基金财务顾问服务协议.pdf

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1、基金募资顾问服务协议 甲方：地址：法定代表人：乙方：身份证号：联系方式：鉴于：1、甲方是一家依据中华人民共和国（以下简称“中国”）法律合法成立并有效存续的法人，是于中国证券投资基金业协会登记备案的合格私募投资基金管理人，甲方拟发行设立“XXXXXX股权投资基金”，并作为该基金管理人对XXXXXX有限公司控股的“XXXXXX”刚需房项目（以下简称“目标项目”）进行委托投资。2、乙方具有从事基金募集顾问相适应的资源渠道和经验。3、甲方决定根据本协议的条件和条款，聘请乙方担任其募资业务的募资顾问。乙方同意接受委托，为甲方上述工作提供顾问服务。为了使甲方上述业务依法顺利进行，甲乙双方经认真友好协商，达

2、成协议如下：一、委托事项 甲方委托乙方担任XXXXXX投资基金（以下简称“XXXXXX基金”）的专项募资顾问，乙方接受甲方委托，为甲方提供上述工作之专项募资顾问服务。具体工作范围如下：1、乙方作为甲方的募资顾问，向XXXXXX基金引荐投资者，将其作为重点潜在投资方；2、协助甲方完成此次募资工作。二、服务方式 1、属于上列范围的各事项，甲方可在办公时间内，随时与乙方联系，甲方应指定专人负责与乙方联系；若要求乙方离开本单位外出办理业务，甲方应提前通知。2、乙方提供的服务方式可为书面文件(含电传、信件、传真和电子邮件)，也可为口头方式(面谈、电话以及协助谈判等)以及其它双方认为适宜的方式。三、协议期

3、限 本协议自签字之日起生效，至本协议第一条所规定的各项服务全部完成为止。服务全部完成是指甲方完成对目标项目的投资或终止对目标项目的投资。四、甲方义务 1、甲方保证是依法成立并有效存续的公司，具有签署本协议的权利能力与行为能力，本协议一经签署即为对甲方构成具有约束力的法律文件。2、甲方保证依本协议而承担的义务是合法有效的义务，甲方履行本协议项下的义务与其依据其它协议或文件而履行的义务并不冲突，同时与法律、法规及有关行政规章亦无任何抵触。3、甲方保证为乙方的募资顾问工作提供必要的工作条件和时间、交通等方面的便利。4、甲方须维护乙方引荐的客户资源，再次设立新项目需要接洽、引进乙方客户资源时，需要经过

4、乙方的书面确认。经乙方引荐的客户资源，若再次设立新项目，甲方应向乙方支付服务报酬。报酬金额由双方另行约定。五、乙方义务 1、乙方保证具备签署本协议的权利能力与行为能力，本协议一经签署即为对乙方构成具有约束力的法律文件。2、乙方保证依本协议而承担的义务是合法有效的义务，乙方履行本协议项下的义务与其依据其它协议或文件而履行的义务并不冲突，同时与法律、法规及有关行政规章亦无任何抵触。3、乙方保证选派具有相关业务实际工作经验、责任心强的从业人员组成项目工作组，具体负责本次顾问工作。4、乙方保证负责完成甲方本次募资的相关工作，以及与其他机构的协调。5、乙方为甲方提供与本协议涉及业务的有关政策、法律咨询，

5、不得无故拒绝解答甲方的咨询。6、乙方保证，按照本协议提供金融服务过程中保护甲方利益，真实、全面、准确地向甲方提供与被投资方的有关信息，确保甲方做出正确的判断。7、乙方保证，未经告知甲方，乙方或其关联公司（包括乙方及其关联公司的相关工作人员、联络人）不得越过甲方直接与甲方的投资目标企业或其关联公司达成投资或合作交易。六、保密 1、协议双方对因签署和履行本协议而获得的、与下列各项有关的信息，负有严格的保密义务：（1）本协议的各项条款；（2）有关本协议的谈判；（3）协议一方提供给对方的涉及提供方专属的或保密的信息和数据，且该信息和数据以书面、录音、录像等形式（口头形式除外）提供；（4）双方因签署履行

