2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编（共165题）.docx

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1、2023年基金从业资格证基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题汇编（共165题）1、关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是（）。（单选题）A.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式B.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限C.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式D.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略试题答案：B2、基金资产保管方面的信息披露属于（）的义务。（单选题）A.基金托管人B.基金聘请的会计师事务所C.基金管理人D.基金份额持有人试题答案：A3、关于基金管理公司下设的各专业委员会的设置和职能，以下表述正确的是（）。（单选题）A.风

2、险控制委员会应听取基金投资运作报告并评估基金资产运作风险，对基金资产作出决策B.估值委员会可通过正式会议讨论具体投资品种的估值方法和调整C.产品审批委员会主要负责审议新基金产品设计和发行相关事宜，投资总监无需参加D. IT治理委员会的组成人员中，IT人员的比例不得小于30%试题答案：D4、按照交易的标的物，下列属于金融市场的是（）。I .现货市场II.证券市场【11.外汇市 场IV.黄金市场（单选题）33、下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（）。（单选题）A.开放式基金募集份额总额不少于2亿份B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上C.开放式基金的基金份额持有人人数达到200

3、人以上D.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份试题答案：D34、下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（）。I .当基金销售机构或基金销售人员的 利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益H.当基金销售机 构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时，应当根据公平原则保障双方合法利益 in.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节iv.考虑到效率问题， 基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性（单选题）A. I 、 IIIB. I 、 IVc. n、ind. n、iv试题答案：a35、基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（）。（

4、单选题）A.认购B.申购C.开放D.发售试题答案：A36、对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（）。（单 选题）A. 5秒B. 10 秒C. 15 秒D. 1分钟试题答案：A37、（）要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素 进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。（单选题）A.信息与沟通B.风险应对C.风险评估D.事项识别试题答案：D38、合规独立性中，（）的独立性最为重要？（单选题）A.部门B.机制C.人员D.问责试题答案：A39、基金管理人的（）负责制定书面的合规政策。（单选题）A.高级管理层B.高级经理

5、C.部门主管D.董事会试题答案：A40、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（）。（单选题）A.相比法律，道德的调整手段更多B.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律C.相比法律，道德的约束是“软约束”D.法律的实施主要靠国家强制力试题答案：B41、对私募基金进行风险评级的主体是（）。I.该私募基金管理人n.第三方机构m.投资 者（单选题）A. II、IIIb. I、nc. I、n、md. i、in试题答案：B42、下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（）。（单选题）A.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式B.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任C.销售协议应明确代销

6、机构委托其他机构代办基金销售业务的责任D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务试题答案：C43、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所 管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（）。（单选题）A.每个会计年度结束后1个月之内B.每个会计年度结束后2个月之内C.每个会计年度结束后4个月之内D.每个会计年度结束后6个月之内试题答案：CA.货币市场进入门槛很低B.货币市场进入门槛很高C.货币市场属于场外交易市场D.货币市场属于场内交易市场试题答案：B45、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有()。I .与基金服务机构已

7、签订的服务协议II.公司章程或者合伙协议IH.高级管理人员的基本信 息IV.律师事务所出具的法律意见书(单选题)a. I、n、mb. I、n、m、ivc. i. Ik IVD. II、III、IV试题答案：D46、与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金(ETF)的优势，下列表述错误的是 Oo (单选题)A.管理费用更低，交易成本更低B.无套利机会，相对更加公平C.跟踪某一标的市场指数，复制效果好D.买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖试题答案：B47、对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是()。I .资产配置教育主要关注投资 者具体的投资行为II.资产配置教育的内容是关于如

8、何开展证券投资的III.资产配置教育是关 于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的W.投资者的个人财务计划会对投资决 策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为(单选题)a.I、II、m、ivB. I、ITL IVC. IIL WD. n、HI、IV试题答案：c48、封闭式基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪 个机构交验资报告和基金备案材料？（）（单选题）A.中国证券投资基金业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证监会D.中国证监会派出机构试题答案：C49、当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人持有投资组合

