水利安全生产标准化申请表及自评报告、支持材料清单、承诺书.docx

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1、附件1水利安全生产标准化评审申请表申请单位：申请类别：申请性质：等级：申请日期：年 月 日申请表填报说明、“申请单位”填写申请单位完整名称并加盖申请单位印章。（二）合理缺项说明写明判定合理缺项的具体说明。表6合理缺项明细表序号二级评审项目三级评审项目标准分值合理缺项说明（原因）注：1、合理缺项是指由于申请单位生产经营实际情况限定等因素，未开展评审标准 中需要评审的相关生产经营活动、不存在应当评审的设备设施或生产工艺，未达到规定 的规模和要求的，或对评审标准中相应的条款不需要进行评审等，而形成的空缺。合理 缺项应在总分中扣除该项应得分数。2、合理缺项的确定原则：（1）生产经营范围没有评审标准中规

2、定的项目的；（2）不 存在评审标准中规定的应当评审的设备设施或生产工艺的；（3）未达到规定要求的规模 和条件的。3、不应列入合理缺项的：（1）施工企业资质范围内的施工作业有管理制度但无作业 现场的，应扣除50%的标准分值；（2）既无管理制度又无作业现场的，应全部扣除该项的 标准分值；（3）对于具有时间节点要求的项目，实际开展创建活动的时间不足的，应扣 除相应的标准分值。六、发现的主要问题、整改计划和措施、整改情况主要说明自评或监督检查过程中发现的问题、整改措施和整改完成情 况。表7发现的主要问题、整改措施及分项评分明细表序号项目序号发现的问题整改措施 及计划责任部门责任人完成时间整改情 况验收

3、督办人（一）整改措施针对存在的问题项制定整改措施，整改措施要有依据，切合实际，并具有针对性和可操作性。在编写时，必要时应明确以下内容:1、需要编制、补充和完善有关制度、文件等。102、明确隐患综合治理的组织措施计划和技术措施计划及防止隐患进一 步扩大的有效防范措施。3、重大隐患的整改措施计划应及时上报有关主管部门，并在整改完毕 具备安全条件后重新进行自评。4、提出可持续改进安全生产管理的建议和方法。（二）整改情况验收对发现的问题整改情况进行验收，查证问题是否消除。七、自主评定结果主要写明自评结果、申请标准化达标的等级。1、列出各一级项目得分情况，如表8所示。2、写明申请安全生产标准化达标的等级

4、。表8单位自评得分总体情况表（8个一级项目）注：合理缺项应得分计为零；“应得分”为扣除合理缺项后的标准分值。序号项目内容准值 松分合理缺 项分值应得分扣分际分 实得得分率（%） （保留1位 小数）备注1目标职责2制度化管理3教育培训4现场管理5安全风险管控及隐患排 查治理6应急管理7事故管理8持续改进小计附件2水利工程管理单位安全生产标准化评审支撑性材料清单一、申请单位合法身份证明，包括营业执照，或法人证书，或 项目核准批复，或机构设立文件等复印件；二、目标职责（一）目标1、安全生产总目标、年度目标及目标分解文件资料；2、安全生产责任（协议）书及目标保证措施文件资料；3、评审期内安全生产目标完

5、成情况的检查、评估及考核奖惩 有关资料。（二）机构和职责1、单位安全生产委员会（安全生产领导小组），安全生产管理 机构设立及配备专（兼）职安全生产管理人员的文件；2、评审期内安全生产委员会或安全生产领导小组的安全专题 会议纪要；3、安全生产职责的履职评估和考核记录；4、安全生产建言献策有关资料；（三）安全生产投入1、安全生产费用使用计划及落实、使用台账、年度使用情况 总结报告及公开等文件资料；2、从业人员相关保险证明资料。12（四）安全生产和职业病危害防治理念、行为准则及教育等文 件资料。（五）安全文化建设规划、计划及开展活动文件资料。（六）安全生产信息化建设相关证明资料。三、制度化管理（一）

