2022年四川省一般证券从业资格考试题库（含真题和典型题）.docx

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1、2022年四川省一般证券从业资格考试题库（含真题和典型题）、单选题1 . （2020年真题）下列关于“沪伦通”的说法,正确的是。A、两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证B、沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制C、发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易D、主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司答案:B解析:沪伦通,即上交所与伦交所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司, 依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易;同时,通过存托凭证与基础证券之间的跨境转换机制安排,实现两地市场的互联互通。2 .公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计

2、报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的。前置备于本公司。Av 10 日Bv 15 日C、20 日D、30 日答案：C 解析:本题考查公司财务会计制度的要求。公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的2 0日前置备于本公司。3 .按照证券公司合规管理实施指引的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、 重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是。A、合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性

3、及完整性负责B、证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东（大） 会决定C、证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D、合规检查包括例行检查与突击检查答案:C解析：本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责; 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会决定; 按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。4 .基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处（）。A、1万元以上3

4、0万元以下罚款B、10万元以上30万元以下罚款C、1万兀以上50万兀以下罚款D、10万元以上50万元以下罚款答案:B解析:本题考查证券投资基金法第九十九条及第一百三十八条的规定。基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处!0万元以上30万元以下罚款。5 .监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起0个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。A、5B、10C、15D、20答案：C解析：本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份

5、转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。6 . （2020年真题）根据公司法。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有I股东符合法定人数，公司由20个以下股东出资设立 II有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额川股东共同制定公司章程IV有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构A、丨、川、（VB、 I、II x IIIC、I、II、IVD、II III、IV答案:D解析:设立有限责任公司,应当具备下列条件:（1）股东符合法定人数,有限责任公司由50个以下股东出资设立;（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;（3）股东共同制定公司章程;（4）有公司名称，建

6、立符合有限责任公司要求的组织机构;（5）有公司住所。7 .按照证券公司全面风险管理规范的要求，承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。 A、监事会B、经理层C、董事会D、各业务部门、分支机构和子公司答案：A解析：本题考查全面风险管理的责任主体。8 .不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是。A、公司决定申请破产的B、公司合并、分立、转让主要财产的C、公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D、公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,

7、并且符合公司法规定的分配利润条件的答案:A解析:本题考查公司回购股权的情形。有下列情形之一的,对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合公司法规定的分配利润条件的;（2）公司合并、分立、转让主要财产的;（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。9 . （2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的, 没收违法所得,并处以的罚款。A、10万元以上60万

8、元以下B、30万元以上60万元以下C、20万元以上60万元以下D、40万元以上60万元以下答案：B解析：根据证券公司监督管理条例第82条的规定,证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易.且无充分证据证明已依法实现有效隔离的.依照证券法第220条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的。撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。10 .为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券交易人员薪酬与激励合计超过!00 万元

9、人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于（）年。A、1B、2C、3D、5答案:B解析:证券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于2年。11 .下列有关证券登记结算机构的说法中,错误的是。A、证券登记结算机构不得挪用客户的证券B、投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请开立证券账户C、证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所D、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料,其保存期限不得少于20年答案：C解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法第一百五十条的规定,在证券交易所

10、或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券,应当全部存管在证券登记结算机构。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。第一百五十三条?证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。 其保存期限不得少于二十年。第一百五十七条,投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户，应当持有证明中华人民共和国公民、法人、合伙企业身份的合法证件。国家另有规定的除外。12 .下列事项中,0属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注

11、册资本股东的姓名或者名称股东的出资方式、出资额和出资时间公司的法定代表人监事会的组成、 职权和议事规则A、B、C、D、答案:A解析:本题考查有限责任公司章程的应当记载事项。有限责任公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、 职权、议事规则；公司的法定代表人；股东会会议认为需要规定的其他事项。公司股份总数、每股金额和注册资本和监事会的组成、职权和议事规则属于股份有限公司章程的应当载明事项。13 .我国的期货交易管理条例在2017年进行了（）修订。A、第五次B、第三次C、第四次D、第二次答案:C解析:我国的

12、期货交易管理条例与2017年进行了第四次修订14 . （2020年真题）根据证券法,关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、 发出收购要约等义务受到的处罚,不包括（）AV没收违法所得B责令改正C处以罚款D给予警告答案：A解析：根据证券法第一百九十六条的规定,收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、 发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。15 .按照证券公司合规管理实施指引的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且

