国际经济学 第9章-非关税壁垒和新保护主义.ppt

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1、第九章 非关税壁垒和新保护主义 进口配额（import quota）是一国对一定时期内准许进口商品的数量限制。一般而言，配额会将进口商品的数量限制在低于自由贸易的水平。1.绝对配额（Absolute Quota）全球配额（Global Quota）国别配额（Country Quota）A、自主配额（Autonomous Quota）/单方面配额 B、协议配额(Agreement Quota)/双边配额 2.关税配额（Tariff Quota）优惠性关税配额 非优惠性关税配额一、进口配额一、进口配额全球配额和国别配额o全球配额：适用于来自任何国家或地区的商品。主管当局按进口商申请先后或按过去某一

2、时期的进口实绩，批给一定的额度，直至总配额发放完毕为止 o国别配额：在总配额中按国别和地区分配配额。不同国家和地区如超过所规定的配额，就不准进口。关税配额o不绝对限制商品的进口总量，而是在一定时期内对一定数量的进口商品，给予低税、减税或免税的待遇，对超过此配额的进口商品，则征收较高的关税或附加税和罚款。美国进口配额的例子进口的商品配额数量（千克/年）浓缩牛奶（澳大利亚）91 825浓缩牛奶（丹麦）805 092脱水牛奶（德国）9 997脱水牛奶（荷兰）548 393蓝纹奶酪（阿根廷）2 000蓝纹奶酪（智利）80 000切达奶酪（新西兰）8 200 000意大利奶酪（波兰）1 325 000意

3、大利奶酪（罗马尼亚）500 000瑞士奶酪（瑞士）1 850 000资料来源：U.S.International trade Commission,Tariff Schedules of the United States,Washington,DC,Government Printing Office,2000.（二）、进口配额的效应PQPCHNPWSWSCHNS(CHN+配额)S1S2D1D2E配额配额(Q)(Q)abcd 进口配额的效应分析DCHN进口配额的局部均衡分析进口配额的局部均衡分析 1.进口配额规定的进口量通常要小于自由贸易下的进口量，所以配额实施后进口会减少，进口商品在国内市

4、场的价格要上涨。2.如果实施配额的国家是一个小国，那么配额只影响国内市场价格，对世界市场价格没有影响；3.如果实施配额的国家是一个大国，那么配额不仅导致国内市场价格上涨，而且还会导致世界市场价格下跌。这一点与关税的价格效应一样。同样，配额对国内生产、消费等方面的影响与关税也大致相同。（三）、国内需求增加时关税和进口配额的不同影响tPWPWS(CHN)S(CHN+配额)配额配额(Q)(Q)PWPPPCHNPCHND(CHN)D(CHN)S(CHN)SWSWD(CHN)D(CHN)S1S2D2D1S1S2S3D2D1D1ABC DEABDCFG(a)关税保护(b)配额保护QQ国内需求增加时进口配额

5、和关税的政策效果比较影 响关 税进口配额进口量增加(CD-CE=DE)不变(CD=FG)国内价格不变(为PW)上升(PCHN PCHN)国内产量不变(为S2)增加(S3S2)国内消费增加增加进口配额与等额关税的比较分析o进口配额下，需求变动，国内价格升高，国内生产增加；等额关税时，国内价格不变，生产不变，消费和进口变化。o所以，配额的结果是价格调整，关税的结果是进口量调整。配额是对市场力量的取代o进口配额下，易导致寻租行为；o进口配额限制进口的数量是明确的，因此限制性更强，国内厂商更愿意采用；进口关税的结果则因供求曲线弹性不明无法掌握。配额与等额关税的政策含义比较配额与等额关税的政策含义比较（

6、一）关税只是改变市场机制的作用，而配额则完全替代了市场机制，配额的垄断性分析易导致进口上的寻租行为（二）进口关税的贸易效应是不确定的，从而对生产者提供的保护是不确定的，而进口配额是由政府确定的，对进口数量的限制也是明确的，因而对生产者提供的保护也是确定的（三）进口关税在发挥作用时，由于不能完全隔绝来自国际市场的竞争，从而限制了生产者对本国市场的垄断权力，生产者不可能去限制地提高价格。实施原因实施原因p1.关税是通过价格变动影响国内对进口商品的需求。而配额则限制商品的进口量或进口金额，因此，配额在对进口限制的程度方面更直接，更易于控制。p2.配额比关税更严厉，在征收关税的情况下，如果一国出口商试

7、图进入课征关税的市场，那么，只要在产品价格或质量上有竞争力就有可能进入该国的市场；而在采取配额的情况下，无论出口国生产的产品在价格上或在质量上有多强的竞争力，出口国都不可能打入进口国的市场，因为进口的数量是确定的。p进进口口配配额额是是比比进进口口关关税税更更加加严严厉厉的的保保护护措措施施，对对国国内内生产者来说，配额要比关税更受欢迎。生产者来说，配额要比关税更受欢迎。二、倾销v倾销（dumping）是一种国际市场上的价格歧视行为，是指企业以低于国内价格（或生产成本）的价格在国外市场上销售产品的一种不正当的竞争行为。根据WTO反倾销协议的规定，如果符合以下任何一条，则可以被确定是倾销行为：（