6、发布适用的安全生产法律法规和其他要求清单文件、建 立文本数据库及向员工传达并配备的相关资料。（二）规章制度1、安全生产管理制度汇编及印发文件；2、安全操作规程汇编及印发文件；（三）安全生产法律法规、标准、文件、制度、规程的适用性、 有效性和执行情况评估报告，安全生产规章制度、操作规程修订相 关资料。四、教育培训（一）年度安全教育培训计划、培训档案及完成情况说明；（二）人员教育培训1、各级管理人员的安全管理能力考核情况统计表及证明资料;2、新员工三级安全教育培训、作业人员转岗、离岗培训有关 资料；3、特种作业人员持证上岗情况统计表及证明资料；4、年度作业人员安全培训有关资料；5、相关方作业人员安

7、全教育培训及持证上岗的督促检查记录;6、外来人员安全教育有关资料。13五、现场管理（一）设备设施管理1、水库大坝、水闸注册登记证复印件；2、大坝、水闸、泵站、堤防安全鉴定（评价）报告复印件；3、主要设备设施维修养护（保养）计划、记录情况统计台账;4、土工、垢工、混凝土建筑物及机（厂）房检查或巡视检查 记录；5、启闭机及升船机零部件及安全保护装置向有关单位通报信 息资料，启闭机及升船机设备管理等级评定及运行记录资料，汛前 泄洪闸门检查和启闭试验记录，启闭机及升船机巡视检查记录。6、电气设备操作票、工作票；7、水力机械及辅助设备运行记录；8、自动化操控系统硬件检查、校验资料及运行记录；9、备用电源

8、维修养护、运行记录及巡视检查记录；10、安全设施检查验收资料；11、检修计划、方案及工作票，大修工程设计、批复文件，大 修工程竣工验收资料及检修记录；12、特种设备检验资料，特种设备应急措施或预案，特种设 备技术档案及巡视检查记录；13、设备设施验收资料，设备设施安装、拆除审批资料，设备设施安装、拆除方案或交底资料，设备设施报废资料。（二）作业安全1、安全监测资料整编、分析、报告及评估工程状态的有关资14 料;2、汛期调度运用计划，调度规程，调度方案、指令及批复或 备案等有关资料；3、防洪度汛组织机构、人员配置文件资料；防洪度汛方案和 应对超标准洪水应急预案；工程险工度汛措施和预案；防洪度汛物

9、 资设备清单，汛前抢护培训、演练资料；汛前、汛中和汛后检查及 处理等有关资料。4、安全保卫机构设立文件，内部治安保卫措施，内部治安突 发事件处置预案及演练等有关资料；5、现场临时用电专项方案或安全技术措施及验收资料，施工 用电设备设施检查记录；6、危险化学品登记造册资料；7、车船维护保养、检测资料；8、消防安全组织机构设立文件，消防安全责任制，消防设施、 器材台账，动火审批票证，消防培训和演练资料，防火重点部位或 场所档案；9、仓库管理、维护记录及巡视检查记录；10、高处作业人员体检、持证资料及作业审批票证；11、起重吊装作业人员持证资料及作业审批票证；12、水上水下作业许可复印件，水上水下作

10、业应急预案，作业 人员持证资料；13、焊接作业人员持证上岗资料；14、临近带电体作业票证，交叉作业安全措施及交底等有关15资料;15、岗位达标有关资料；16、相关方资质和安全生产许可证，安全生产协议，检修、施 工作业过程监督检查记录等有关资料。（三）职业健康1、职业健康防护用品、职业病防护设施清单；2、指定专人管理防护用品、设施文件资料，防护用品、设施 校验和维护记录资料；3、职业健康监护检查档案及职业病患者的管理资料；4、职业危害告知及警示标识和警示说明配置清单资料；5、职业危害因素辨识结果登记表，职业病危害项目申报资料, 职业危害场所检测计划及检测资料。（四）安全警示标志、标识、警戒区或隔

