2023年个人警示教育心得体会感悟.docx

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1、2023年个人警示教育心得体会感悟合规经营是防范金融件案的基本前提，是我们作为银行 从业人员必须履行的职责。近日通过案例警示教育活动。通 过一系列合规教育案例分析，以及相关文件的学习，发现究 其源头，源于合规意识的淡薄。“合规”文化中的“合规” 就是指使银行业务应当遵循的法律法规、监管规定、规则、 自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的规 章制度和行为准则。集中体现了员工的价值准则、经营观念、 行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动银 行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。因此，我们的日 常工作要与法律、规则和准则相一致。一方面，合规理念不 动摇，不触碰合规的底线、制度

2、的红线、法律的高压线。另 一方面，同事之间相互关心和爱护，树立正确的人生观、价 值观，增强自身辨别是非的能力，不为利益铤而走险，教训 历历在目，警钟余音绵绵。本次学习的案例，主要总结出以下点三：一是合规操作 意识薄弱：在实际工作中，有时总是觉得有的规章制度在束 缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展。细细想来, 其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而 是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按 照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大 客户的权益能力。在本次的运河新区支行违规批量开卡启用 案例上，就是由于合规操作意识薄弱造成的，以信任代替了 制度，造成

3、了风险；二是监督防范意识薄弱：以案为鉴，以过 为镜，防微杜渐。勿以善小而不为，勿以恶小而为之。银行 工作是风险性很高的一项工作，如果不按规章制度办事，当 风险发生时可能就会酿成严重的后果。在省行突击检查案例 中，抽屉未锁、电脑未关等一系列问题，都是由于监督防范 意识薄弱造成的，所以在工作中，一定要按照相关规章制度 去办。我们在处理问题的时候一定要形成自觉监督的意识， 养成相互监督的习惯；三是风险防范意识薄弱：俗话说的好 “害人之心不可有，防人之心不可无”，我们要时时刻刻注意 留心那些细微的风险信号，千万不能因为一时的风平浪静而 放松戒备，更不能对任何一个小问题而放松警惕。只有这样 才能揭示风险

4、杜绝类似件案的发生。的“海恩法则”认为，每一起严重事故的背后，必然有 29次轻微事故和300起未遂先兆以及1000起事故隐患。任 何不安全的事故都是可以预防的，通过本次的案例学习，作 为一名新入行员工应该从以下两个方向来改进，一方面是日 常行为习惯问题，另一方面是自身的素质提高和责任心提 升。因此，我会在日后的工作中做到以下几点改进，一是在 思想上，需要重视内控合规，牢记红线和本次教训，时刻提 醒自己注意操作合规性；二是在日常工作中，养成良好的工 作习惯，因为刚刚参加工作，有个良好的开头显得尤为重要; 三是需要我在工作中时时刻刻把握好内控合规的底线，规整 好物品，保证物品的有序摆放，电脑桌面文件及时加密，人 离开办公桌时，及时锁屏和锁上文件柜，严禁保管客户证件 以及其他违禁文件和证件，定时清理电脑和抽屉文件资料， 做到防微杜渐；四是在工作之余，作为一名党员，更应该严 守纪律，加强自身的学习，不仅要了解内控安全知识，更要 牢记于心，规范操作，防范于未然。总之，风险底线不可越，合规底线不可碰，道德底线不 可破，增强规章制度的执行与监督防范件案意识。“零差错, 零违规”是一项长期而又艰巨的任务，我一定会做到始终坚 持，并且坚信“习惯成自然”的道理。