医院下一步内部控制工作计划3篇.docx

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1、 医院下一步内部控制工作计划3篇 根据工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险治理技术有限公司内控专职人员进展对接，帮忙指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建立、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要留意的风险点，切实提高公司抗风险力量和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足进展扎实根底。 一、内部工作进展状况 依据国家财政部、中国证监会等五部委联合公布的企业内部掌握根本标准及配套指引（企业内部掌握应用指引、评价指引），以及中国证监会公告41 号对公司内控建立、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的进展状况，公司于 XXXX

2、 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有： （一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部掌握体系建立有组织、有规划、扎实有效 地进展，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部掌握标准工程工作组，牵头部门为公司投资开发部。 （二）制定公司内控实施实施方案 第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任；其次步：依据访谈内容搭建公司流程框架；第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明；第四步：搭建公司内控风险矩阵；第五步：测试流程可行性。目前公

3、司内控流程框架已搭建完毕，依据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开头进展流程图及流程描述的绘制和编写工作。 （三）组织公司内控专员进展培训 为提高各部门内控专员的内控专业学问公司于XXXX年6月3日组织各部门内控专员参与内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险治理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进展了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。 （四）依据工作方案制定内部掌握标准具体工作规划，明确工作内容和目标依据工作方案要求细心筹划，分阶段实施。本次内控体系建立共分为以下三个阶段实施： 第一阶段 工程规划与启动。明确各部门内控专职负

4、责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参与内控学问培训。 其次阶段 内控流程梳理。通过对公司内部掌握关键业务流程进展梳理，了解公司治理现状，建立公司内部掌握文档（流程图、流程描述、输出文档），识别关键业务掌握，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。 第三阶段 内部掌握检测与评价。通过对标监管要求及企业治理实践，编制风险掌握矩阵及自查表，评价公司内部掌握执行有效性；依据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。 目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推动中。 二、下一步内

5、部掌握工作规划 第一、连续根据内部掌握实施工作方案稳步推动，按规划目 标完成内部掌握体系建立、整改与测评、工程总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺当进展，保证内控治理工作机制得以长效运行。 其次、深入贯彻实施公司内部掌握体系，公司将制定完善的 公司相关内部掌握治理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司进展战略，有助于公司进一步健全战略风险 、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司治理水平，夯实公司进展根底，为可持续进展供应强有力支持。 第三、进一步加强全员学习、培训，共同参加。通过加强宣传、培训等方式，促进公司各部

6、门、各级员工要深刻领悟内部掌握标准体系要求，更新治理理念、把握内控方法，在全公司形成“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、标准、高效的内部掌握治理机制。 三、内部掌握实施体会 依据上述工作，我们总结了一些根本阅历，主要有以下方面： （一）正确熟悉内部掌握标准实施的重要意义，明确内部掌握建立工作的指导思想和工作目标；实施以全面风险治理为导向的企业内部掌握标准，全面提升企业治理水平，更有效的实现公司的进展战略，实现公司进展方式转变和可持续进展。因此，标准的内部掌握实施既是政府强化市场监管的有效措施，更是公司可持续进展的内生动力。全面实施企业内部掌握标准，建立健全以风险

7、治理为导向的公司内部掌握体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外部的各类风险，有利于维护社会公众合法权益。实施内部掌握标准的是现代公司制度落实到位的重要标志，是加强公司治理，是公司实现全面、协调、可持续进展的内生动力，是企业强化标准经营提升治理的需要，也是外部监管机构监视保障的需要。水电四局投资开发有限公司，严格执行加强内控体系建立的工作目标，以标准治理、防范风险为目标，从建立健全内部掌握制度入手，依据内部掌握标准的相关要求，系统梳理公司已有的内部掌握程序并加以完善，着力标准业务流程，明确岗位职责，强化制约，

8、落实责任追究，形成公司健全有效的内部掌握体系，确保公司战略目标的实现和可持续进展。 （二）治理层高度重视、全员积极参加。公司成立内部掌握标准实施工作领导小组，邀请深圳迪博企业风险治理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进展指导和培训，同时明确牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、协调，各业务部门为制度建立主体，职能部门协调、组织的工作机制；内控标准实施工作小组详细负责对内部掌握设计、运行的监视检查，并跟踪改良状况，反应相关信息；各部门、各建立部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，治理制度的完善、执行，内部掌握自我评价以及内部掌握缺陷的整改等。 （三）广泛学习内部掌握标准