11、离设施等清单及警示 标志检查维护记录。六、安全风险管控及隐患排查治理（一）安全风险管理1、安全风险辨识、评估结果汇总表，安全风险动态管理资料;2、安全风险公告栏、告知卡台账，安全风险评估结果告知记 录资料；3、变更管理有关资料。（二）重大危险源辨识与管理1、重大危险源辨识与评价汇总表、管理措施和应急预案；2、重大危险源备案资料；163、重大危险源技术和组织措施监控有关资料；（三）隐患排查治理1、事故隐患排查清单或方案，评审期内综合检查、专业专项 检查有关记录资料；2、评审期内事故隐患台账；3、重大事故隐患清单、治理方案及有关资料；4、评审期内月隐患排查治理统计分析表；信息系统填报情况 资料。（

12、四）安全生产预测预警体系；预警信息及预测预警管理有关 资料。七、应急管理（一）事故应急处置指挥机构、管理人员设立文件。（二）应急预案汇编及报备、通报资料。（三）应急救援队伍或配备应急救援人员文件及应急救援服务 协议。（四）应急设施、装备、物资管理台账及维护、保养、管理情 况记录。（五）评审期内综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案 演练及总结、评估有关记录材料。（六）应急预案评估及修订、完善、备案的有关资料。（七）应急处置有关资料。（A）应急准备工作的总结评估报告。八、事故管理17（一）事故报告有关资料。（二）事故调查和处理有关资料。（三）安全事故管理档案。九、持续改进（一）安全生产标准化绩

13、效评定报告及印发文件。（二）自评结果纳入年度绩效考评有关文件，安全生产情况报 告及公示的有关资料。（三）调整完善相关规章制度和过程管控的有关资料。十、其他材料（一）安全生产标准化建设组织机构设置文件。（二）安全生产标准化建设工作实施方案。（三）安全生产标准化建设初始状态评审报告。（四）其他补充材料。18附件3水利水电施工企业安全生产标准化评审支撑性材料清单一、申请单位合法身份证明，包括营业执照，或安全生产许可 证，或资质证书，或机构设立文件等复印件。二、目标职责（一）目标1、安全生产总目标、年度目标及目标分解文件资料；2、评审期内各级安全生产责任（协议）书及目标保证措施文 件资料；3、评审期内

14、安全生产目标完成情况的检查、评估及考核奖惩 有关资料。（二）机构和职责1、单位安全生产委员会（安全生产领导小组），安全生产管理 机构设立及配备专（兼）职安全生产管理人员的文件；2、评审期内安全生产委员会或安全生产领导小组的安全专题 会议纪要；3、安全生产职责的履职评估和考核记录；4、安全生产建言献策资料；（三）安全生产投入1、安全生产费用的提取和安全生产费用列入工程造价的有关资料;19、“申请类别”按所属类别填写，如“水利工程项目法人”“水利水电施工企业”、“水利工程管理单位”等。三、“申请性质”为“初次评审”或“复评”。“等级”为“二级”或“三级二四、“所在地水行政主管部门意见”，先由县（市

15、、区）级水行政主 管部门填写，再由州（市）级水行政主管部门填写。五、审核部门意见：申请“三级”的由州（市）级水行政主管部门 填写，申请“二级”的由云南省水利工程行业协会填写。水利安全生产标准化评审申请表2申请单位地 址安全管理机构职工总数人专职安全 管理人员人特种作业人 员人法定代表人电话传 真联系人电话传 真手机电子信箱2、安全生产费用使用计划及落实、使用台账、年度使用情况 总结报告及公开等文件资料；3、从业人员相关保险证明资料。（四）安全生产和职业病危害防治理念、行为准则及教育等文 件资料。（五）安全文化建设规划、计划文件资料及开展活动相关资料。（六）安全生产信息化建设相关证明资料。三、制