9、的账面价值进 行调整，应当采用的估值方式是（）。（单选题）A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允价值估值试题答案：D50、证券投资基金公开披露的信息不包括（）。（单选题）A.基金管理人年度财务报告B.基金份额持有人大会决议C.基金托管协议D.基金招募说明书试题答案：A51、关于基金信息披露的作用，下列表述正确的是（）。（单选题）A.有利于投资人取得良好的收益B.能够杜绝信息滥用C.有利于投资者的价值判断D.有利于投资人参与基金投资的具体决策试题答案：C52、某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是()。(单选 题)A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机

10、与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督 稽核部予以纠正B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法 律法规C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样 的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员 及时更新法规库试题答案：C53、下列行为中，基金的市场营销主要涉及()。(单选题)A.基金的信息披露B.基金份额的注册登记C.基金份额的募集与客户服务D.基金的估值试题答案：C54、基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守

11、的原则包括()。(单选 题)A.自主开发原则、门禁原则、授权原则B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则试题答案：B55、一般情况下，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制， 涨跌幅比例为（）。（单选题）A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%试题答案：B56、下列关于基金宣传推介材料业绩登载规范，对于基金合同生效不足6个月的基金的说法中， 正确的是（）。（单选题）A.应当登载最近一个月的业绩B.不允许登载业绩C.应当登载从合同生效之日起计算的业绩I）.应当登载最近一个季度的业绩

12、试题答案：B57、某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的5.1%,该基金在买入该上市公司股 份达到5%时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市 公司的股份，该行为属于（）类信息披露禁止行为。（单选题）A.违规承诺收益或承担损失B.重大遗漏C.对证券投资业绩进行预测D.诋毁其他基金管理人试题答案：BA.监督检查基金信息的披露情况B.制定基金行业自律业务规范C.制定基金活动监督管理的规章、规则D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理试题答案：B59、在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于 风险防范机制的是（）。

13、（单选题）A.设立风险信息反馈机制B.对已发生的风险事件进行自查和整改C.建立企业风险评估机构D.制定防范风险的奖惩制度试题答案：B60、证券投资基金常见的分类方式不包括（）。（单选题）A,法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资范围试题答案：D61、开放式基金非交易过户不包括（）。（单选题）A.捐赠B.继承C.司法强制执行D.转换 试题答案：D62、基金的募集一般要经过（）四个步骤。（单选题）A.申请、发售、注册、登记B.发售、注册、登记、合同生效C.注册、发售、登记、合同生效D.申请、注册、发售、合同生效试题答案：D63、开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，应将更新的招募说明书登

14、载在管理人网 站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。（单选题）A. 60 日B. 15 日C. 45 日D. 30 日试题答案：C64、关于督察长的工作，下列描述错误的是（）。（单选题）A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权D.督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况试题答案：C65、关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（）。（单选题）A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑

15、成本因素D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果试题答案：C66、根据公开募集证券投资基金法关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定 的是（）。（单选题）A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%,基 金管理人宣布募集失败B.某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部 已交纳的款项并加计银行同期存款利息D.某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品试题答案：A67、关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，

16、以下表述错误的是（）。I ,取得基金 从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作H.取得基金从业资格后，即可执业上 岗IIL取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理IV.取得基金资格后，必须不断保持与 提高专业胜任能力（单选题）A. I 、 II 、 IIIB. I 、 IIIc. i、n、山、ivD. II、III试题答案：A68、关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求，下列表述错误的是（）。（单选题）A.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求低，方式较为灵活B.公募基金在法律和监管部门严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范C.私募基金也可以向不特定投资者公开募集资

17、金D.公募基金可以向不特定投资者公开募集基金试题答案：CA. II、III、Wb. i、nc. i、n、md. i、n、m、iv试题答案：a5、下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是0。 I.内容的合规性，与 基金合同的一致性ii.加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念m.为保护投资者利益， 应披露完整的基金业绩数据IV.应用专业人士准确的推荐评价报告（单选题）a. I、n、mB. I . Ik IVc. i、in、ivd. i、n、in、iv试题答案：A6、下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（）。I .根据基金监管主体范围的不同，可 以分为广义的基金监管和狭义的基金