13、存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是。A王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改B对于违规行为,王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C、对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况,王某只向证监会相关派出机构进行了报告D、王某督促该证券公司进行专项检查答案:C解析:本题考查证券公司合规负责人对公司违法违规行为或存在合规风险隐患的处理规定。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告; 公司未及时报告的,合规负责人应当直接向中国证监会相关派出机构报告;有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。16 . （202

14、0年真题）根据证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是A、持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%B、持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%C、持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%D、持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%答案：D解析：根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务, 其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。第三,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。第四, 待有一种权益类证券

15、的市值与其总市值的比例不得超过5%,因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。第五,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%,不含同业存单,因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。17 .利用未公开信息交易需承担的民事责任包括。利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得 !倍以上10倍以下的罚款单位从事内幕交易的,应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告。并处20万元以上200万元以下的罚款国务院证券监督管理

16、机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚A、B、C、D、答案:C解析:根据证券法第五十四条、 一百九十一条规定,利用未公开信息交易需承担的民事责任：利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任;证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告。并处20万元以上200万元以下的罚款;国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的, 从重处罚。18 .退伙,是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为

17、。实践中，退伙的情形不包括0。A、法定退伙B、除名退伙C、事实退伙D、自愿退伙答案:C解析:本题考查合伙企业退伙。实践中,退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。19 .证券金融公司应当每个交易日公布。转融资余额转融券余额转融通成交数据转融通费率A、B、C、D、答案：D解析：本题考查转融通业务的公布信息,均正确。20 .。情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A、在专业投资者申请转化普通投资者B、向普通投资者销售高风险产品

18、或服务C、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D、向普通投资者履行信息告知义务答案:A解析:本题考查经营机构进行现场录音或者录像留痕的有关规定。21 .证券公司的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作。A、董事会B、监事会C、流动性风险管理部门D、经理层答案：D解析：考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。经理层的流动性风险管理职责：证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分5 确保公司具有足够的资源，独立、 有效地开展流动性风险管理工作;确保流动性风险偏好和政

19、策在公司内部的有效沟通、 传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、 监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。22 . （2016年真题）下列关于股份有限公司的说法中，正确的有。丨.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名II.股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人III.股份有限公司董事会成员中必须有公司职代表IV .董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生A、 I、 II x IVB、丨、III、IVC、I、II、IIID、I、II、III、IV答案:A解析:根据公司法第108条的规定,董事会

20、成员中可以有公司职代表。董事会中的职工代表由公司职通过职代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。23 .下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪,理解正确的是。A、因为个人缺乏公信力,所以自然人不会成为欺诈发行股票、 债券罪与擅自发行股票、 公司、企业债券罪的主体B、因公司发布了虚假招股说明书认股书公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动,构成欺诈发行股票、债券罪C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D、未经国家有关部门批准,向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券

21、的,构成擅自发行股票、公司、企业债券罪答案：C解析：选项A,构成擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪主体既可以是自然人,也可以是单位;构成欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。选项B,公司必须是既制作了虚假的招股说明书、认股书、 公司、 企业债券募集办法,发行了股票和公司、企业债券,且达到一定的严重程度，即达到“数量巨大、后果严重或者有其他严重情节”。选项D, 擅自发行股票、公司、企业债券，构成犯罪的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚。24 .证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对宣传并发表评论意见。丨.宏观经济II.行业状况HI.

22、证券市场变动情况IV,具体证券投资建议A、川、IVB、I、II x IIIC、I、IID、 I、II、III、IV答案:B解析:鼓励证券公司、 证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视 网络、报刊等公众媒体，客观 专业、 审慎地对宏观经济、行业状况 证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险，引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视 网络报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。25 .根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书必备条款,其基本内容应包含。提示客户注意融资融券交易

23、具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险违约风险、系统风险等各种风险提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授权额度提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料A、B、C、D、答案:D解析:本题考查融资融券业务交易风险揭示书的基本内容，均正确。26 .下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是。A、犯罪主体包括自然人和单位B、犯罪主体不包括单位C、犯罪主观方面是故意D、犯罪客体是国家金融管理秩序答案：B解析：非法吸收公众存款罪的犯罪构成包括:G）

24、犯罪主体包括自然人和单位;（2）犯罪主观方面是故意;（3）犯罪客体是国家金融管理秩序;（4）犯罪客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为。故本题选B选项。27 .下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是。A、私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人B、证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统管理,管理的尺度和标准应当基本一致C、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务D、私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则答案:D解析:本题考查私募基金子