16、度化管理（一）发布适用的安全生产法律法规和其他要求清单文件、建 立文本数据库及向员工传达并配备的相关资料。（二）规章制度1、安全生产管理制度汇编及印发文件；2、安全操作规程汇编及印发文件；（三）安全生产法律法规、标准、文件、制度、规程的适用性、 有效性和执行情况评估报告；安全生产规章制度、操作规程修订相 关资料。四、教育培训（一）年度安全教育培训计划、培训记录、培训档案及完成情 况说明；（二）人员教育培训1、主要负责人、专（兼）职安全管理人员的安全管理能力考 核情况统计表及证明资料；2、新员工三级安全教育培训、作业人员转岗、离岗培训有关20 资料；3、特种作业人员持证上岗情况统计表及证明资料；

17、4、年度作业人员安全培训有关资料；5、分包单位员工安全教育培训及持证上岗情况说明；6、外来人员安全教育有关资料。五、现场管理（一）设备设施管理1、设备设施管理机构和人员的设立和配置文件；2、设备设施采购及验收资料；3、特种设备安装（拆除）单位资质；人员资格；安装（拆除）、 专项方案及验收资料；4、主要设备设施情况统计台账；5、主要设备设施运行前、运行中的检查记录；6、主要设备设施运行记录；7、设备租赁合同或工程分包合同，租赁设备或分包单位设备 进场验收资料；8、安全设施清单及检查资料；9、设备维修保养计划或方案，设备维修保养和维修后验收记 录资料。10、特种设备技术档案，特种设备事故应急措施和

18、救援预案等 资料；11、设备报废有关资料；12、设备设施拆除方案、作业许可及安全技术交底等有关资料。21（二）作业安全1、施工现场总平面布置图；2、施工技术管理机构及人员设置文件，安全技术措施，危险 性较大分部分项工程施工方案的清单，达到和超过一定规模的危险 性较大分部分项工程要严格落实施工方案，确保做到“五个必须” 有关资料（包括必须按要求编制专项施工方案，方案必须按规定审 批或经过专家论证，施工作业前必须进行安全技术交底，施工过程 必须按方案实施，必须经过验收合格后方可进入下一道工序）。3、用电组织设计或安全用电和电气防火措施，施工用电验收 及定期检查有关资料；4、脚手架施工作业指导书或专

19、项施工方案和审批资料，超过 一定规模的危险性较大脚手架工程专家论证资料，脚手架搭设（拆 除）方案交底等资料。5、防洪度汛方案和超标准洪水应急预案；防洪度汛的组织机 构和防洪度汛抢险队伍设置文件，防洪度汛物资清单，防洪度汛专 项检查及汛期值班记录；防洪度汛应急演练等有关资料；6、车船进行检测和检验资料，大型设备运输或搬运专项方案;7、消防安全组织机构，重点防火部位或场所档案，消防设施、 器材台账，动火审批记录，消防培训和演练资料；8、易燃易爆危险化学品管理有关资料；9、高边坡、基坑作业、洞室作业专项施工方案及检查记录， 洞室作业监测、分析、反馈观测资料；10、爆破、拆除作业单位资质，人员资格，爆

20、破、拆除作业方22 案及审批资料，安全交底资料；11.水上水下活动许可证，船舶证书和适航证书，专项施工 方案，应急预案，安全技术交底，作业人员资格证复印件和体检资 料；12、高处作业人员体检资料，登高架设作业人员资格证复印件 及作业票证；13、起重吊装方案或作业指导书，安全技术交底，司机、信号 司索工资格证复印件及作业票证；14、临近带电体作业专项施工方案或安全防护措施，安全技术 交底及施工作业票；15、焊接作业人员资格证复印件等有关资料；16、交叉作业安全措施及交底资料，安全管理协议；17、有（受）限空间作业票证；作业人员安全技术交底资料；18、岗位达标有关资料；19、分包方评价、分包方选择