9、，积极开展业务培训，营造学内控，讲内控，守规章的气氛； XXXX 年5月公司高管、职能部门、建立部及各业务部门的业务人员先后参与了公司召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建立部配备了内部掌握标准权威的学习资料，要求各部门组织员工学习。通过学习和培训，更新治理理念，培育内控文化，把握内控方法，在部门内部营造良好的开展内控气氛。 下一步内部掌握工作规划 篇二 为了进一步加强资金治理，防范资金风险，全面查堵漏洞，提高资金绩效。依据关于开展全市行政事业单位财务检查工作的通知（临财监视20xx1号）文件精神，打算对教育局下属企事业单位（社会团体）开展财务检查，详细实施方案如下： 一、检

10、查对象 教育局下属企事业单位、直属公办学校、镇（街道）公办中小学、镇（街道）中心幼儿园、教育进展公司及下属学校、社会团体及建立指挥部等。 二、内容和范围 本次检查的范围主要是各单位内部掌握制度建立、岗位设置、资金支付治理、支出合规性和会计核算等状况。 三、组织与安排 (一)检查组成员的构成 市教育局抽调下属全部学校（单位）会计人员组成32个检查组，检查组负责人由教育局指定。教育局相关人员分别负责联系若干个检查组，对检查工作赐予协调、指导，详细分工见教育系统财务检查安排表。 (二)检查工作时间 20xx年x月20日-24日 (三)被检查单位需要供应的材料 1、财务报销、公务支出、政府选购、资产治

11、理等相关内部掌握制度。 2、岗位责任分工。 3、会计从业人员资格证。 4、岗位工作人员回避制度。 5、临时交接制度。 6、会计档案移交清册。 7、银行对账单。 8、现金和银行存款日记账、总账、明细分类账、会计报表。 9、其他检查组认为必要的材料。 （四)检查组需要上报的材料(含电子表格） 1、资金治理岗位工作人员状况表 2、财务检查工作表 3、财务检查（核查）工作底稿 4、财务检查（核查）工作汇总表 全部表格均需加盖公章并由相关人员签字。 四、工作要求 （一）列入本次财务检查范围的单位，务必高度重视，积极协作，确保按实完成任务。各单位主要负责人作为本级检查的第一责任人，要对本次检查切实负起责任

12、。单位供应材料、反映状况要做到实事求是，不隐瞒真实状况，不回避冲突。 （二）对在检查过程中发觉的问题，各单位要做到边查边改、即知即改，制定标准的内部掌握制度，建立健全公务支出、政府选购、财务报销和资产治理等相关制度。 下一步内部掌握工作规划 篇三 近日，依据省财政厅关于进一步推动行政事业单位内部掌握建立实施根底性评价工作的要求，省住房城乡建立厅下发了河南省住房和城乡建立厅关于进一步推动行政事业单位内部掌握建立实施根底性评价工作的通知，对省住房城乡建立厅进一步推动行政事业单位内部掌握建立实施根底性评价工作提出要求。 一是提高熟悉，细心组织。充分熟悉全面推动行政事业单位内部掌握建立和实施内部掌握根

13、底性评价工作的重要意义，进一步推动各单位内部掌握建立实施根底性评价工作，确保全面完成内部掌握根底性评价和完善工作，推动本单位内部掌握水平的整体提升。 二是细化方案，落实责任。各单位要结合实际，加强对推动内部掌握工作的组织落实，细化工作方案，明确工作职责，落实工作任务。各单位要成立内部掌握建立领导小组，制定方案，明确分工，健全机制，积极推动。 三是齐抓共管，形成合力。内控标准的贯彻实施，涉及到单位的单位层面、业务层面、评价监视等方面工作，需要单位内部各有关部门和岗位加强沟通、相互协调、齐抓共管。各单位作为内控标准实施的主体，应根据统一部署，在单位内部设置内控职能部门或者确定内控牵头部门和参加部门，建立内部掌握部门联动机制，做到牵头部门负责组织落实，相关部门积极协调协作。各单位负责人，作为内控实施的第一责任人，要高度重视并全力支持，切实担负起领导责任，保证内控标准的有效实施。 四是抓好落实，按时完成。各单位要严格根据要求，仔细抓好落实，对本单位内部掌握根底性工作进展评价。各单位应当于2023年9月下旬前，以行政事业单位内部掌握标准（试行）为依据，在单位主要负责人的直接领导下，根据行政事业单位单位内部掌握根底性评价指标评分表及填表说明，组织开展内部掌握根底性评价工作。 读书破万卷下笔如有神，