证券交易11月考点重点解读：证券经纪业务概述.doc.pdf
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1、证券交易 201511 月考点重点解读：证券经纪业务概述 查看汇总：2015 年 11 月证券交易考点重点解读汇总表 证券经纪业务概述 一、证券经纪业务的含义(熟悉)(一)证券经纪业务的含义、种类、要素 含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。种类（1）柜台代理买卖；（2）证券交易所代理买卖。要素（1）委托人；（2）证券经纪商；（3）证券交易所；（4）证券交易的对象。(二)证券经纪商的含义、作用 含 义（1）证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人；（2）证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担
2、交易中的价格风险；（3）目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。作用（1）充当证券买卖的媒介；（2）提供信息服务 二、证券经纪业务的特点(熟悉)(一)业务对象的广泛性;(二)证券经纪商的中介性;(三)客户指令的权威性;(四)客户资料的保密性。证券从业频道特别 客户委托按照客户的要求代理客户买卖证券的业务种类柜台代理买卖证券交易所代理买卖要素委托人证券经纪商证券的中间人证券经纪商与客户是委托代理关系证券经纪商不承担交易中的价格风险目前我国具有法人资格的证券经纪商的特点熟悉一业务对象的广泛性二证券经纪商的中介性三客户指令的权威性四客户资料的保密性证券从业频道特别
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