21、及分包方管理等有关资料。（三）职业健康1、职业危害因素辨识结果登记表；2、职业健康防护用品、职业病防护设施清单；3、急救用品、设备、清单及应急处置方案；4、防护用品、器具台账及校验和维护资料，防护器具保管人 员配置文件；5、职业健康监护检查档案及职业病患者的管理资料；6、职业危害告知及警示标识和警示说明配置清单资料；237、职业病危害项目申报资料；8、职业危害场所检测计划及检测资料；9、职业病危害因素浓度或强度超过职业接触限值的整改方案。（四）安全警示标志、标识、警戒区或隔离设施等清单及警示 标志检查维护记录。六、安全风险管控及隐患排查治理（一）安全风险管理1、安全风险辨识、评估结果汇总表，安

22、全风险动态管理及告 知记录资料；2、变更管理有关资料。（二）重大危险源辨识与管理1、重大危险源辨识与评价汇总表及报备资料；2、重大危险源管理责任部门和责任人配置文件资料，重大危 险源的安全设施维护、保养、检测有关记录；3、重大危险源的安全警示标志、警示牌、事故应急预案、动 态管理及备案等有关资料。（三）隐患排查治理1、事故隐患排查方案，事故隐患信息台账，评审期内综合检 查、专业专项检查有关记录资料；2、事故隐患报告和举报奖励有关资料；3、重大事故隐患清单、治理方案及有关资料；4、评审期内隐患排查治理统计分析报告；信息系统填报情况 资料。24（四）安全生产预测预警体系；预警信息及预测预警管理有关

23、资料。七、应急管理（一）事故应急处置指挥机构、管理人员设立文件。（二）应急预案汇编及审核、备案资料。（三）应急救援队伍或配备应急救援人员文件。（四）应急预案评估及修订、完善的有关资料。（五）应急设施、装备、物资台账及维护、保养、管理情况记 录。（六）评审期内综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案 演练及总结、评估有关记录材料。（七）应急预案修订和完善资料。（A）应急处置有关资料。（九）应急准备工作的总结评估报告。八、事故管理（一）事故报告有关资料。（二）事故调查和处理有关资料。（三）安全事故管理档案。九、持续改进（一）安全生产标准化绩效评定报告及印发文件。（二）安全生产标准化自主评定过程中前

24、后的图片或影像资 料。（三）自评结果纳入年度绩效考评有关文件，安全生产情况报25告及公示的有关资料。（四）调整完善相关规章制度、操作规程和过程管控的有关资 料。十、其他材料（一）安全生产标准化建设组织机构设置文件。（二）安全生产标准化建设工作实施方案。（三）安全生产标准化建设初始状态评审报告。（四）其他补充材料。26附件4水利工程项目法人安全生产标准化评审支撑性材料清单一、申请单位合法身份证明，包括营业执照，或法人证书，或 项目核准批复，或机构设立文件等复印件。二、参建单位安全生产许可证（实施行政许可的）复印件。三、目标职责（一）目标1、安全生产总目标、年度目标及目标分解文件资料；2、评审期内

25、各级安全生产责任（协议）书及目标保证措施文 件资料；3、评审期内安全生产目标完成情况的检查、评估及考核奖惩 有关文件资料。（二）机构和职责1、项目安全生产委员会（安全生产领导小组），安全生产管理 机构设立及配备专（兼）职安全生产管理人员的文件；2、评审期内安全生产委员会或安全生产领导小组的安全专题 会议纪要及印发等资料；3、安全生产职责的履职评估和考核记录；4、安全生产建言献策资料；（三）安全生产投入1、明确建设工程安全生产措施费文件资料；272、安全生产费用投入计划、使用台账、年度使用情况总结报 告及公开等文件资料；3、从业人员相关保险证明资料。（四）安全生产和职业病危害防治理念、行为准则及