8、1）低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；或（2）如果没有这种国内价格，则低于a）相同产品在正常贸易下向第三国出口的最高可比价格；或：b）产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费、运输费等费用和利润。倾销的类型偶发性倾销(sporadic dumping):偶尔以低于国内的价格在国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品；掠夺性倾销(predatory dumping):暂时以低于国内的价格在国外市场上销售商品，待占领该国市场后再提价，其目的削弱或挤跨进口国的竞争企业；持续性倾销(persistent dumping):长期以低于国内的价格在国外市场销售商品。

9、实施反倾销的条件 根据WTO的规定，进口国实施反倾销的措施必须满足三个条件：（1）倾销成立 （2）进口国内产业受到损害 （3）倾销与损害有因果关系Ph,mrhpf,mrfmr,mcphpfEdfarfmrfmrhDharhMC000qhqfQh+fQQQ倾销的分析倾销的分析 国内补贴是一国政府对本国进口竞争产品或者出口品的生产者提供的一种补贴。国内补贴可以增加本国生产者的竞争力，从而抑制国外产品的进口，或者增加出口。三、补贴1.直接补贴 直接补贴是政府对企业直接给以现金补贴。直接的办法包括价格补贴（即政府按照商品的数量或价值给予一定的现金补贴）和收入补贴（即对企业亏损进行补偿）。2.间接补贴

10、间接补贴是政府间接地通过降低商品的成本来给予出口企业的一种补贴。间接补贴的办法包括：低息贷款，出口退税，免费或低费为本国产品提供服务等。3.出口补贴的政策效应X2PPWSWSdS1S2D1D2QPW+sub补贴abcdX1Dd补贴导致国内消费者的消费价格由PW上升到（PWsub），消费者剩余减少a+b，生产者剩余增加a+b+c，福利净增加：c政府出口补贴总量为b+c+d.补贴的净损失=b+d。出口补贴政策的效应分析如果国内价格不涨，企业就将产品出口到国外。其他非关税壁垒其他非关税壁垒p自愿出口限制自愿出口限制：指出口国在进口国的压力和要求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品的出口数量。p

11、国内含量条件国内含量条件：一国为了限制国内制造商的外购行为（outsourcing），规定国内制造商所生产的产品总价值中必须在国内生产的最低比率。p 歧视性的政府采购政策歧视性的政府采购政策：指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上要求本国政府机构在招标采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做法。p 国内补贴国内补贴：一国政府对本国进口竞争产品生产者提供的一种补贴。国内补贴可以增加本国进口竞争产品生产者的竞争力，从而抑制国外产品的进口。p 外汇管制外汇管制:一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以达到控制商品进口的一种制度。p除此之外，还有技术标准、社会标准、繁

12、琐的海关手续、进口垄断经营权等非关税壁垒保护主义的政治经济分析o一、保护主义的合理性分析一、保护主义的合理性分析 1、贸易保护可以增加就业、贸易保护可以增加就业 2、可以增加国家的福利、可以增加国家的福利 3、可以保护幼稚产业、可以保护幼稚产业 如果某个产业由于缺乏技术，生产效率较低，成本如果某个产业由于缺乏技术，生产效率较低，成本高于国际市场，无法与国外同产业竞争，在实行一高于国际市场，无法与国外同产业竞争，在实行一定时间的保护后，该产业能够提高效率，能够在自定时间的保护后，该产业能够提高效率，能够在自由贸易下获利，自我投资发展，则该产业为幼稚产由贸易下获利，自我投资发展，则该产业为幼稚产业

13、业幼稚产业的含义幼稚产业的含义o所所谓谓幼幼稚稚产产业业(infant industry)是是指指，处处于于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业o核核心心思思想想：如如果果贸贸易易保保护护的的长长期期利利益益可可以以弥弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的补短期的损失，则进行保护是有利可图的 幼稚产业论幼稚产业论o该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特o主要观点：主要观点：n各国经济发展可分为：原始未开化时期、畜牧时期、各国经济发展可分为：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。农业时期农业时期、农

14、工业时期、农工商业时期。农业时期采用自由贸易政策，采用自由贸易政策，农工业时期采用保护贸易政策农工业时期采用保护贸易政策，农工商时期采用自由贸易政策。农工商时期采用自由贸易政策。n仅对有前途工业实行保护仅对有前途工业实行保护n只是暂时保护，不是长期保护只是暂时保护，不是长期保护n手段：关税手段：关税n短期消费者会受损，但长期受益短期消费者会受损，但长期受益保护主义存在的深层原因o1、贸易保护虽然带来福利的降低，但是这种变化却是在静态条件下得出的，如果考虑到了动态效应，保护有可能带来福利提高。o2、不同利益集团具有不同的诉求，而政策往往是为部分选民服务的。战略性贸易政策o战略性贸易政策（Stra