25、公司内部控制相关知识。私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则。28 .有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是。中国证监会会视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施中国证监会会视情节轻重，釆取监管或者市场禁人措施情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体负责的推荐情节严重的，中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体负责的推荐A、B、C、D、答案：B 解析：考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。29 .期货公司

26、可以从事的业务包括0。股票期权经纪业务自营业务做市业务与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A、B、C、D、答案:D解析:考查股票期权业务相关知识。期货公司可以从事股票期权经纪业务与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。即选项正确。30 .以下属于第一类专业投资者的是私募基金管理人期货公司子公司 金融机构高级管理人员获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师QFI IRQFI IA、B、C、D、答案：A解析：本题考查专业投资者范围。31 .根据证券公司监督管理条例,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易, 或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易

27、的,处以1 万元以上万元以下的罚款。A、3B、5C、10D、30答案:C解析:本题考查违反证券经纪业务规定的法律责任。证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。32 . （2020年真题）具有国家意志性的社会规范是A、社会团队规范B、宗教规范C、道德规范D、法律规范答案：D解析：:法是由国家制定或认可的,体现了国家的意志与权威;而其他社会规范, 如道德规范、 宗教规范、 社会团体规范等虽然对人们的行为及相互之间关系也有一定指引与规范作用，但都不是由国家制定或认可的，

28、不具有国家意志性。33 . （2018年真题）下列说法错误的是。A依法发行的股票在限定的期限内不得买卖B、依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖C、非依法发行的证券,不得买卖D、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券答案:B解析:依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。34 .根据证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。Ax 1万兀以上30万兀以下罚款B、10万兀以上30万兀以下罚款C 1万兀以上50万兀以下罚款D、10万元以上50万元以下罚款答案：B解析：本题考查证券投资基金法第

29、九十四条及第一百三十四条的规定。非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处10万元以上30 万元以下罚款。35 . （2019年真题）不得向公众披露的私募业务信息有0 I .涉及证券公司客户隐私的信息II,涉及第三方商业秘密的信息川.合同约定不得向公众公开的信息 IV,法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息A、II 、川、IVB、I、II、川、IVC、I、II、IVD、 I、III、IV答案：B 解析:下列私募业务信息不得向公众披露:（1）涉及证券公司客户隐私的信息;（2）涉及第三方商业秘密的信息;（3）合同约定不得向公众公开的信息;（4） 法律法规和自律规则禁止向公众公开的

30、信息。36 .甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙公司的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是（）。A、甲公司接受乙公司的委托,以自己的资金进行证券买卖B、甲公司接受乙公司的委托,与乙公司共享证券买卖收益C、甲公司认为乙公司的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易D、甲公司向乙公司提供服务,以收取佣金作为报酬答案：D解析：综合考查证券经纪业务的概念与特点。证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,也不承担交易中证券涨跌的风险,A、B选项错误;委托人的指令具有权威性,证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿，C选项错误;证

31、券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬,D选项正确。37 .期货交易管理条例规定,对期货市场实行集中统一的监督管理。A、国务院期货监督管理机构B、期货交易所C、当地财政部门D、期货业协会答案：A 解析:本题考查期货交易管理条例的规定,国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。38 .证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于（）。A、30%B、40%C、50%D、60%答案:C解析:本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。39 .中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照

32、上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的。I .证明材料II.工作档案川.工作底稿IV.立项申请A、II V III、IVB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III答案：D解析：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、 工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、 风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。40 .证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以

33、下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以0的罚款A、百万元以上一千万元以下B、二百万元以上二千万元以下C、三百万元以上三千万元以下D、五百万元以上五千万元以下答案:A解析:根据2020年3月1日起实施的新证券法第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足百万元的,处以百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十

34、万元以上五百万元以下的罚款。41 .下列选项中,有限责任公司的股东不能用作出资的是。Av货币Bv知识产权Cv劳务Dv 土地使用权答案：C 解析:本题考查股东的出资制度。有限责任公司股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资;有限责任公司不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉等作价出资。42 . （2017年真题）收购上市公司的行为结束后,收购人应当在日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。A、10B、15C、20D、30答案:B解析:中华人民共和国证券法规定,收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国