26、教育等文 件资料。（五）安全文化建设规划、计划文件资料及开展活动相关资料。（六）安全生产信息化建设相关证明资料。（七）评审期内目标职责监督检查记录。四、制度化管理（一）发布适用的安全生产法律法规和其他要求清单及发布文 件、文本数据库及向员工传达并配备的相关资料。（二）规章制度1、安全生产管理制度汇编及印发文件；2、施工单位安全操作规程汇编及印发文件；（三）安全生产法律法规、标准、文件、制度、规程的适用性、 有效性和执行情况评估报告，安全生产规章制度、操作规程修订相 关资料。（四）评审期内制度化管理监督检查记录。五、教育培训（一）年度安全教育培训计划、培训记录、培训档案及完成情 况说明；（二）人

27、员教育培训1、主要负责人、专（兼）职安全管理人员的安全管理能力考28 核情况统计表及证明资料;2、三级安全教育培训有关资料；3、特种作业人员持证上岗情况统计表及证明资料；4、年度作业人员安全培训有关资料；5、分包单位及外来人员安全教育有关资料。（三）评审期内教育培训监督检查记录。六、现场管理（一）设备设施管理1、主要或关键设备设施情况统计表；2、向施工单位提供现场及施工可能影响的毗邻区域内的有关 资料；3、明确设备设施管理责任部门和专（兼）职管理人员的文件。4、主要设备设施运行前、运行中的检查及维护保养有关资料。5、设备设施的入场查验有关资料。6、特种设备，安全设备设施等实施有效控制和管理的有

28、关资 料。（二）作业安全1、水利水电建设工程安全生产条件和设施综合分析报告封 面、目录、结论及上级备案资料；2、施工现场总平面布置图；3、安全生产的措施方案封面、目录及备案资料；4、工程和爆破工程发包相关资料；5、危险性较大单项工程的专项施工方案（含现场用电、脚手29本次申请初次评审 复评一级二级口三级本次申请前本专业曾经取得的标准化等级：口一级 口二级 口三级 口无单位自主评定得分：单位自主评定结论：法定代表人（签名）：（申请单位印章）年 月 日项目所在地县（市、区）水行政主管部门意见：部门负责人（签名）：（单位印章）年 月 日项目所在地州（市）级水行政主管部门意见：部门负责人（签名）：（单

29、位印章）年 月 日审核部门意见：部门负责人（签名）：（单位印章）年 月 日水利安全生产标准化自评报告（格式）自评报告包括：封面、承诺书、目录、单位概况、安全生产管理状 况、基本条件的符合情况、自主评定工作开展情况、安全生产标准化自评打 分表、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况、自主评定结果等。自评报告封面格式如表1所示。其中，“自评等级”是指水利水电施 工企业/水利工程管理单位/水利工程项目法人安全生产标准化一级、二级或 架等）及交底相关资料；6、易燃易爆危险化学品、消防安全及场内交通安全管理有关 资料；7、工程度汛组织机构、度汛方案、超标准洪水应急预案、险 情应急抢护措施文件资料及

30、备案材料，防汛器材、设备等物资清单, 防洪度汛应急演练资料，汛前、汛中和汛后检查及处理等有关资料;8、实施高危险作业有效管理的有关资料；9、班组岗位达标活动及承包单位对分包方的安全管理资料；10、现场勘测、检测等作业的安全管理有关资料；11、工程重点部位和环节防范生产安全事故的指导意见文件资 料；12、监理规划和安全监理实施细则封面及目录；现场 施工安全监理资料两份。13、交叉作业安全生产协议。（三）职业健康1、职业健康防护用品、急救用品、设备、职业病防护设施等 清单资料；2、职业危害场所检测计划及检测资料；3、职业健康监护检查档案；4、职业危害告知及警示标识和警示说明资料；5、职业病危害项目

