直接负责的主管人员的任职资格 由公司登记机关吊销其公司营业执照 撤

21、销相关业务许可 A B C D 59下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份 设立股份有限公司发起人的人数应当在 2 人以上 200 人以下 股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额 A B C D 60证券账户名称应当注明的内容有（）。证券公司名称资产托管机构名称 集合资产管理计划名称基金托管机构名称 A B C D 61证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，原聘用机

22、构应当在情形发生后 10 日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。辞职不为原聘用机构所聘用的 1变更聘用机构的与原聘用机构解除劳动合同的 A B C D 62下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。1机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在 15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 A B C D 63下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。证券

23、公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%A B C D 64下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。客户进行证券的申购客户提款 客户支付与证券交易有关的佣金客户支付企业所得税款 A B C D 65证券公司推广集合资产管理计划，应当将（）等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。集合资产管理合同集合资产管理计划说明书 专项资产管理计划书资产托管证明 A B C

24、D 66证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（）。对具体证券的价值分析报告对证券相关产品的价值分析报告 投资策略报告行业研究报告 A B C D 67沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）天。11463273 A B C D 68证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（）。计划说明书 集合资产管理合同的拟定文本 集合资产管理人最近 3 年经审计的财务报表 集合资产管理计划的盈利预测 A B C D

25、 69证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 投资风险由公司承担 证券投资顾问服务的内容和方式 A B C D 70下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员 A B C D 71下列属于期

26、货交易所职责的有（）。提供交易的场所设计合约，安排合约上市 为期货交易提供集中履约担保间接参与期货交易 A B C D 72下列具有法人资格的有（）。子公司分公司企业财务部门母公司 A B C D 73下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。当事人的名称代销证券的种类、数量、金额及发行价格 包销的期限及起止日期违约责任 A B C D 74发行人在披露信息（）的情况下可向中国证监会申请豁免披露。将严重损害公司利益涉及国家机密 涉及商业秘密导致违反国家有关保密法规 A B C D 75下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（）。股东的姓名各股东所持股份数 各股东取得股份的日

27、期各股东所持股票的编号 A B C D 76下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。知识产权土地使用权货币实物 A.B C D 77下列关于要约收购的说法，正确的有（）。收购要约约定的收购期限应在 30 日以上 在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东 采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票 A B C D 78下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（）。应当恪尽职守应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 应当遵守审慎经营规则基金从业人员应当具备基金从业资格 A B C D 7

28、9期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。国家机关期货交易所的作人员 未能提供开户证明材料的单位和个人证券、期货市场禁止进入者 A B C D 80下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。数额较大的，可处 5 年以下有期徒刑或者拘役 数额巨大的，可处 2 万元以上 20 万元以下罚金 数额特别巨大的，可没收财产 有其他特别严重情节的可处无期徒刑 A B C D 81上市公司暂停股票上市交易的情形有（）。公司最近 3 年连续亏损 公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 公司被宣告破产 公司有重大违法行为 A B C D 82下

29、列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。受奖励单位或个人表彰单位 表彰内容奖励等级 A B C D 83中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等进行非现场检查和现场检查。客户选择合同签订 担保物的收取和管理补交担保物的通知以及处分担保物 A B C D 84 在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低 可能出现的情形有（）。证券公司相应降低对其的授信额度 证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 可能会给客户造成经济损失 担保物被证券公司强制平仓 A B C D 85按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。合规风险管理风险技术风险市

30、场风险 A B C D 86证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。负责制定融资融券业务操作流程 选择可从事融资融券业务的分支机构 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类 A B C D 87根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。受处罚处分机构或个人名称受处罚处分机构责任人 处罚处分时间处罚处分类别 A B C D 88下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（）。为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 泄露客户资料 侵占、损害客户的合法

31、权益 A B C D 89参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有（）。年满 18 周岁年满 20 周岁 高中以上文化程度完全民事行为能力 A B C D 90申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（）。上市报告书申请公司债券上市的股东大会决议 公司章程公司财务报告 A B C D 91股份有限公司申请股票上市的条件有（）。公司股本总额不少于人民币 3000 万元 公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上 公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 15%以上 公司最近 5 年无重大违法行为 A B C D 92下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（）。证券