18、监管II.广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市 场主体及其活动III.狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构（单选题）A. I 、 IIIb. I、n、nic. i、nd. n、in试题答案：B7、中国证监会的职责包括下列各项中的（）。I .办理公募基金募集完成后的备案II.核准 并公告公募基金的基金合同生效 山.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动IV.查处违法 行为并予以公告（单选题）A. I 、 IIIb. I、n、inA,买卖股票或债券B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.向基金管理人、基金托管人出资试题答案：A70、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（）。（单

19、选题）A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则试题答案：B71、下列哪一项不属于客户交易终端信息？（）（单选题）A.媒介访问控制时间B.媒介访问控制地址C.互联网通信协议地址D.电话号码试题答案：A（单选题）72、下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是（）oA.登记机构需为投资者开立证券账户B.基金托管人需为投资者开立证券账户C.基金托管人需为投资者开立基金账户D.登记机构需为投资者开立基金账户试题答案：DA.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人人数符合中国证监会规定的C.份额不少于1亿份，份额总额不少于

20、2亿元人民币，份额持有人不少于200人D,份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1 000人试题答案：B74、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光， 此行为违反了客户信息的（）原则（单选题）A.安全第一B.客户至上C.专业规范D.有效沟通试题答案：A75、下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是（）。（单选题）A.投资者教育有固定的推广模式B.存在广泛适用的投资者教育计划C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.投资者教育有成熟的经验可以遵循试题答案：C76、某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：

21、“请关注：近期XX基金30%大 比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。义义基金正是由该基金经理管理。该基金多 名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因 持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（）。（单选题）A.该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督察长检查，并出具合规意 见书B.将宣传语改为“近期XX基金将大比例分红，敬请关注。”C.基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道,改由代销渠道的基金销售人员发送D.该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日

22、起或分发之日起10个工作日内报送当地证 监局试题答案：A77、下列金融机构中可以申请基金销售资格的有（）。I .期货公司n.证券投资咨询机构HL 财务公司IV.保险代理公司（单选题）A. I、III、IVb. I、n、mc. i II. IVd. n、ITL IV试题答案：c78、关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在（）。I .产品设计同质化 H.市场细分不到位in.不同风险收益特征的产品线不足iv.产品定位不明确（单选题）a. I、n、mB. II、HI、IVC. I . Ik IVd. i、n、in、iv试题答案：c79、按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基

23、金募集完毕后，向（）进行产品备 案。（单选题）A.中国证券投资基金业协会B.中国人民银行C.中国证券监督管理委员会D.中国证券业协会80、基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合（）对基金销售结算资金管理的有 关要求。（单选题）A.中国证监会B.中国银保监会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行试题答案：A81、对于道德与法律的关系，以下表述错误的是（）。（单选题）A.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律B.法律与道德的评价标准都是相同的C.法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式D.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性试题答案：B82、下列做法中，不符合专业审

24、慎要求的是（）。（单选题）A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估试题答案：B83、在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或 者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人 员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。（单选题）A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者

25、以其他方式处分财产C.在财产上设定其权利D.冻结资金账户或证券账户试题答案：D84、基金监管机构可以依法行使的监管权包括（）。1.检查权H.行政处罚权HI.审批权IV.禁 止出入境（单选题）A. I 、 IIB. I、II、HI、IVc. I、n、ind. n、m、iv试题答案：c85、以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（）（单选题）A.协调性B.专业性C.关键性D.独立性试题答案：C86、基金份额持有人大会应当由代办（）以上基金份额的持有人参加。（单选题）A. 1 /3B. 1 /2C. 2/3D. 3/4试题答案：B87、内幕信息的构成要素包括（）。1.信息来源可靠H.“重要”的

26、信息HL “非公开”的 信息IV.投资获得盈利（单选题）A. I、II、III、IVB. I 、 II 、 IIIC. I、III、wD. I 、 III试题答案：B88、根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（）。（单选题）A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务 费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算试题答案：A89、基金管理人应当在上年度结束之日起（）