31、申报资料。（四）安全警示标志、标识、警戒区或隔离设施等清单。（五）评审期内现场管理监督检查记录资料。30 七、安全风险管控及隐患排查治理（一）安全风险管理1、安全风险辨识、评估结果汇总表，安全风险动态管理及告 知记录资料；2、变更管理有关资料。（二）重大危险源辨识与管理1、重大危险源辨识与评价汇总表、评估报告、印发文件及备 案资料；2、明确重大危险源管理责任部门和责任人的文件资料，重大 危险源的检查记录、告知及管理人员培训资料；3、重大危险源安全警示标志、警示牌和事故应急预案资料。（三）隐患排查治理1、事故隐患排查方案，评审期内综合检查、专业专项检查和 日常检查有关记录资料；2、事故隐患报告和

32、举报奖励有关资料；3、重大事故隐患清单及有关管理资料；4、评审期内隐患排查治理统计分析表或报告及报备资料；信 息系统填报情况资料。（四）安全生产预测预警体系；预警信息及预测预警管理有关 资料。（五）评审期内安全风险管控及隐患排查治理监督检查记录资 料。八、应急管理31（一）项目事故应急处置指挥机构、应急救援队伍、应急支援 协议等文件资料。（二）应急预案汇编及备案资料。（三）应急设施、装备、物资清单及维护保养情况记录。（四）评审期内应急知识和应急预案培训资料，综合应急预案、 专项应急预案、现场处置方案演练、总结、评估等有关记录资料。（五）应急预案评估及修订、完善的有关资料。（六）应急处置有关资料

33、。（七）年度应急准备工作总结评估报告。（A）评审期内应急管理监督检查记录资料。九、事故管理（一）事故报告有关资料。（二）事故调查和处理有关资料。（三）安全事故管理档案。（四）评审期内事故管理监督检查记录资料。十、持续改进（一）安全生产标准化绩效评定报告及印发文件。（二）自评结果纳入年度绩效考评有关文件及安全生产情况报 告有关资料。（三）调整完善相关规章制度和过程管控的有关资料。H 、其他材料（-）安全生产标准化建设组织机构设置文件。（二）安全生产标准化建设工作实施方案。32（三）安全生产标准化建设初始状态评审报告。（四）其他补充材料。33附件5承诺书本单位自愿申请云南省水利安全生产标准化评审。

34、本单位承诺本单位具备云南省水利安全生产标准化达标评级 管理暂行办法（云水安监201422号）第十二条规定的申请水 利安全生产标准化达标评级的水利生产经营单位应具备的基本条 件，承诺申请水利安全生产标准化评审中所提交的各类材料和在云 南省水利安全生产标准化管理信息系统公开的信息一致，材料完 整、真实、准确，无隐瞒真实情况、弄虚作假行为。如有提供虚假 材料的情况，本单位和本人自愿承担相应后果，接受有关水行政主 管部门及其他有关部门依法依规给予的处罚，将本单位列入水利建 设市场主体失信黑名单向社会公布。法定代表人签字:单位盖章：三级。表1安全生产标准化自评报告封水利安全生产标准化自评报告自评等级：（

35、自评单位名称）年 月日自评报告目录即自评报告的编写纲要。表2安全生产标准化自评报告目录一、单位概况页码二、安全生产管理状况页码三、基本条件的符合情况页码四、自主评定工作开展情况页码五、安全生产标准化自评打分表（作为附件）页码六、发现的主要问题、整改计划和措施、整改情况页码七、自主评定结果页码一、单位概况（-）基本情况写明单位的地理位置、类别性质、隶属关系、资质等级、人力资源配置、 生产规模及能力、主要业绩和奖项等。（二）安全管理组织机构及人员包括安全生产管理机构设置和安全生产管理人员配备情况、安全生产标 准化建设领导小组设置情况介绍等。（三）工程情况1、水利工程项目法人写明申报的水利工程建设项