15、tegic Trade Policy）是指20世纪80年代中期出现的、建立在一种特殊的不完全竞争市场结构寡头垄断市场结构基础上的贸易政策理论。o具体是指在寡头垄断市场结构下，政府对贸易活动进行干预，目的是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金。o这些领域风险高，但成功后外部性强。James A.Brander A.Michael Spence Paul Krugman战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有两种战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有两种：一是出口补贴政策：由一是出口补贴政策：由布兰德（布兰德（Brander）和斯）和斯潘瑟（潘瑟（Spe

16、ncer）提出）提出；二是进口保护以促进出口政二是进口保护以促进出口政策：由克鲁格曼策：由克鲁格曼（Krugman）提出。）提出。假定飞机生产行业是寡头垄断，有两家假定飞机生产行业是寡头垄断，有两家相互竞争的企业相互竞争的企业波音公司和空中客车公波音公司和空中客车公司，它们分属美国和欧盟。司，它们分属美国和欧盟。2、战略性贸易政策的核心思想、战略性贸易政策的核心思想BOEINGVSAIRBUS这两家企业生产技术相同，都能生产这两家企业生产技术相同，都能生产150座座位的客机。它们都希望进入并长期占领第三位的客机。它们都希望进入并长期占领第三国的市场。国的市场。空中客车空中客车生产生产不生产不生

17、产波音公司波音公司生产生产不生产不生产（10,10）（100，0）（0，100）（0，0）若一家公司比如波音公司抢先进入市场，若一家公司比如波音公司抢先进入市场，会获得丰厚的垄断利润，此时空中客车公司的会获得丰厚的垄断利润，此时空中客车公司的最优策略是不生产。最优策略是不生产。如果欧盟对空中客车公司生产飞机提供如果欧盟对空中客车公司生产飞机提供15001500万美元的补贴，则会改变企业的战略行万美元的补贴，则会改变企业的战略行为和博弈结果。为和博弈结果。空中客车空中客车生产生产不生产不生产波音公司波音公司生产生产不生产不生产（10，5）（100，0）（0，115）（0，0）此时不论波音公司生产

18、还是不生产，空此时不论波音公司生产还是不生产，空中客车公司都会生产并进入市场，在这种情中客车公司都会生产并进入市场，在这种情况下，波音公司会选择退出市场。空中客车况下，波音公司会选择退出市场。空中客车获得获得1.151.15亿美元的利润。（不生产，生产）亿美元的利润。（不生产，生产）为一个纳什均衡，哦耶为一个纳什均衡，哦耶 由此可见，当国际市场由此可见，当国际市场处于寡头垄断地位时，一国处于寡头垄断地位时，一国政府实施支持和补贴政策会政府实施支持和补贴政策会改变本国企业的竞争地位，改变本国企业的竞争地位，提高本国的福利水平。提高本国的福利水平。首先，战略性贸易政策的成功实施是以对市场首先，战略

19、性贸易政策的成功实施是以对市场估计比较准确为前提的。如果对市场信息了解估计比较准确为前提的。如果对市场信息了解不完全，则政府补贴的收效可能不大，甚至会不完全，则政府补贴的收效可能不大，甚至会出现亏损。出现亏损。假定波音公司掌握了一项新技术，使其在生产假定波音公司掌握了一项新技术，使其在生产飞机时能多获得飞机时能多获得15001500万美元的利润，而这一点万美元的利润，而这一点欧盟政府并不了解。欧盟政府并不了解。战略性贸易政策成功实施的前提条件战略性贸易政策成功实施的前提条件 此时欧盟对空中客车补贴后，该公司进此时欧盟对空中客车补贴后，该公司进入市场，而波音公司也会进入市场，最终空入市场，而波音

20、公司也会进入市场，最终空中客车只获得中客车只获得500500万美元的利润，再考虑政府万美元的利润，再考虑政府支出的支出的15001500万美元补贴，欧盟的净损失为万美元补贴，欧盟的净损失为10001000万美元。万美元。空中客车空中客车生产生产不生产不生产波音公司波音公司生产生产不生产不生产（5，5）（115，0）（0，125）（0，0）其次，战略性贸易政策的成功实施是以对其次，战略性贸易政策的成功实施是以对手不采取行动为前提的。如果竞争对手也要求手不采取行动为前提的。如果竞争对手也要求其政府采取同样的政策来对付对方，可能导致其政府采取同样的政策来对付对方，可能导致两败俱伤。两败俱伤。（1 1）战略性贸易政策理论阐明了寡头垄）战略性贸易政策理论阐明了寡头垄断条件下政府干预、刺激本国出口的基本动断条件下政府干预、刺激本国出口的基本动力，为各国政府不断加强对外贸易干预提供力，为各国政府不断加强对外贸易干预提供了理论依据。了理论依据。战略性贸易政策的意义战略性贸易政策的意义 （2 2）战略性贸易政策提出了比较优势和）战略性贸易政策提出了比较优势和竞争优势相分离的问题，指出竞争优势相分离的问题，指出政府政策可以政府政策可以创造竞争优势。创造竞争优势。