6、本协议所知悉的任何与目标项目公司设立中所涉及的客户的商业信息。2、与目标项目公司有关的情况，乙方负有严格的保密义务。3、仅在下列情况下，协议各方才可披露上款所述的信息：（1）依法律、法规的规定；（2）因改制的需要，向相关的中介机构披露；（3）非因任何一方过错，而使信息已经公开；（4）协议各方事先达成书面认可。3、本条款的适用不因本协议的终止而失效，效力至本协议终止后一年。七、顾问费用及支付方式 乙方根据本协议之约定按以下方式收取顾问费用：对于乙方所提供的顾问服务，甲方同意按照乙方引荐的 XXXXXX 基金基金份额认购人的认购资金的一定比例支付相关服务费用。甲乙双方一致同意甲方按以下方式向乙方支

7、付上述顾问费用：1、自乙方引荐的投资者签订 XXXXXX 基金合同并于认购资金全部到账后，甲方根据乙方引荐投资人认购资金总额的一定比例支付乙方服务费用，具体比例如下：认购资金总额 500 万（不含）以下，1%；500 万（含）-1000 万（不含），1.5%；1000 万（以上），1.8%。甲方在乙方提供符合其要求的发票后支付顾问费。2、甲方在 XXXXXX 基金成立后收到发票后的 5 个工作日向乙方指定的账户全额支付本协议所规定的顾问费。乙方指定的账户信息:名称:帐号:开户行:甲方逾期支付顾问费的，则按逾期金额每日加收万分之四的迟延违约金。3、乙方不能在甲方要求的时间内协调投资者签订 XXX

8、XXX 基金基金合同并全额资金到账的，甲方不支付乙方服务费用。八、本协议效力 本协议自双方签字及盖章之日起即具法律效力。除另有规定外，任何一方均不得单方擅自终止本协议。九、不可抗力 1、在本协议执行过程中的任何时候，如果在本协议所涉及任何一方的注册地、营业地或本协议履行地发生对其不能预见、不能避免并不能克服的下列客观情况：（1）地震、台风、水灾、火灾、战争等不可抗力之情况；（2）新的法律、法规的颁布、实施和现行法律、法规的修改或有权机构对现行法律、法规的解释的变动导致协议无法履行；（3）国家的政治、经济、金融等状况的重大变化导致协议无法履行。2、如发生前款所列的情况，导致任何一方或双方的履约能

9、力丧失，致使本协议无法实际履行或导致对本协议委托事项的执行产生实质性不利影响或障碍，双方均有权在上述事实发生之后，向另一方发出暂缓执行或解除本协议的书面通知。3、主张发生本条第 1 款所列情况的一方需向对方提供当地政府出具的有效证明文件或当地公证机关出具的公证书。4、依本条第 2 款解除本协议时，双方在提供证明文件或公证书后，均免除继续履行本协议的责任。十、违约责任 1、乙方已按协议要求完成顾问服务、且乙方引荐的投资者已完成对 XXXXXX基金的出资，不论何种情况，甲方都须向乙方全额支付该协议中所述的顾问费用。2、未经甲方许可，乙方将目标项目公司或其关联公司的相关信息透露给第三方，从而给甲方造

10、成损失的，乙方需全额赔偿因此给甲方造成的损失，赔偿金额为该第三方投资于目标项目之全部金额的 1%。3、未经甲方许可，乙方或其关联方越过甲方直接与甲方的投资目标企业或其关联公司达成投资或合作交易，从而给甲方造成损失的，乙方需全额赔偿因此给甲方造成的损失，赔偿金额为该第三方投资于目标项目之全部金额的 1%。4、任何一方违反其义务，导致他人向对方提出或者威胁提出权利或赔偿请求，责任方应就对方产生的一切损失提供完全、有效的赔偿。赔偿范围包括但不限于：赔偿给他人的费用；为对抗上述请求和根据本款实现自己的请求而发生的诉讼费、律师费、差旅费等一切合理费用。十一、争议解决 履行本协议而产生或与本协议有关的任何争议，协议各方应首先通过协商解决。如果当事人协商不能解决，应当向甲方所在地人民法院起诉。十二、通知 本协议项下所有通知均应采用书面形式以传真、邮寄或委派专人送达，通知一经送达即生效。十二、附则 1、本协议经双方签字盖章后生效。2、本协议的修改采用书面形式，经双方协商一致并由双方签字盖章后生效。3、本协议一式两份，具有同等法律效力；协议双方各持一份。甲方：XXXXXX 资产管理有限公司 乙方（签字）：（盖章）签订日期：年 月 日 签订日期：年 月 日