27、日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告 正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。（单选题）A. 15B. 30C. 45D. 60试题答案：D90、公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（）。（单选题）A.注册B.备案C.核准D.登记试题答案：A91、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行 为违反了 （）职业道德要求。（单选题）A.诚实守信B.客户利益优先C.客户至上D.专业审慎试题答案：D92、基金管理人应对基金托管人履行（）等托管职责情况进行核查。I .账户开设H.投资范围III.清算交收IV.投融资比例（单选题）a. I、nB

28、. II、IVC. II、HId. i、m试题答案：D93、关于金融资产的定义，下列表述正确的是（）。（单选题）A.金融资产是无形的，没有明确的价值B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产试题答案：B94、基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作 日内，向（）报告。（单选题）A.中国证监会B.中国反洗钱监测分析中心C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会95、关于公募基金管理人的信息技术系统控制，以下说法错误的是（）。（单选题）A.用户密码口令应定期更换，数据库和操作

29、系统的密码口令应当由不同人员保管B.应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系 统安全运行C.在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，保证计算机系统的可稽性D.应当建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当本地备份并且长期保存试题答案：D96、下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是0。I .在 销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需要进行匹配检验H.基金产品风险超越 基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配IH.投资人不能认购或申购风险超越自己风 险承受能力的基金产品IV.禁止基金销售机构违背

30、基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹 配的基金产品（单选题）A. II、III、IVb. I、n、m、ivC. I、IIL IVd. I、n、w试题答案：D97、某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业 绩登载，下列表述正确的是0。 I .应当登载最近10个完整会计年度的业绩II.推介该基金 的定期定额投资业务时.，可以按该基金业绩比较基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟 III.可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持IV.该基金的业绩表现, 是该基金管理人管理其他基金的业绩保证（单选题）a. I、n、mb. i、n、m、iv

31、C. II、HI、IVd. i、n试题答案：D 98、下列关于QDH基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是（）。（单选题）A. QDH基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属B. QDH基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品C. QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭D. QDH基金禁止投资于远期合约、互换试题答案：B99、关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（）。（单选题）A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作D.负责办

32、理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案试题答案：D100、关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（）。（单选题）A.基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记B.基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力D.基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为试题答案：A101、基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（）。I .中国证监会发布的法规H.中国证券 投资基金业协会制定的行业规范III.基金管理人的公司章程M诚实、守信的职业道德（单选题）A. I、III、IVb. I、n、mc.

33、i. Ik ivd. i、n、hi、iv 试题答案：D102、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，下列表述正确的是（）。（单选题）A.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有B.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益C.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配试题答案：B103、关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。I、性质不同II、收益不同山、 风险特征不同IV、信息披露程度不同（单选题）A. I、II、HI、WB. II、HI、IVc. i、n、ind. i. in试题答案：a104、ET

34、F的特点不包括（）。（单选题）A.被动操作的指数基金B.风险较小、收益稳定C.独特的实物申购、赎回机制D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度试题答案：B105、关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（）。（单选题）A.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责B.基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人C.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续D.原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料C. I、III、wd. i、n、m、iv试题答案：c8、基金份额登记确认是（）的职责之一。（单选题）A.销售机构B.注册登记机构C.基金托管人D.中

35、央结算公司试题答案：B9、下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是（）。（单选题）A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚试题答案：B10、在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不 严谨的是（）（单选题）A.审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图B.审查法人单位上一年度末的资产负债表，并确认是否加盖该单位公章或财务章C.审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章D.审查由银行柜台出具的存款证明，并核验银行

36、加盖的相关印鉴和出具日期试题答案：A11、下列（）不是认购ETF份额的投资者采用的方式。（单选题）A.份额认购试题答案：A106、关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（）。（单选题）A.用户密码定期更换B.数据库密码和系统密码分人保管C.软件开发人员介入实际的业务操作D.信息系统设置访问控制试题答案：C107、基金招募说明书的编制义务人是（）。（单选题）A.中国证监会B.基金管理人C.基金代销机构D.基金托管人试题答案：B108、关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是（）。（单选题）A.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从 事基金宣传推介