36、目基本情况。2、水利水电施工企业写明本单位承建的在建水利水电工程项目情况： 在建项目数量、项目名称、项目地理位置（地址）、项目规模及投资额、项 目工期、开工时间、施工内容、工程进展、项目负责人及联系方式、业主及 联系方式等。3、水利工程管理单位写明全部所属单位和所辖工程及主要设施设备情 况。4、在建水利项目清单（仅限于施工企业、项目法人）：以列表方式写明 单位在建项目数量及具体情况。表3在建水利项目清单一序号项目 名称目址 项地项目规模 及投资额项目 工期开工 时间施工 内容工程进展项目负责人及 联系方式业主及联 系方式12 二、安全生产管理状况（一）安全生产标准化建设过程阐述本单位分阶段开展

37、安全生产标准化建设的全过程，应包括成立标准 化建设组织机构、初始状态评审、制定建设实施方案、教育培训、管理文件制修订、实施运行及整改、单位自评等过程，同时说明标准化创建方式：自 主创建、聘请专家、委托咨询机构。安全生产标准化体系创建并运行半年以 上，运行良好后再进行自主评定，以检验建设成效。（二）安全生产标准化建设成效主要内容包括：目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风 险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理和持续改进等。三、基本条件的符合情况对照水利安全生产标准化评审管理暂行办法第十一条规定的申请条 件，分别简要说明本单位申请条件符合性，并在支撑性材料里按要求提供证 明材料。表4

38、单位基本条件符合性自查表序号自查项目符合情况 说明结论(V/x)1申请单位合法身份证明，包括营业执照，或法人证书，或项目核准批 复，或机构设立文件等复印件2安全生产许可证（实施行政许可的）复印件3水库大坝（水闸）注册登记证复印件4大坝（水闸、泵站、堤防）安全鉴定（评价）报告复印件5水利工程项目法人所管辖的建设项目、水利水电施工企业在评审期 （申请等级评审之日前一年）内，未发生较大及以上生产安全事故， 不存在非法违法生产经营建设行为，不存在重大事故隐患或重大事故 隐患已治理达到安全生产要求。6水利工程管理单位在评审期内未发生造成人员死亡、重伤3人以上或 直接经济损失超过100万元以上的生产安全事

39、故，不存在非法违法生 产经营建设行为，不存在重大事故隐患或重大事故隐患已治理达到安 全生产要求。、自主评定工作开展情况主要写明自评组织机构（自评小组中应包括公司领导、管理层、技术人 员、安全员等）、自评计划或方案（计划或方案应明确查评时间、查评依据、 查评范围、查评方法、开展形式等内容）以及具体实施情况等（自主评审应 全覆盖开展）。8五、安全生产标准化自评打分表（一）自评打分表1、“自评描述”一栏中，写明具体检查了什么内容，检查的结果是什么, 如表中示例。2、“自评描述”内容在有扣分的项目建议突出显示（如加粗或变换字体 颜色）。表5安全生产标准化自评打分表格式二级评 审项目三级评审项目标准 分

40、值评审方法及评分标准自评描述实际 得分3. 1教 育培训 管理 （10分）3. L 2定期识别安 全教育培训需 求，编制培训计 划，按计划进行 培训，对培训效 果进行评价，并 根据评价结论进 行改进，建立教 育培训记录、档 案。5查相关文件和记 录未编制年度培训 计划，扣5分培训计划不合理， 扣2分未进行培训效果 评价，每次扣1分未根据评价结论 进行改进，每次扣1分记录、档案资料不 完整，每项扣1分未监督检查，扣5 分检查单位不全，每 缺一个单位扣2分对监督检查中发现 的问题未采取措施或 未督促落实，每处扣1 分。XXXX公司各部门、分公 司、项目部均制定了安全 教育培训计划，建立培训 记录、考核台账，内容完整。抽查XX蓄洪工程三标 项目，安全培训后未进行效 果评价，扣1分。4