32、投资基金法 证券法 关于加强证券经纪业务管理的规定 证券公司监督管理条例 A B C D 93投资者存在尚未了结的融券交易的，在（）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公 司补偿对应数量的股票红利或权证等证券 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券 公司和融券投资者根据双方约定处理 A B C D 94公司营业执照必须载明的内容有（）。公司

33、名称公司住所 公司经营范围公司法定代表人姓名 A B C D 95下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。发行人的董事持有公司 1%以上股份的股东 发行人控股的公司的财务负责人保荐人 A B C D 96设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。自有资金不少于人民币 1 亿元 具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 国务院证券监督管理机构规定的其他条件 A B C D 97 公司法保护的是（）的合法权益。股东总经理债权人职 A B C D 98下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之

34、日起 3 个交易日内报证券交易所备案 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定 业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案 A B C D 99证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（）。制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序 建立客户信用评估制度 明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性 记

35、录和分析客户持仓品种及其交易情况 A B C D 100下列属于监事会职权的有（）。检查公司财务提议召开临时股东会会议 向董事会会议提出提案监督高级管理人员执行公司职务的行为 A B C D 证券市场基本法律法规真题汇编(三)一、选择题 1B解析 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第 17 条的规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 18 个月后自动失效。2C解析 根据上市公司重大资产重组管理办法第 3 条的规定任何单位和个人不得利用重大

36、资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。故选项 A正确。未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用是融资融券交易原则之一。故选项 B正确。债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时交易双方约定在未来某一日期再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。故选项 C错误。根据证券法第 74 条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；南于所任公司职

37、务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选项 D正确。3D解析 根据公司法第 55 条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。4C解析 单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。5C解析 根据证券法第 212 条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者

38、证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的责令改正。没收违法所得，并处以 5 万元以上 20 万元以下的罚款可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款可以撤销任职资格或者证券从业资格。6D解析 根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第 9 条的规定证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的不得担任财务顾问：最近24 个月内存在违反诚信的不良记录；最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在

39、被调查。7A解析 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。8A解析 根据公司法第 51 条的规定，监事会设主席 1 人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议。9C解析 根据中国证券业协会诚信管理办法第 23 条的规定，诚信信息的查询己录自陔记录生成之日起保存 5 年。10C解析 根据刑法第 182 条的规定有下列情形之一，操纵证券、期货市场情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处

40、 5年以七 10 年以下有期徒刑，并处罚金：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之问进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。11B解析 根据公司法第 198 条的规定，违反本法规定，虚报注册资本

41、、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款。12C解析 根据公司法第 117 条的规定，股份有限公司没监事会，其成员不得少于3 人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于 13，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。13C解析 客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。14D解析 根据公司法第 121 条的规定，上市公司在 1 年内购

42、买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 23 以上通过。15D解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 14 条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。16D解析 深圳证券交易所规定，每季度结束后的 15 个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划

43、的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。17B解析 根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第 33 条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于 10 年。18A解析 根据刑法第 179 条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。19A解析 根据证券发行上市保荐业务管理办法第 63 条的规定，中国证监会建立保荐信用监

44、管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。20B解析 根据公司法第 216 条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。21B解析 根据公司法第 3 条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项 8 是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。22D解析 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于 50%，期限不超过 6 个月。23B解析 根据证券法第 140 条的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其

45、他委托方式的，必须作出委托记录。24C解析 根据刑法第 160 条的规定在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。25C解析 根据公司法第 49 条的规定，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；组织实施公司年

46、度经营计划和投资方案；拟订公司内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；制定公司的具体规章；提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；董事会授予的其他职权。26D解析 根据公司法第 13 条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。27C解析 根据公司法第 52 条的规定，监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法

47、规和公司章程的规定，履行监事职务。28B解析 在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。29C解析 证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；使用客户资产进行不必要的证券交易；在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依

48、法实现有效隔离；法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。30C解析 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起 6 个月内启动推广工作，并在 60 个工作日内完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。31A解析 证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。32C解析 根据公司法第 121 条的规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 23 以上通过。33B解析

49、证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。故选项 A不正确。根据证券公司集合资产管理业务实施细则第 53 条的规定，同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项 B正确。根据证券法第 143 条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项 C不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受

50、货币资金形式的资产。故选项 D不正确。34D解析 根据证券法第 3 条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。35B解析 根据证券法第 100 条的规定，收购行为完成后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。36D解析 根据证券法第 220 条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。37D解析 保荐期间分为 2 个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据证券发行上市保荐业务管理办法第 36 条的规定