37、活动B.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已 取得基金从业资格C.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在 证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作 为人事考核的参考信息之一试题答案：D109、关于基金分类，以下说法正确的是（）。（单选题）A.基金资产60%投资于债券的为债券型基金B.基金资产60%投资于股票的为股票型基金C.货币市场基金仅投资于货币市场工具D.基金中基金仅投资于其他基金份额试题答案：C1

38、10、关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（）。（单选题）A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施B.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测 试结果符合国家规定的标准 试题答案：D 111、下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（）。I .投资者保护是基金监管机构的一 项重要工作11.投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作IIL投资者保护不等同于投 资咨询IV.投资者保护工作的主要目的在

39、于促进基金销售（单选题）a. I、n、inB. I . Ik IVc. n、山、ivD. I、III、IV 试题答案：A112、（）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业 务资格的机构。（单选题）A.基金销售机构B.基金份额登记机构C.基金估值核算机构D.基金投资顾问机构试题答案：A113、基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售 活动。（单选题）A.中国证券投资基金业协会或基金公司B.基金公司或销售机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会或销售机构试题答案：B114、体现依法监管原则的行为包括（）。I、监管机构的

40、设置及其监管职权的取得，必须有法律 依据n、监管职权的行使,必须依据法律形式m、对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定 （单选题）A. I、IIB. I 、 IIIc. I、n、mD. II、III试题答案：C115、甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至 新任职的基金公司，这一行为属于（）。（单选题）A.违反忠诚尽责B.不公平对待客户C.泄露内幕信息D.泄露商业秘密试题答案：A116、关于基金管理人的内部控制，下列表述正确的是0。（单选题）A.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节

41、，其他环节的内部控制可根据 需要决定是否设立C.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作D.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果试题答案：D117、托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以 公告。（单选题）A.中国银保监会B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行试题答案：B118、某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的 宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为？（）（单选题）A.预测基金的证券投资业绩B.登载单位或者个人的推荐性文字C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基

42、金D.夸大或者片面宣传基金试题答案：D119、基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基 金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。（单选题）A.为参会者举办抽奖活动B.举办买基金送保险的活动C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现试题答案：D120、根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的公开募集证券投资基金运作 管理办法，公募证券投资基金的类别不包括（）。（单选题）A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金试题答案：D121、下列属于基金客户服务

43、特点的是（）。（单选题）A.专业性、持续性B.客观性、适用性C.规范性、细分性D.持续性、全面性试题答案：A122、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（）。（单选题）A.远程备份并且永久保存B.云端备份并且长期保存C.异地备份并且永久保存D.异地备份并且长期保存试题答案：D123、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容？ （） I基金管理 人II基金托管人m基金投资人IV基金产品（单选题）A. I、III、IVb. I、n、niD. II、III、W 试题答案：A124、我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（）。（单选题）A.诚实守信B.专

44、业审慎C.大客户利益优先D.守法合规试题答案：C125、对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。 （单选题）A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.撤销相关业务许可试题答案：C126、甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金， 一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金 未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是（）。I .甲 的做法不符合公平对待客户的要求H.甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的 利益III.甲的做法符合忠诚尽责的职

45、业道德要求IV.甲的做法体现了客户利益优先的原则（单 选题）A. I、IIB. I 、 IIIC. IK IIId. in、iv 试题答案：A127、（）是对基金销售业务以及人际关系的维护。（单选题）A.基金客户档案管理与保密B.基金客户投诉处理C.基金投资咨询与互动交流D.基金投资跟踪与评价试题答案：D128、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销 售活动。（单选题）A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会或基金公司C.中国证券投资基金业协会或销售机构D.基金公司或基金销售机构试题答案：D129、中华人民共和国证券投资基金法对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列 各项中不属于上述禁止行为的是（）。（单选题）A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券D.向基金管理人出资试题答案：C130、关于ETF的现金替代，下列表述错误的是（）。（单选题）A.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率B.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代C.必须现金替代的证券一般是