35、务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。43 .股份有限公司章程应当载明的事项有0。I .公司设立方式II.监事会的组成、职权和议事规则I公司利润分配办法IV.公司的通知和公告办法Av I V II V IIIBv I、III、IVC、I、II x III、IVD、II、IV答案：C解析：股份有限公司章程应当载明下列事项：（1）公司名称和住所。（2）公司经营范围。（3）公司设立方式。（4）公司股份总数、每股金额和注册资本。（5） 发起人的姓名或者名称、认购的股份数、 出资方式和出资时间。（6）董事会的组成、职权和议事规则。(7)公司法定代表人。(8)监事会的组成、职权和议事规则。(9)公

36、司利润分配办法。(10)公司的解散事由与清算办法。(11) 公司的通知和公告办法。(12)股东大会会议认为需要规定的其他事项。44 .私募基金子公司应当于每月结束后个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。A、5B、7C、10D、20答案:C解析:本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。45 .下列说法中错误的是。A、证券公司应建立健全相对集中、权责统的投资决策与授权机制B、董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略,投资事项和投资品种C、自营业务部门为自营业务的执行机构D、自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责答案：B解析：本题考查证券自营业务的决策与授

37、权。投资决策机构是自营业务的最高管理机构,董事会是自营业务的最高决策机构。46 .擅自变更持有5%以上股权的股东、 实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处罚款。A、5万元以上50万元以下B、5万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上100万元以下答案:A解析:本题考查证券投资基金法的规定。证券投资基金法第一百一十九条规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的， 责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的

38、,并处5万元以上50万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。47 .保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容, 督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、 证券交易所提交的其他文件，并承担工作。督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项

39、目的实施等承诺事项持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见A、B、C、D、答案:D解析:本题考查保荐机构持续督导的内容。48 . （2019年真题）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有0I .有100万元人民币以上的注册资本II,有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施川.单独从事证券投资咨询业务的机构,有 3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员IV.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格A、I、II x IVB、III、IVC、I、II、III、IVD、I、II答案：D解析：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：1.单独从事证券

40、投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;2.有100万元人民币以上的注册资本;3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;4.有公司章程;5.有健全的内部管理制度;6.具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。49 .证券公司各类业务内部控制的主要内容包括。经纪业务内部控制融资融券业务内部控制投资银行类业务内部控

41、制受托投资管理业务内部控制 证券承销与保荐业务内部控制证券投资顾问业务内部控制A、B、C、D、答案:C解析:本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。50 .证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起个交易日内,报证券交易所备案。A、3B、5C、7D、10答案：A 解析:本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报证券交易所备案。51 .下列说法正确的是。存托凭证,是指有存托人签发

42、、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行,依法履行发行人、 上市公司的义务,承担相应的法律责任证券公司可以担任存托人存托人不能委托境外金融机构担任托管人 ABCD答案:A解析：存托人可以委托境外金融机构担任托管人。52 .合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A 8B 7C、6D 5答案：D 解析:本题考查合格境外投资者的登记和结算要求。合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机

43、构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。53 .科创板的网下投资者应当向注册,接受其管理。A、中国证监会B、财政部C、中国人民银行D、中国证券业协会答案:D解析：科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册,接受中国证券业协会自律管理。54 .金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到0或以上。A、5%B、10%C、15%D、20%答案：A解析：金融资产的计量原则。金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到5%或以上。55 . （2016年真题

44、）下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有。I .财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定II.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员川.具有证券经纪业务资格IV.证券公司治理结构健全,内部控制有效A、II x III、IVB、I、III、IVC、I、II、IVD、 I、II、III、IV答案:D解析:根据证券公司融资融券业务管理办法第7条的规定,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格;公司治理健全。内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险; 公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正

45、处于整改期间的情形;财务状况良好.最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、 妥善处理与客户之间的纠纷;已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；证监会规定的其他条件。56 .证券金融公司应当每年按照税后利润的提取风险准

46、备金。A、5%B、10%C、15%D、20%答案:B解析:考查提取风险准备金的比率。按照规定,证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。57 .投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于。A、120%B、100%C、80%D、50%答案：B解析：考查融资买入证券的保证金比例。投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于100%-融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。58 .下列不属于证券业从业人员资格管理办法所规定的从事证券业务的机构的是 A、证券投资咨询机构B、证券资信评估机构C、基金销售机构D、金融资产管理公司答案:D解析:从事证券业务的机构有:（1）证券公司。（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销